供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則
VOLKSWAGEN AG 德國(guó)××汽車集團(tuán) 供應(yīng)商質(zhì)量能力 評(píng)定準(zhǔn)則 質(zhì)量管理體系－要求 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 過(guò)程審核，產(chǎn)品審核 驗(yàn)證(D/TLD-零件) [pic] 經(jīng)全面修訂的第四版 德國(guó)××汽車集團(tuán) 2000年4月 4.vollstaendig ueberarbeitete Auflage Volkswagen AG, April 2000 |第一版 |－1991年 | |－2000 4月 | | |第二版 |－1994年 1月 | |經(jīng)全面修訂的第 三 版 |－1997年 1月 | |經(jīng)全面修訂的第 四 版 |－2000年 4月 | 本中文版源自德文版的翻譯。如有疑義， 以德文版為準(zhǔn)。 同時(shí)提供英文譯本、西班牙文譯本、葡萄牙文譯本，捷克文譯本。 我們將保留所有的權(quán)利，尤其是復(fù)制、傳播以及翻譯的權(quán)利。 出版者： 德國(guó)××汽車集團(tuán) 集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部 信箱：1467/0 D－38436 狼堡(Wolfsburg) 電話： (0049) 5361－973185 傳真： (0049) 5361－972237 前言 此第四次全面修訂版重視了德國(guó)汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)(VDA)范圍內(nèi)的整車廠和供應(yīng)商之間 達(dá)成的新的質(zhì)量戰(zhàn)略，就是說(shuō)，汽車工業(yè)的供應(yīng)商必須證實(shí)其質(zhì)量管理體系符合VDA 6.1或ISO/TS 16949的要 求 。 對(duì)于質(zhì)量管理體系的具體要求，在VDA 6.1以及ISO/TS 16949中有詳盡 的描述，本手冊(cè)將不再把質(zhì)量管理體系作為內(nèi)容的組成部分。 針對(duì)新的質(zhì)量戰(zhàn)略，過(guò)程審核和產(chǎn)品審核是汽車制造廠和供應(yīng)商們的重點(diǎn)，因此也 就是本手冊(cè)重點(diǎn)。對(duì)這兩種審核的各種要求在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更準(zhǔn)確的描述并 部分地進(jìn)行了補(bǔ)充。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)，作為對(duì)不了解的供應(yīng)商在建立供貨關(guān)系之前進(jìn)行 的先期檢查，新被收錄在本手冊(cè)中。 “Formel Q－質(zhì)量能力”手冊(cè)是對(duì)“Formel Q－Konkret” 一書(shū)的補(bǔ)充，描述和介紹了有關(guān)評(píng)價(jià)大眾集團(tuán)供貨廠質(zhì)量能力的程序。它對(duì)大眾集團(tuán)的 所有品牌的生產(chǎn)資料供應(yīng)商以及大眾集團(tuán)全球范圍的合資公司具有約束力。 本手冊(cè)的內(nèi)容依然與適用的VDA準(zhǔn)則和VDA叢書(shū)相關(guān)。當(dāng)然，它也描述 了大眾集團(tuán)針對(duì)過(guò)程，產(chǎn)品，持續(xù)改進(jìn)(KVP)以及為開(kāi)展新項(xiàng)目與供貨商進(jìn)行合作提出的 特殊要求。 本手冊(cè)的目的是，向供貨商闡明質(zhì)量能力要求，并能使供貨商通過(guò)自審使質(zhì)量管理 體系、過(guò)程和產(chǎn)品不失時(shí)宜地向國(guó)際上通常的要求和大眾汽車集團(tuán)的特殊要求靠攏并能 有效地保持。 本手冊(cè)是準(zhǔn)則框架，是大眾汽車集團(tuán)對(duì)供貨商提出的具有約束性的要 求，本手冊(cè)是對(duì)供貨商的生產(chǎn)場(chǎng)所進(jìn)行審核的依據(jù)。 F.J.Garcia Sanz H.Kreiner 大眾品 牌采購(gòu)部董事 大眾集團(tuán)質(zhì)保部經(jīng)理 狼堡 (Wolfsburg) 2000年4月 |本手冊(cè)描述以下內(nèi)容: |[pic] | | | | | | | | | | |評(píng)定準(zhǔn)則 | |( 質(zhì)量管理體系要求 | |( 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) | |( 過(guò)程審核 | |( 驗(yàn)證D/TLD-零件 | 目錄 引言 2 目的 1. 質(zhì)量能力評(píng)審的要求 2. 職責(zé) 3. 體系結(jié)構(gòu) 4. 定級(jí)結(jié)果和跟蹤 VDA的質(zhì)量管理體系要求 1. 概述 2. 質(zhì)量管理體系審核結(jié)果/證書(shū)的認(rèn)可 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 1. 概述 2. 審核和評(píng)價(jià)的過(guò)程 3. 總評(píng)價(jià) 過(guò)程審核 1. 概述 2. 過(guò)程審核－產(chǎn)品誕生過(guò)程(A部分) 4.2.1 CAD-要求 3. 過(guò)程審核－批量生產(chǎn)(B部分) 4. 提問(wèn)和過(guò)程要素的單項(xiàng)評(píng)分 5. 總評(píng)價(jià) 1. 總評(píng)價(jià)－產(chǎn)品誕生過(guò)程(A部分) 2. 