企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
《作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理》課綱（2天） 課時(shí)：12H
作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理【課程收益】●明確安全管理在企業(yè)中的地位與各層人員對(duì)應(yīng)的安全管理職責(zé)●掌握提升安全意識(shí)的方法●掌握危害和危險(xiǎn)源識(shí)別，評(píng)估與控制方法，有效分析和評(píng)估工廠中的潛在危險(xiǎn)?！裾莆杖绾斡行ьA(yù)防危險(xiǎn)—KYT預(yù)知訓(xùn)練的四步法運(yùn)用【課程對(duì)象】授課對(duì)象現(xiàn)場(chǎng)管理人員，安全管理主管，班組長(zhǎng)，基層員工等【課程時(shí)長(zhǎng)】2天（6小時(shí)/天）【課程老師】郭濤老師課程基點(diǎn)：基于...
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Normal07.8磅02falsefalsefalseMicrosoftInternetExplorer4集團(tuán)內(nèi)部控制（公司內(nèi)部控制體系建設(shè)）航燈咨詢培訓(xùn)一、企業(yè)需要內(nèi)部控制二、解讀企業(yè)內(nèi)部控制三、內(nèi)部控制在中國(guó)的運(yùn)用四、內(nèi)部控制幾種關(guān)系處理一、企業(yè)需要內(nèi)部控制（一）快速發(fā)展的中國(guó)企業(yè)更需要內(nèi)部控制1、企業(yè)是資源配置場(chǎng)所，資源配置必然伴隨風(fēng)險(xiǎn)性；因而，控制...
講師：陳國(guó)慶咨詢電話：010-82593357下載需求表
Normal07.8磅02falsefalsefalseMicrosoftInternetExplorer4北京航燈內(nèi)部控制體系（企業(yè)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)）財(cái)務(wù)咨詢培訓(xùn)【核心課程】一、理解企業(yè)內(nèi)部控制制度（一）內(nèi)部控制制度的來源（二）內(nèi)部控制制度的定義（三）理解內(nèi)部控制制度（四）中國(guó)在二十世紀(jì)八十年代才真正重視內(nèi)部控制二、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系（一）從單項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理...
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單元貸款內(nèi)控管理及授信風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)控機(jī)制不嚴(yán)導(dǎo)致整體風(fēng)險(xiǎn)案例：銀行內(nèi)控漏洞多，某行長(zhǎng)謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經(jīng)理和行長(zhǎng)變身資金“掮客”案例：客戶經(jīng)理染指民間借貸信貸業(yè)務(wù)與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經(jīng)理偽造公章詐騙儲(chǔ)戶起訴中信銀行索賠200萬(wàn)案例：授信業(yè)務(wù)引發(fā)客戶損失導(dǎo)致復(fù)雜糾紛，銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當(dāng)中需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)案例：浙企...
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模塊課時(shí)涉及的內(nèi)控法規(guī)及應(yīng)用指引內(nèi)控基本框架、法規(guī)體系及常見問題半天內(nèi)控基本規(guī)范貨幣資金內(nèi)控、財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)控半天組織架構(gòu)、人力資源、資金活動(dòng)（營(yíng)運(yùn)）、財(cái)務(wù)報(bào)告投融資及擔(dān)保的內(nèi)控半天資金活動(dòng)（投資、融資）、擔(dān)保銷售內(nèi)控半天銷售業(yè)務(wù)采購(gòu)、資產(chǎn)管理的內(nèi)控半天采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理全面預(yù)算管理及信息系統(tǒng)內(nèi)控半天全面預(yù)算、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)內(nèi)控體系合規(guī)要求、建設(shè)實(shí)施、...
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模塊一：內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系概述·案例：資金為什么不翼而飛？·企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范·內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)典框架·商業(yè)銀行財(cái)務(wù)內(nèi)控常見漏洞·構(gòu)建有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素模塊二：組織架構(gòu)管理 ·案例：某單位職責(zé)分配不當(dāng)引發(fā)的舞弊·組織架構(gòu)控制概述·組織架構(gòu)管理常見漏洞·組織架構(gòu)管理的財(cái)務(wù)應(yīng)對(duì)明晰部門及崗位職責(zé)不相容職務(wù)分離授權(quán)體系建立崗位強(qiáng)制輪換崗位代理制度人力資...
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單元貸款內(nèi)控管理及授信風(fēng)險(xiǎn)概述1、風(fēng)控機(jī)制不嚴(yán)導(dǎo)致整體風(fēng)險(xiǎn)案例：銀行內(nèi)控漏洞多，某行長(zhǎng)謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經(jīng)理和行長(zhǎng)變身資金“掮客”案例：客戶經(jīng)理染指民間借貸信貸業(yè)務(wù)與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經(jīng)理偽造公章詐騙儲(chǔ)戶起訴中信銀行索賠200萬(wàn)案例：授信業(yè)務(wù)引發(fā)客戶損失導(dǎo)致復(fù)雜糾紛，銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當(dāng)中需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)案例：...
