基于制度路徑的戰(zhàn)略管理
基于制度路徑的戰(zhàn)略管理 陳毅聰 論文類型：專題研究 主題詞：廣義制度、戰(zhàn)略管理、比較優(yōu)勢 動筆時間：構(gòu)思起于2003年11月，動筆起于2004年2月，初稿完成日為3月14日晚， 陸續(xù)修改于3月底4月初。 正文： 緒論 之所以強調(diào)制度路徑對于戰(zhàn)略管理的重要性，最早的想法發(fā)源于一場爭論。這 場爭論在中國經(jīng)濟學(xué)界相當(dāng)有名。爭論的對立雙方分別為楊小凱與林毅夫。楊小凱 認為中國未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵點在于制度創(chuàng)新。林毅夫則認為，中國發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān) 鍵在于對比較優(yōu)勢的利用。我們知道，比較優(yōu)勢建立在資源稟賦的基礎(chǔ)之上，著眼 點在于國際范圍內(nèi)的競爭與合作；而制度創(chuàng)新的要點在于減少內(nèi)耗，提高效率，促 進市場經(jīng)濟體系的完善。前者主要指向外部，強調(diào)開放競爭；后者主要指向內(nèi)部， 強調(diào)變革維新。[1] 筆者認為，楊小凱、林毅夫的兩種不同說法其實是可以講到一塊去的，但楊小 凱的觀點更有道理。因為，只要把制度理順了，不同的經(jīng)濟主體自然而然地就會利 用比較優(yōu)勢，積極參與國際間的競爭合作。換言之，制度創(chuàng)新是更為根本的戰(zhàn)略， 盡管它可能不涉及具體的戰(zhàn)術(shù)方案、行動策略，也沒有對一個國家的資源稟賦進行 分析。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)通常默認制度已經(jīng)比較完善，人們需要做的是促進分工、專業(yè)化 、交易，優(yōu)化資源配置。[2]沿著這種思路，我們可以推出“利用比較優(yōu)勢參與全球 經(jīng)濟一體化”的戰(zhàn)略方案。這就類似于一家公司的根本戰(zhàn)略是“利用低成本、差異化 、技術(shù)等優(yōu)勢參與行業(yè)競爭”?！?dāng)然，這兒的“公司”是國家，“行業(yè)競爭”就是各國 的競爭。但在現(xiàn)實世界中，不少國家的制度尚未完善。因此，對于它們來說，制度 創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要性可能不遜于傳統(tǒng)的競爭戰(zhàn)略。做為正在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的發(fā)展中 國家，中國可以歸入它們的行列。 由于管理學(xué)與經(jīng)濟學(xué)的差異，也由于企業(yè)與國家的差異，我們不能簡單地認為 ，企業(yè)戰(zhàn)略只能是有關(guān)制度變遷與創(chuàng)新的戰(zhàn)略。企業(yè)競爭，通俗地講，主要就是指 與其它企業(yè)較量，就是比較優(yōu)勢、劣勢，再而角力；企業(yè)戰(zhàn)略，就是企業(yè)選擇“揚長 方案”或“避短方案”，或者是同時“揚長避短” 的計劃方案。筆者認為，現(xiàn)有的企業(yè)競爭戰(zhàn)略更多地還是遵循如下“比較優(yōu)勢”模式 ：對企業(yè)資源、能力、環(huán)境等要素進行分析，再與競爭對手作比較，看清自身長短 ，再而選擇突破方向、揚長避短。在這個模式中，制度因素通常不會被單獨拿出來 分析，并被有意無意地忽視著。細究其中原委，也與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)忽視“制度變量”相 似：西方企業(yè)制度通常較為完善，故而默認它們不需要再有變遷、創(chuàng)新了。但筆者 認為，對中國企業(yè)來說，制度因素非常重要，不可或缺。對于西方現(xiàn)代企業(yè)來說， 制度也遠沒有想象中完善。 俗話說，三流企業(yè)做產(chǎn)品，二流企業(yè)做品牌，一流企業(yè)做標(biāo)準(zhǔn)。這兒的“標(biāo)準(zhǔn)” 也可以替換成制度。它包括行業(yè)規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)文化等。制度含義本身就包 括了“執(zhí)行”的意思，就是執(zhí)行著的機制，不被執(zhí)行的“制度”沒有約束力，事實上不 屬于制度范疇。制度優(yōu)勢是可持續(xù)的、可傳承的、可自動更新升級的競爭優(yōu)勢。只 有持續(xù)優(yōu)化流程，改進法人治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)控制度，建立并積淀卓越的企業(yè)文化 ，掌控、引領(lǐng)行業(yè)規(guī)則，才可能成就百年長青的基業(yè)。