總評(píng)價(jià)－批量生產(chǎn)(B部分) 5 產(chǎn)品審核 5.1 概述 5.2 實(shí)施和措施 5.3 缺陷評(píng)級(jí)、決策、措施 6 質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)、定級(jí) 7 驗(yàn)證D/TLD－零件的質(zhì)量審核 7.1 概述 7.2 審核程序 7.3 確定產(chǎn)品組/選定零件 7.4 單項(xiàng)提問(wèn)的評(píng)價(jià)/審核結(jié)果 7.5 審核報(bào)告/改進(jìn)計(jì)劃 7.6 技術(shù)資料的標(biāo)識(shí) 8 審核文件/證明材料 9 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)條例 10 過(guò)程審核條例 A 部分 產(chǎn)品誕生過(guò)程 B 部分 批量生產(chǎn) 11 驗(yàn)證D/TLD －零件的條例 附件 o 產(chǎn)品組目錄 o 供應(yīng)商調(diào)查表 o 質(zhì)量能力 表格/結(jié)果一覽 o 產(chǎn)品審核 評(píng)分表格/結(jié)果一覽 o 體系審核、過(guò)程審核提問(wèn)一覽 o 過(guò)程審核的評(píng)分舉例 o 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) 表格/結(jié)果一覽 o D/TLD－零件 表格/提問(wèn) 1.1 目的 大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量能力的評(píng)審制度以VDA/DGQ－專業(yè)組制定的汽 車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。 根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，按照VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系是對(duì)生產(chǎn)資料供應(yīng) 商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿足此要求的 證書(shū)。 作為對(duì)質(zhì)量管理體系認(rèn)證后的一種補(bǔ)充，過(guò)程審核和產(chǎn)品審核(依據(jù) VDA6.3和6.5)被用來(lái)評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量能力。除了質(zhì)量管理體系的一些基 本要求以外，這些審核考慮了對(duì)大眾集團(tuán)外購(gòu)件的特殊要求，包括產(chǎn)品、過(guò)程和檢驗(yàn)技 術(shù)的特殊要求給予了重視。 通過(guò)過(guò)程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對(duì)其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃 活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)所投入和使用的過(guò)程和工藝流 程正確無(wú)誤，就是說(shuō)，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。 供應(yīng)商確保滿足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。 供應(yīng)商所進(jìn)行的旨在質(zhì)量改進(jìn)的系統(tǒng)化的缺陷分析以及由此而得出的 改進(jìn)措施將在評(píng)審中給予評(píng)價(jià)，同時(shí)，在過(guò)程和工藝流程改進(jìn)中所引起的 費(fèi)用也應(yīng)得到優(yōu)化。 符合VDA6.1的基本要求必須通過(guò)第三方認(rèn)證來(lái)加以證明，而針對(duì)大眾 集團(tuán)的產(chǎn)品，其過(guò)程和工藝流程以及保持重要的產(chǎn)品特性只能由大眾集團(tuán)或合資公司的 審核部門進(jìn)行審核。 評(píng)審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對(duì)單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀 況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對(duì)大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個(gè) 過(guò)程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。 質(zhì)量能力的審核是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過(guò)程的有效性可以 通過(guò)對(duì)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)來(lái)衡量 (見(jiàn)圖1)。 對(duì)供應(yīng)商作出的良好的評(píng)價(jià)結(jié)果是決定產(chǎn)品生產(chǎn)定點(diǎn)的前提條件 。 [pic] 圖 1 1.2 質(zhì)量能力評(píng)審的要求 原則上在簽發(fā)新零件生產(chǎn)合同或者批量零件生產(chǎn)合同之前，要求被選上的供應(yīng)商提 供其質(zhì)量能力的證據(jù)。 這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門的審 核員通過(guò)“潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) ”或者“過(guò)程審核”的形式獲得。 如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見(jiàn)附錄)中的一個(gè)新產(chǎn)品組，而對(duì)此產(chǎn)品組從來(lái) 未進(jìn)行過(guò)質(zhì)量能力的評(píng)審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。 