風險管控,從業(yè)務流程入手

 作者:劉太雄    519


  該節(jié)點有哪些崗位風險控制職責?崗位風險控制職責指為降低關(guān)鍵節(jié)點產(chǎn)生風險的可能性,負責該節(jié)點的部門崗位需要采取的行動。

  該節(jié)點風險預案是什么?風險預案指在異常情況發(fā)生或正常措施未能控制住風險時,可采取的補救措施。

  該節(jié)點有哪些管控措施?針對風險問題建議采取的風險管控措施。

  第三步,風險融入。

  目的在于將風險管控信息融入到業(yè)務流程上去,以加強風險的提示、預警和管控。

  節(jié)點類型

  對應崗位

  風險X風險內(nèi)容

  風險描述

  控制措施

  崗位風險控制職責

  風險預案

  管控措施

  表1 節(jié)點風險管控信息表

  經(jīng)過上述分析得出的重點業(yè)務流程各節(jié)點風險管控信息即為該流程所含風險管控信息。我們可將該流程各節(jié)點風險管控信息記錄到如表1所示的“節(jié)點風險管控信息表”中,并進行匯總得到該流程風險管控信息。接下來,將這些蘊含風險管控信息的節(jié)點在業(yè)務流程圖中標識出來,以建立節(jié)點與風險管控信息的關(guān)聯(lián),最后對相應流程文件進行更新。經(jīng)此,各級管理人員、流程經(jīng)理和流程崗位工作人員都可通過流程圖和流程文件直觀地得到該條流程的風險管控信息,籍此加強風險的提示、預警和管控。

 
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