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篇、房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范問題：從我國(guó)部分知名房地產(chǎn)企業(yè)的破產(chǎn)看企業(yè)內(nèi)部控制制度的建設(shè)章、房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制的全面分析節(jié)、內(nèi)控的概念第二節(jié)、內(nèi)部控制的發(fā)展歷程及我國(guó)房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控現(xiàn)狀第三節(jié)、內(nèi)部控制的目的第四節(jié)、當(dāng)前內(nèi)部控制存在的主要問題案例分析：中國(guó)知名房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部控制管理系統(tǒng)第二章、房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控的關(guān)系節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)的概念第二節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)的控制第三節(jié)...
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篇、企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范問題：從我國(guó)部分知名企業(yè)的破產(chǎn)看企業(yè)內(nèi)部控制制度的建設(shè)章、企業(yè)內(nèi)部控制的全面分析節(jié)、內(nèi)控的概念第二節(jié)、內(nèi)部控制的發(fā)展歷程及我國(guó)企業(yè)內(nèi)控現(xiàn)狀第三節(jié)、內(nèi)部控制的目的第四節(jié)、當(dāng)前內(nèi)部控制存在的主要問題第二章、風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控的關(guān)系節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)的概念第二節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)的控制第三節(jié)、內(nèi)部控制的類型第四節(jié)、企業(yè)內(nèi)部控制的方法第五節(jié)、設(shè)計(jì)內(nèi)部控制準(zhǔn)則第三章、企業(yè)...
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·銷售業(yè)務(wù)管理及收款流程概述·銷售組織架構(gòu)及人員管理常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)銷售人員崗位設(shè)置及職責(zé)分離銷售人員招聘錄用銷售人員日常管理銷售人員考核銷售人員離職小結(jié)：銷售人員管理風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)·銷售臺(tái)賬及實(shí)物流轉(zhuǎn)管理銷售實(shí)物流轉(zhuǎn)常見風(fēng)險(xiǎn)及控制（包括收發(fā)貨流程、貨物盤點(diǎn)、貨物倉(cāng)儲(chǔ)管理、樣品管理等）銷售賬務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)·銷售定價(jià)及促銷管理銷售定價(jià)過程常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)常見促銷措施...
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商業(yè)銀行信貸法律風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：6H
課程思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國(guó)際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國(guó)際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來看，法律風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系不充分或者無效，未能對(duì)法律問題作出反應(yīng)，這種情...
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部分：現(xiàn)代商業(yè)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系以及法規(guī)背景1，什么是全面風(fēng)險(xiǎn)管理2，什么是現(xiàn)代商業(yè)銀行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性ü案例分析l回顧事件發(fā)生的經(jīng)過l了解引致公司倒閉或嚴(yán)重?fù)p失的內(nèi)控缺陷l從案例中吸取的教訓(xùn)ü教訓(xùn)與啟示全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架ü股東對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的四個(gè)問題l什么是風(fēng)險(xiǎn)管理l企業(yè)為何要建立風(fēng)險(xiǎn)管理l股東對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)心的四個(gè)問題ü風(fēng)險(xiǎn)管理框架l...
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邏輯思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國(guó)際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國(guó)際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來看，法律風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風(fēng)險(xiǎn)控制體系不充分或者無效，未能對(duì)法律問題作出反應(yīng)，這種情...
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模塊一：內(nèi)部控制理論總論與法規(guī)背景v引言：企業(yè)舞弊與風(fēng)險(xiǎn)防范v內(nèi)部控制理論發(fā)展與框架v《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的出臺(tái)背景v內(nèi)控法規(guī)框架講解及內(nèi)部控制主要要素u何為控制環(huán)境？u如何識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)？u如何設(shè)計(jì)控制活動(dòng)？u如何進(jìn)行信息溝通？u如何實(shí)施監(jiān)督？v我國(guó)銀行內(nèi)控法規(guī)要求及應(yīng)對(duì)v如何構(gòu)建有效的內(nèi)控體系模塊二：內(nèi)部控制實(shí)務(wù)操作及主要環(huán)節(jié)控制要點(diǎn)v組...
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（一）內(nèi)部審計(jì)基礎(chǔ)1.內(nèi)部審計(jì)概述2.內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)-內(nèi)部審計(jì)的部門設(shè)置-內(nèi)部審計(jì)人員的素質(zhì)-內(nèi)部審計(jì)部門的工作范圍及作用3.內(nèi)部審計(jì)文書與標(biāo)準(zhǔn)-內(nèi)部審計(jì)專業(yè)實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)-管理需要——內(nèi)部審計(jì)的工作方法-各階段常用的文書和表格-道德規(guī)范4.內(nèi)部審計(jì)流程-內(nèi)部審計(jì)組織與計(jì)劃-審計(jì)立項(xiàng)與授權(quán)-審計(jì)準(zhǔn)備-初步調(diào)查-指導(dǎo)和開展內(nèi)部審計(jì)-分析性程序及符合性測(cè)試-實(shí)質(zhì)性測(cè)...
