企業(yè)競爭力與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[1]
企業(yè)競爭力與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 內(nèi)容提要：隨著中國加入世界貿(mào)易組織，中國企業(yè)將面臨前所未有的激烈競爭，必 須 加強對國際社會承認的法律和經(jīng)濟規(guī)則的研究，本文擬就國內(nèi)尚少有研究的企業(yè)知識產(chǎn) 權(quán) 戰(zhàn)略問題進行研究，以期為企業(yè)如何利用“游戲規(guī)則’’提升企業(yè)競爭力拋磚引玉。 關(guān)鍵詞：企業(yè)競爭力 知識產(chǎn)權(quán) 商業(yè)秘密 全球經(jīng)濟正處在一個根本性變革時代的早期階段，以計算機為代表的信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng) 滲 透到經(jīng)濟和社會生活的各個方面。傳統(tǒng)的經(jīng)濟模式正向知識經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變，而這種經(jīng)濟 模 式是直接建立在知識與信息的生產(chǎn)、擴散和應(yīng)用的基礎(chǔ)上，其焦點是對高新技術(shù)的探尋 和 應(yīng)用，其核心是人力資本和技術(shù)知識。在這具有劃時代意義的經(jīng)濟形態(tài)轉(zhuǎn)型時期，企業(yè) 要 在競爭中取得優(yōu)勢，取決于其進入或創(chuàng)造與知識相關(guān)的市場的能力，以及將這些知識以 快 速的方式融人產(chǎn)品或服務(wù)中提供給用戶的能力。與此相對應(yīng)，企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略也必將發(fā) 生 深刻的變革，如何在企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中把握戰(zhàn)略重點并充分利用法律制度提供的“游戲 規(guī)則”，切實增強企業(yè)的競爭力，已成為眾多企業(yè)必須面對的現(xiàn)實問題。本文愿對其中的 一個重要方面——企業(yè)競爭力與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作一些粗淺探討，以期為如何提升企業(yè)競爭 力拋磚引玉。 一、企業(yè)競爭力 (一)企業(yè)競爭的定義與分類 企業(yè)競爭是兩個或更多的企業(yè)為實現(xiàn)各自的目標(biāo)，動員其可支配的資源，采用各種可能 的 策略和手段，以壓倒對方的過程。[1]現(xiàn)代企業(yè)競爭主要有以下基本特征：(1)至少有兩 個 參與者；(2)有明確的目的性；(3)持久性與競爭均勢；(4)競爭是全方位的。按競爭的內(nèi) 容分類，企業(yè)競爭可分為產(chǎn)品市場領(lǐng)域競爭與非產(chǎn)品市場領(lǐng)域競爭，后者又可劃分為生 產(chǎn) 領(lǐng)域競爭與生產(chǎn)準(zhǔn)備領(lǐng)域競爭，各類競爭都包含了眾多的競爭內(nèi)容，它們共同構(gòu)成了現(xiàn) 代 企業(yè)參與競爭的完整畫面。 (二)企業(yè)競爭力 企業(yè)競爭力，通俗地講，就是指現(xiàn)代企業(yè)參與競爭的實力。從微觀上看，它主要體現(xiàn)企 業(yè) 在信息(當(dāng)然包含知識產(chǎn)權(quán)方面的信息)、人才、技術(shù)創(chuàng)新(是企業(yè)競爭力的源泉)、籌供 、 成本、質(zhì)量、產(chǎn)品、價格、促銷與服務(wù)等方面的競爭實力。從宏觀(不同行業(yè)的角度)來 看 ，有五種基本競爭力量影響著企業(yè)的競爭力強弱，它們分別是：(1)現(xiàn)有企業(yè)間的競爭強 度；(2)替代晶造成的競爭壓力；(3)新企業(yè)進入造成的競爭壓力；(4)供方造成的競爭壓 力；(5)買方造成的競爭壓力?！?，市場狀況亦對企業(yè)的競爭力構(gòu)成影響。[2]市場狀況 主要包含市場的規(guī)模和市場發(fā)展階段。當(dāng)市場規(guī)模大時，不利于企業(yè)的競爭力的形成和 發(fā) 展，反之則反。