在200多年前，美國的建國先 賢們討論的不是誰當(dāng)總統(tǒng)，他們思考的是：“我們能夠創(chuàng)建什么樣的程序，使國家在 我們死后仍然能擁有很多優(yōu)秀的總統(tǒng)？我們希望建立哪一種長治久安的國家？要靠 什么原則建國？國家應(yīng)該如何運作？我們應(yīng)該制定什么指導(dǎo)方針和機制，以便創(chuàng)造 我們夢想的國家？”[3]顯然，這些人最關(guān)心的正是制度?！贫瓤梢允莾H次于持續(xù) 盈利的終極目的。 人，生而逐利，企業(yè)又何嘗不是？動機大家都有，關(guān)鍵是如何引導(dǎo)、約束，以 求為企業(yè)所用。就工商業(yè)與經(jīng)濟而言，利益關(guān)系是各種關(guān)系之本。制度有助于理順 利益關(guān)系，減少各種交易成本，超越某位企業(yè)家、某個競爭對手、某個產(chǎn)品、某塊 市場、某項技術(shù)，超越某時某地的戰(zhàn)術(shù)、策略，奠定企業(yè)中長期健康運行的基礎(chǔ)， “為天地立心，為萬世開太平”。說句比較繞嘴的話，制度戰(zhàn)略是比競爭戰(zhàn)略更像戰(zhàn) 略的根本性戰(zhàn)略。——換言之，制度可以是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本手段、路徑、工具。 本文標(biāo)題為“基于制度路徑的戰(zhàn)略管理”。它意味著：戰(zhàn)略前，需要分析制度； 戰(zhàn)略中，需要有與制度相關(guān)的方案與反應(yīng)，這種方案或反應(yīng)不僅要有助于企業(yè)維護 中短期內(nèi)的競爭優(yōu)勢，還要有助于企業(yè)掌握行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、決定行業(yè)游戲規(guī)則；戰(zhàn)略后 ，需要有制度來保證它的執(zhí)行。本文想要表述的就是戰(zhàn)略管理這輛“車”如何在制度 這道“路徑”上“奔跑”，它不能出軌，也無法背離道路限定的方向。 1. 戰(zhàn)略、制度與新制度經(jīng)濟學(xué) 1、戰(zhàn)略的概念及戰(zhàn)略管理學(xué)介紹 為了更好地理解戰(zhàn)略與制度的關(guān)系，明晰本文討論的背景與語境，我們首先引 入教科書上對戰(zhàn)略的概念定義。托馬斯.湯普森與斯蒂克.蘭德認為，戰(zhàn)略是一種精 心策劃和有特定目的的管理行為方案；它作為一種對預(yù)期到的發(fā)展趨勢和新的競爭 壓力的一種必需的反應(yīng)。[4]由以上定義可知，戰(zhàn)略包含兩個方面：“管理行為方案 ”與“必需反應(yīng)”，前者是后者的具體化，后者是產(chǎn)生前者的原由；它區(qū)別于其它方案 與反應(yīng)的特點是“精心策劃并且有特定目的”；它的目的是“順應(yīng)趨勢”、“迎接競爭” 。就中文使用習(xí)慣而言，戰(zhàn)略是長遠策略，與短期內(nèi)的戰(zhàn)術(shù)不同，即：戰(zhàn)略通常得 堅持較長的一段時間，比如2－3年以上。 在做出戰(zhàn)略方案、戰(zhàn)略反應(yīng)之前，先需要進行戰(zhàn)略性思考與分析。德魯克曾提 出企業(yè)的三個思考：第一個問題，我們的企業(yè)是什么？第二個問題，我們的企業(yè)將 是什么？第三個問題，我們的企業(yè)應(yīng)該是什么？徐二明教授認為，戰(zhàn)略性思考與分 析要面對三個重大的問題：1、企業(yè)現(xiàn)處何處；2、企業(yè)要走向何方；3、企業(yè)如何做 到這一步。[5]第一個問題是分析現(xiàn)狀，第二個問題是看清趨勢、找出競爭對策，第 三個問題有關(guān)實施與執(zhí)行。徐教授還在《戰(zhàn)略分析案例陳述指南》中指出，戰(zhàn)略分析 要考慮公司背景、公司遠景、主要公司目標(biāo)，并進行行業(yè)分析、行業(yè)細分分析、公 司狀況分析等。麥肯錫則認為三軸模型是許多公司戰(zhàn)略思考的核心，[6]它們經(jīng)常被 表述為：在哪兒競爭，如何競爭，何時競爭。我們可以看到，三軸模型與“企業(yè)三問 題”其實是大同小異的東西。 通俗地講，戰(zhàn)略管理（strategic management）就是對戰(zhàn)略的管理，是以下五種行為的集合：確定企業(yè)遠景與使命， 設(shè)置目標(biāo)，制訂戰(zhàn)略，執(zhí)行戰(zhàn)略，戰(zhàn)略評估與調(diào)整。項保華認為，戰(zhàn)略管理無非是 從企業(yè)整體上思考與解決“做什么？如何做？誰來做？”這三個問題。[7]我們可以發(fā) 現(xiàn)，項保華的“三問題”與前一段落提及的三軸模型、“企業(yè)三問題”不太一樣，增加 了“人”的因素。它已涉及具體的戰(zhàn)略執(zhí)行問題，算不上是很好的抽象定義。