如果一個(gè)已進(jìn)行批量供貨的供應(yīng)商要提供新產(chǎn)品或更改的產(chǎn)品，那么必須檢查以前 進(jìn)行的評(píng)審是否還足以滿足要求，或者那些至今未評(píng)價(jià)過(guò)的不太重要的質(zhì)量管理要素或 者說(shuō)單項(xiàng)要求是否現(xiàn)在變得重要，因而必須進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。這一點(diǎn)要在大眾集團(tuán)的項(xiàng) 目負(fù)責(zé)人和負(fù)責(zé)供應(yīng)商的審核部門之間在實(shí)施新零件質(zhì)量開(kāi)發(fā)計(jì)劃(QPN)時(shí)確定下來(lái)。 舉例來(lái)說(shuō)，一家至今從未進(jìn)行過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開(kāi)發(fā)，則必 須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計(jì)控制對(duì)其進(jìn)行審核；對(duì)首次提供有存檔責(zé)任的零 件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。 大眾集團(tuán)的采購(gòu)部門確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便 在需要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。假如采購(gòu)部門通過(guò)審議認(rèn)為報(bào)價(jià)合適，就 要著手進(jìn)行質(zhì)量能力的評(píng)審或者說(shuō)對(duì)相關(guān)的質(zhì)量管理要素進(jìn)行補(bǔ)充性評(píng)審。 在簽發(fā)委托書(shū)和訂購(gòu)首批樣件之前，必須具備A級(jí)或B級(jí)的質(zhì)量能力。供應(yīng)商必須在 批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見(jiàn)圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿足所有的A級(jí)供 應(yīng)商的要求。 (請(qǐng)參閱手冊(cè)“新零件質(zhì)量開(kāi)發(fā)計(jì)劃QPN”) 質(zhì)量能力的定級(jí)基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范 圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評(píng)價(jià)出來(lái)的。 更改生產(chǎn)過(guò)程和設(shè)備以及更換分供方必須通知用貨廠及的審核部門。在這種情況下 可進(jìn)行新一輪的質(zhì)量能力評(píng)審以及首批樣件檢驗(yàn)(請(qǐng)參閱VDA叢書(shū)第二冊(cè)“供應(yīng)商質(zhì)量的保 證”)。 [pic] 圖2 從詢問(wèn)了解外購(gòu)件情況至批量生產(chǎn)所需開(kāi)展的工作 1.3 負(fù)責(zé)部門 對(duì)大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評(píng)定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。潛在 供應(yīng)商評(píng)價(jià)和針對(duì)特殊產(chǎn)品和特殊過(guò)程要求的審核將由其它部門的專家參加，如產(chǎn)品開(kāi) 發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠外購(gòu)件質(zhì)量保證、采購(gòu)以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門。但是原則上 是通過(guò)大眾集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量審核部門或者大眾集團(tuán)所屬各品牌和合資公司的審核部門進(jìn) 行協(xié)調(diào)。 如果質(zhì)量管理體系已經(jīng)由第三方或者VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照VDA6.1進(jìn)行審核/認(rèn)證 ，那么將根據(jù)具體情況作出決定，即審核或認(rèn)證結(jié)果能否全部或部分被接受和考，或者 是否需要重新進(jìn)行審核。 所有與此有關(guān)的后續(xù)活動(dòng)，例如對(duì)供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門” 負(fù)責(zé)。 1.4 體系結(jié)構(gòu) 為了把按VDA6.1建立的質(zhì)量管理體系的基本要求與大眾集團(tuán)的產(chǎn)品在誕生、制造和 供貨階段中的過(guò)程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來(lái)，針對(duì)每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià) 分為三部分： - 質(zhì)量管理體系審核 - 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)或過(guò)程審核 - 產(chǎn)品審核 (相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4) 進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問(wèn)表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過(guò)程要求編制的 (見(jiàn)圖4)。