當(dāng)行業(yè)市場需求高速增長時，每個企業(yè)都有足夠的市場機會，并大多致 力 于如何動員企業(yè)現(xiàn)有資源趕上市場增長，因而不利于競爭力的形成和培養(yǎng)；但是，當(dāng)市 場 處于低速增長時，追求市場擴展和市場份額目標(biāo)的企業(yè)往往與競爭對手企業(yè)爭奪客戶， 其 結(jié)果是刺激眾多的企業(yè)努力培養(yǎng)、挖掘和擴展自身的競爭力。對企業(yè)的國際競爭力的評 價 指標(biāo)有：經(jīng)濟活力(經(jīng)濟增長情況)；工業(yè)生產(chǎn)率(勞動成本和生產(chǎn)率)；市場活力(市場銷 售、財務(wù)活力、流動資產(chǎn)和企業(yè)財源)；人才資源(教育程度和勞動結(jié)構(gòu))；國家干預(yù)(價 格 、補貼、立法)；自然資源(原料價格及原料儲備情況)；對外開放(對外貿(mào)易及投資)；資 本和面向未來(對未來需要的適應(yīng)性)；協(xié)調(diào)性；社會政治的穩(wěn)定(與國家、合作公司及個 人的關(guān)系、社會斗爭、獎勵福利)；應(yīng)付環(huán)境的能力。根據(jù)權(quán)威學(xué)術(shù)機構(gòu)及雜志評價，日 本、瑞士、美國的企業(yè)其國際競爭力列世界前三名。 （三）企業(yè)的核心能力（CoreCompeteme） 企業(yè)戰(zhàn)略管理研究的一大理論流派——資源配置學(xué)派 (注重分析企業(yè)內(nèi)部資源配置方式對 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的導(dǎo)向作用，通過籌劃、研究企業(yè)未來的資源配置方式及與外部市場環(huán)境 的 相互作用，指導(dǎo)和解決企業(yè)發(fā)展中的一切重大問題)認為，企業(yè)的核心能力是企業(yè)最重要 的戰(zhàn)略資源，是確保企業(yè)長久競爭優(yōu)勢之源。[3]一般認為，核心能力主要由以下幾個要 素構(gòu)成： 1．核心能力是企業(yè)獨特的競爭能力，它給消費者帶來獨特的價值、收益，這一能力 主要通過企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)而體現(xiàn)出來。 2．核心能力可超越單個產(chǎn)品，涉及企業(yè)的一系列產(chǎn)品。 3．核心能力是其他企業(yè)難以模仿能力。 4．核心能力往往是企業(yè)無形資產(chǎn)的一個重要組成部分。 由此可見，企業(yè)競爭力與企業(yè)的核心能力是既相似又相區(qū)別的兩個概念。前者的內(nèi) 涵 和外延都比后者要大得多，后者則是從企業(yè)戰(zhàn)略管理的角度提出的。 二、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 (一)企業(yè)戰(zhàn)略及其內(nèi)容、特征 企業(yè)戰(zhàn)略，是企業(yè)的高層決策者根據(jù)企業(yè)的宗旨和對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析，確定 企 業(yè)的總體目標(biāo)和發(fā)展方向，制定和實施企業(yè)總體謀劃的過程。其主要內(nèi)容包括：企業(yè)戰(zhàn) 略 觀念，企業(yè)戰(zhàn)略管理過程，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與環(huán)境分析，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)組建戰(zhàn)略，總體戰(zhàn)略 ， 經(jīng)營戰(zhàn)略，研究與開發(fā)戰(zhàn)略，國際經(jīng)營戰(zhàn)略，企業(yè)戰(zhàn)略的實施與控制等，基本上涵蓋了 企 業(yè)誕生和發(fā)展的全過程，涉及企業(yè)經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)。 企業(yè)戰(zhàn)略具有如下特征： 1． 企業(yè)戰(zhàn)略具有總體性。 2． 企業(yè)戰(zhàn)略具有指導(dǎo)性。 3． 企業(yè)戰(zhàn)略具有長遠性。 4． 企業(yè)戰(zhàn)略具有現(xiàn)實性。 5． 企業(yè)戰(zhàn)略具有競爭性。 6． 企業(yè)戰(zhàn)略具有創(chuàng)新性和變革性。 