盤點2010中國八大財經(jīng)“綠臉”
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涂強是誰?公開資料顯示,其生于1969年12月,時任景順長城基金(以下簡稱景順長城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動力平衡基金、貨幣市場基金)、景順長城鼎益股票型證券投資基金(以下簡稱鼎益基金)基金經(jīng)理。
中國證監(jiān)會行政處罰決定書稱,經(jīng)查明,涂強存在以下違法違規(guī)行為:2006年9月18日涂強擔任景順長城景系列開放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強違法行為的發(fā)現(xiàn)時間2009年8月20日,涂強等人通過網(wǎng)絡下單的方式,共同操作涂強親屬趙某、王某開立的兩個同名證券賬戶從事股票交易,先于或與涂強管理的動力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個股,先于或與動力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個股,涉及浦發(fā)銀行等23只股票,為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。
證監(jiān)會認為,利用職務便利搶先交易,使涉案個人賬戶同有關(guān)基金相比在交易價格、交易時機上占優(yōu),并意圖利用基金的投資行為替涉案個人賬戶謀取利益,是一種典型的利益沖突行為。這種行為不僅客觀上會對相關(guān)股票的市場價格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響,損害基金財產(chǎn)及基金份額持有人的利益,而且妨礙了正常的交易秩序,破壞了公平、公正的市場交易環(huán)境。因此,無論搶先交易是否會對相關(guān)股票價格最終產(chǎn)生影響,無論產(chǎn)生的影響大小,也無論當事人是否最終獲利,這種行為本身都違背了基金經(jīng)理的誠信義務,具有違法性,且性質(zhì)惡劣。因此,證監(jiān)會決定取消涂強的基金從業(yè)資格,沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場禁入。
8 高盛
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