每一條要求在審核時(shí)和供應(yīng)商的實(shí)際情況進(jìn)行比較，重要的產(chǎn)品要求將在產(chǎn)品 審核時(shí)額外地加以重視。 質(zhì)量管理體系審核、潛在供應(yīng)商評(píng)審、過(guò)程審核和產(chǎn)品審核將納入大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量 能力的總評(píng)價(jià)之中。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書(shū)及質(zhì)量管理體系審核結(jié) 果時(shí)，總評(píng)價(jià)就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)以及過(guò)程審核)和技術(shù)規(guī)范以及 規(guī)定的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問(wèn)/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量 管理要素和過(guò)程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。 如果已擁有值得考慮的認(rèn)證證書(shū)/其它公司的審核結(jié)果，可按此結(jié)果進(jìn)行定級(jí)，如果 必須補(bǔ)充進(jìn)行過(guò)程和產(chǎn)品審核，則按此審核的結(jié)果定級(jí)，包括針對(duì)質(zhì)量管理體系的補(bǔ)充 性的審核提問(wèn)。 質(zhì)量能力的定級(jí)是針對(duì)產(chǎn)品組(如輪胎、玻璃、鑄件)以及相關(guān)的生產(chǎn)工序，如熱處 理，噴涂來(lái)進(jìn)行的 (參閱附錄中的產(chǎn)品組目錄)。 [pic] 1.5 定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。希望供應(yīng)商制定出必要 的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。 供應(yīng)商有責(zé)任向用戶的審核部門匯報(bào)商定的改進(jìn)措施及其實(shí)施情況，該審核部門決 定是否有必要對(duì)供應(yīng)商的生產(chǎn)場(chǎng)所重新審核。只有當(dāng)審核報(bào)告中的改進(jìn)計(jì)劃指出的各個(gè) 不足按照規(guī)定期限在SOP起動(dòng)之前予以消除并因此滿足必要的先決條件，才可給予批量供 貨認(rèn)可。 如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績(jī)不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時(shí)， 那么要重新進(jìn)行審核。(見(jiàn)圖 5) [pic] 圖5：定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 2.1 概述 大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量管理體系的要求基于汽車制造商和汽車零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共 識(shí)，即根據(jù)VDA6.1的要求建立質(zhì)量管理體系必須是有效的。這些要求和ISO9001/9004－ 1是相一致的，并考慮到了汽車工業(yè)的特點(diǎn)，這些要求涉及到從根本上確定和提出質(zhì)量管 理體系不可缺少的前提條件以及質(zhì)量體系的實(shí)際運(yùn)用。同時(shí)，顧及到了結(jié)構(gòu)和功能的觀 點(diǎn)，對(duì)跨部門功能和跨部門任務(wù)所起的共同作用給予了特別的重視。 審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場(chǎng)所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn) 品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。 質(zhì)量管理的知識(shí)和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得 到評(píng)價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。 質(zhì)量管理體系審核的評(píng)審依據(jù)是供應(yīng)商的質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量管理的程序文件以及企業(yè) 領(lǐng)導(dǎo)的其他與質(zhì)量有關(guān)的規(guī)定、合同文件、顧客與法規(guī)要求等，供應(yīng)商必須提供各條質(zhì) 量管理體系要求有效落實(shí)的證據(jù)。 有關(guān)這方面的問(wèn)題能由而且必須由負(fù)責(zé)各質(zhì)量要素的人員來(lái)解釋和說(shuō)明，這樣易于 清楚地了解理解方面和實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)情況。 在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過(guò)程中，審核事宜以及相關(guān)的提 問(wèn)由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來(lái)，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評(píng)價(jià) 。 大眾集團(tuán)不進(jìn)行完整的VDA6.1質(zhì)量管理體系審核，因?yàn)檫@是對(duì)第三方審核要求的組...
供應(yīng)商質(zhì)量能力評(píng)定準(zhǔn)則