7． 企業(yè)戰(zhàn)略必須與企業(yè)管理模式相適應(yīng)。 8． 企業(yè)戰(zhàn)略強調(diào)戰(zhàn)略與戰(zhàn)術(shù)的配合，目的和手段的統(tǒng)一。 9． 企業(yè)戰(zhàn)略管理是一個持續(xù)的過程。 企業(yè)的戰(zhàn)略管理，就是企業(yè)最高管理層對企業(yè)戰(zhàn)略的設(shè)計、抉擇、實施等管理活動 的 綜合。它先后經(jīng)歷了如下幾個階段：(1)五、六十年代首先在美國處于啟蒙階段；(2)七 十 年代在美國全面進入戰(zhàn)略型管理階段；(3)八十年代日本企業(yè)通過學(xué)習(xí)借鑒并將戰(zhàn)略管理 提升為戰(zhàn)略經(jīng)營階段，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟奇跡；(4)九十年代，隨著全球經(jīng)濟一體化進程的 加快和國際競爭環(huán)境的日趨激烈復(fù)雜，大公司、大集團發(fā)展戰(zhàn)略研究，再度成為企業(yè)戰(zhàn) 略 研究的國際前沿“熱點”，形成了兩大學(xué)術(shù)流派——“市場結(jié)構(gòu)學(xué)派”和“資源配置學(xué)派 ”。[4] (二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)決策層圍繞企業(yè)戰(zhàn)略，運用知識產(chǎn)權(quán)及其相關(guān)法律制度的 特 性和功能去尋求市場有利地位的戰(zhàn)略。它的核心是將與知識產(chǎn)權(quán)相聯(lián)系的法律、科技、 經(jīng) 濟方面的法令，用于指導(dǎo)企業(yè)在經(jīng)濟與技術(shù)領(lǐng)域的競爭，以謀求最大利益。它包含如下 幾 方面內(nèi)容： 1．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的一個重要組成部分，并服務(wù)于企業(yè)戰(zhàn)略，貫穿于 其始終。 2．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主體是企業(yè)(中、高層決策者基本運作)，對象是其擁有或即 將擁有的知識產(chǎn)權(quán)。 3．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目標(biāo)是為企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢。 4．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域包括兩部分內(nèi)容：形成知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。 5．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略除具有一級戰(zhàn)略特點外，還具有法律性、時間性、地域性、因 變性(隨企業(yè)戰(zhàn)略變化而變化)等特征。 實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略管理的一個重要內(nèi)容，是知識型企業(yè)迎接知識經(jīng) 濟 、實行科學(xué)管理不可或缺的一項重要舉措。日本索尼公司執(zhí)行副總裁米澤健一郎稱沒有 知 識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，就不能運作一個全球規(guī)模的企業(yè)。[5] 三、專利戰(zhàn)略的運用與實踐 (一)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略 技術(shù)創(chuàng)新理論最早是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼得提出的，經(jīng)過近一個世紀的發(fā)展，其 理 論體系日趨成熟。美國國會圖書館研究部將其定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是一個從新產(chǎn)品或工藝 的設(shè)想的產(chǎn)生到市場應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn) 到 擴散這樣一系列的活動。”