盤點(diǎn)2010中國(guó)八大財(cái)經(jīng)“綠臉”
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涂強(qiáng)是誰(shuí)？公開資料顯示，其生于1969年12月，時(shí)任景順長(zhǎng)城基金(以下簡(jiǎn)稱景順長(zhǎng)城)景系列開放式證券投資基金(包含優(yōu)選股票基金、動(dòng)力平衡基金、貨幣市場(chǎng)基金)、景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱鼎益基金)基金經(jīng)理。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書稱，經(jīng)查明，涂強(qiáng)存在以下違法違規(guī)行為：2006年9月18日涂強(qiáng)擔(dān)任景順長(zhǎng)城景系列開放式基金的基金經(jīng)理(2009年3月11日任景順長(zhǎng)城鼎益股票型證券投資基金的基金經(jīng)理)起至涂強(qiáng)違法行為的發(fā)現(xiàn)時(shí)間2009年8月20日，涂強(qiáng)等人通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個(gè)同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個(gè)股，先于或與動(dòng)力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，利用職務(wù)便利搶先交易，使涉案?jìng)€(gè)人賬戶同有關(guān)基金相比在交易價(jià)格、交易時(shí)機(jī)上占優(yōu)，并意圖利用基金的投資行為替涉案?jìng)€(gè)人賬戶謀取利益，是一種典型的利益沖突行為。這種行為不僅客觀上會(huì)對(duì)相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，損害基金財(cái)產(chǎn)及基金份額持有人的利益，而且妨礙了正常的交易秩序，破壞了公平、公正的市場(chǎng)交易環(huán)境。因此，無論搶先交易是否會(huì)對(duì)相關(guān)股票價(jià)格最終產(chǎn)生影響，無論產(chǎn)生的影響大小，也無論當(dāng)事人是否最終獲利，這種行為本身都違背了基金經(jīng)理的誠(chéng)信義務(wù)，具有違法性，且性質(zhì)惡劣。因此，證監(jiān)會(huì)決定取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收違法所得37.95萬元，罰款200萬元，并終身市場(chǎng)禁入。
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