技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護具有密切的聯(lián)系。[6]因此，在技術(shù) 創(chuàng)新過程中必須合理利用專利戰(zhàn)略，以服務(wù)于技術(shù)創(chuàng)新活動。 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)競爭力的一個集中表現(xiàn)，它是企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、組 織 技術(shù)創(chuàng)新活動的能力。它包括兩方面：(1)企業(yè)的創(chuàng)新資源投入、轉(zhuǎn)化能力；(2)從企業(yè) 的 創(chuàng)新產(chǎn)出中獲利的能力。 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)在市場競爭中利用技術(shù)創(chuàng)新獲取競爭力的方式．是企業(yè)競爭戰(zhàn) 略 的一個部分，并且必須與其他戰(zhàn)略（特別是專利戰(zhàn)略）協(xié)調(diào)起來。 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要解決如下四大問題： 1、 應(yīng)研究開發(fā)何種技術(shù)。 2、 應(yīng)在哪一領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)領(lǐng)先地位。 3、 技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式。 4、 技術(shù)創(chuàng)新合作的方式。 上述的1、2項是適用專利戰(zhàn)略形成企業(yè)自主專利所要研究的重點即專利技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略， 3 、4項則是企業(yè)運用專利戰(zhàn)略加強專利保護的重點（即專利技術(shù)的運用戰(zhàn)略）。這從專利 戰(zhàn)略的下述定義中可見一斑。 專利戰(zhàn)略是制定者（主要是企業(yè)）為了本身的長遠利益和發(fā)展，運用專利制度提供的法 律 保護，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求最大經(jīng)濟利益，并保持自己技術(shù)優(yōu)勢的整體性戰(zhàn)略 。 [7]專利戰(zhàn)略有下列特點：法律性、技術(shù)性、地域性、時間性、機密性（作為企業(yè)的商業(yè) 秘密）、獨立性（與其他競爭戰(zhàn)略配合使用）、變化性。專利戰(zhàn)略的基本類型有：（1） 基本專利戰(zhàn)略；（2）外圍專利戰(zhàn)略（又稱專利戰(zhàn)略）；（3）專利收買戰(zhàn)略；（4）專利 有償轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略（又稱專利許可戰(zhàn)略）；（5）專利交叉許可戰(zhàn)略（又稱專利共享戰(zhàn)略）； （6）專利信譽戰(zhàn)略；（7）專利訴訟戰(zhàn)略。 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要素有以下內(nèi)容：[8] 1、 有一個更遠的經(jīng)營眼光。 2、 致力于開發(fā)對應(yīng)經(jīng)營單元通用的技術(shù)。 3、 確定核心技術(shù)對企業(yè)的重要性。 4、 預(yù)測企業(yè)的技術(shù)需求。 5、 確定知識產(chǎn)權(quán)的重要程度和制定保護措施 6、 考慮技術(shù)如何在企業(yè)內(nèi)各個部門轉(zhuǎn)移。 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的類型主要有：領(lǐng)先創(chuàng)新戰(zhàn)略：跟隨創(chuàng)新戰(zhàn)略；技術(shù)模仿戰(zhàn)略；技術(shù)轉(zhuǎn)讓 戰(zhàn) 略；產(chǎn)品開發(fā)的合作創(chuàng)新戰(zhàn)略；企業(yè)創(chuàng)新與獲取經(jīng)濟效益戰(zhàn)略。 從以上分析我們不難看出，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略的目標(biāo)是一致的，其指向的共 同 對象為企業(yè)的核心技術(shù)。不同的是，前者側(cè)重于使企業(yè)獲取競爭力，后者側(cè)重于使企業(yè) 準(zhǔn) 備其較高水平的競爭力。為此，在增強企業(yè)競爭力的過程中，要充分實施這兩大戰(zhàn)略， 協(xié) 同好它們之間的關(guān)系： 1．充分發(fā)揮專利制度的作用，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。 2．大力進行產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)，提高產(chǎn)品的附 加值和技術(shù)含量，實施名牌戰(zhàn)略，創(chuàng)出全國專利名牌產(chǎn)品，進而創(chuàng)出國際名牌產(chǎn)品。 3、加強技術(shù)擴散過程中的專利權(quán)保護。 4、在創(chuàng)新過程中，發(fā)揮企業(yè)家這一十分重要的主體因素的作用。[9] (二)專利信息與專利戰(zhàn)略 在信息化社會里，信息已成為企業(yè)競爭能力的一個重要源泉。信息是一種特殊的資 源 ．是無形的財富，準(zhǔn)確、及時、全面的信息是企業(yè)在競爭中取得主動權(quán)的前提條件。信 息 是企業(yè)把握機遇的墓礎(chǔ)．企業(yè)在競爭中要壓倒對手．更要在信息競爭中取得優(yōu)勢：信息 特 別是專利信息能給企業(yè)在關(guān)鍵時刻挫敗競爭對手的能力。 廣義地講．專利信息泛指，、類從事一切專利活動所產(chǎn)生的相關(guān)信息的總和：它包 括 “靜態(tài)”專利信息和“動態(tài)：專利信息兩類。前者又包括：(1)專利文獻信息；(2)各國有 關(guān)專利的法律、法規(guī)和規(guī)章以及相關(guān)的國際條約、公約、協(xié)議、議定書、換文等；(3)國 際知識產(chǎn)權(quán)(專利)組織和各國專利機關(guān)的組織機構(gòu)構(gòu)成、分布及人員素質(zhì)狀況；(4)相關(guān) 部門(新聞、出版、商業(yè)、情報等)出版的專利報道。后者又包括(1)各種權(quán)利主體圍繞專 利開展專利工作的信息。如制定專利戰(zhàn)略、開展專利貿(mào)易、專利訴訟等方面的信息；(2 ) 以專利為主題，各國立法機關(guān)的立法活動、司法機關(guān)的司法活動、行政機關(guān)的行政活動 等 方面的信息；(3)國家間專利交往活動(包括貿(mào)易、談判)信息；(4)知識產(chǎn)權(quán)(專利)國際 組 織的多邊談判及其日常工作信息。狹義地講，專利信息及專利文獻信息。 專利信息具有“新”(其所包含的技術(shù)內(nèi)容具有新穎性)、“廣”(其涉及的技術(shù)領(lǐng)域廣泛 、信息量大)、“準(zhǔn)”(其所提供的專利技術(shù)準(zhǔn)確可靠)、“細”(其所提供的技術(shù)信息內(nèi)容 系統(tǒng)詳盡)等特點。[10] 專利戰(zhàn)略的類型一般包括專利進攻策略和專利防御戰(zhàn)略。專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)是打好專利信 息 戰(zhàn)，其關(guān)鍵是專利信息分析，充分有效地利用專利信息已經(jīng)成為歐美等國科研主體、企 業(yè) 加速科技發(fā)展，謀求市場、技術(shù)競爭優(yōu)勢的主要手段。[11]因而，專利信息在當(dāng)今追求 高 新技術(shù)時代理所當(dāng)?shù)脑絹碓绞艿礁鲊髽I(yè)的關(guān)注，它們從不同方面展開了激勵的專利信 息 戰(zhàn)。一方面，發(fā)達國家利用現(xiàn)代信息技術(shù)加速專利申請、審批及專利文獻收集，加工、 儲 存的計算機化廣泛開發(fā)、利用專利數(shù)據(jù)庫’，開展專利檢索；在專利文獻出版、復(fù)制和專 利信息的傳播過程中競相采用最先進的技術(shù)，另一方面，各國企業(yè)也都建有一支龐大的 訓(xùn) 練有索的專利信息隊伍。 企業(yè)是專利戰(zhàn)略制定和運用最活躍...
企業(yè)競爭力與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[1]