事實上 ，有關(guān)戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理的理論還有很多。 陳雨思曾著文指出，[8]眼下有四大戰(zhàn)略管理學(xué)派：行業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)派、核心能力學(xué) 派、戰(zhàn)略資源學(xué)派、比較戰(zhàn)略學(xué)派。行業(yè)結(jié)構(gòu)學(xué)派認為，行業(yè)結(jié)構(gòu)極大地影響著競 爭規(guī)則的確立以及可供企業(yè)選擇的競爭戰(zhàn)略，為此，行業(yè)結(jié)構(gòu)分析是確立競爭戰(zhàn)略 的基石，理解行業(yè)結(jié)構(gòu)是戰(zhàn)略制定的起點。核心能力學(xué)派認為，現(xiàn)代市場競爭與其 說是基于產(chǎn)品的競爭，不如說是基于核心能力的競爭，企業(yè)的經(jīng)營能否成功，取決 于其行動反應(yīng)能力，即對市場趨勢的預(yù)測和對變化中的顧客需求的快速反應(yīng)。戰(zhàn)略 資源學(xué)派認為，企業(yè)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容是如何培育企業(yè)獨特的戰(zhàn)略資源，以及最大限 度地優(yōu)化配置這種戰(zhàn)略資源的能力。比較戰(zhàn)略學(xué)派關(guān)注企業(yè)生存，要通過比較來找 出對于企業(yè)生存最有意義的那些要素，再利用這些要素來構(gòu)筑企業(yè)的生存空間。 筆者本人比較偏愛比較戰(zhàn)略學(xué)派的觀點，因為它并不排斥對行業(yè)結(jié)構(gòu)、核心能 力、戰(zhàn)略資源的重視，缺點是籠統(tǒng)，優(yōu)點是實用、兼容。在多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營實踐中 ，競爭戰(zhàn)略正是遵循如下“比較優(yōu)勢”模式：對企業(yè)各要素進行分析，再與競爭對手 作比較，看清自身長短，再選擇突破方向、揚長避短。在這個模式中，制度因素通 常不會被單獨拿出來分析，并被有意無意地忽視。但是，筆者認為，廣義制度應(yīng)該 被納入戰(zhàn)略管理的視角，因為它也是對企業(yè)生存極具意義的要素之一，同樣可以在 不同的企業(yè)之間進行比較，可以被作為、改進、創(chuàng)新。 www.3722.cn 中國最龐大的數(shù)據(jù)庫下載 2、制度的概念及制度與戰(zhàn)略的關(guān)系 為了更好地說明制度與戰(zhàn)略的關(guān)系，我們同樣需要對廣義制度的概念進行定義 。制度有廣義與狹義兩種概念。在狹義概念中，制度是指基本的、有形的、正式的 游戲規(guī)則，是通過組織權(quán)力程序形成的行為規(guī)范。在新制度經(jīng)濟學(xué)中，制度（Inst itutions）是指經(jīng)過交易多次重復(fù)形成的，是在多人、多次重復(fù)的情境中的人與人 之間的行為規(guī)范；或者按博弈論的說法，制度是Ｎ人博弈的均衡解(Ｎ為2至無窮大 )。所以，廣義制度有可能是非文本的、非正式的、松散的、約定俗成的。在廣義上 講，制度包括正式約束（規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、流程、法律、契約等）和非正式約束（潛規(guī) 則、企業(yè)文化、道德規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣等）。[9]按英文的說法，Institutions(廣義 制度)是指A custom, practice, relationship, or behavioral pattern of importance in the life of a community or society。制度含義本身就包括了“執(zhí)行”的意思，不被執(zhí)行的“制度”沒有約束力，事 實上不屬于制度范疇。管理學(xué)意義上的制度概念，需要有名有實。 按照廣義制度的定義，在企業(yè)管理領(lǐng)域，制度主要包括流程、規(guī)章、內(nèi)控制度 、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與所有制、公司法人治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、潛規(guī)則、行業(yè)規(guī)則與技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn)、價值鏈規(guī)則等。它們不僅包括對企業(yè)自身的正式、非正式約束，也可能包括對 同行業(yè)、上下游行業(yè)其它企業(yè)的約束。換言之，制度不僅是企業(yè)內(nèi)部人員遵從的“合 約”(例如流程、組織制度、內(nèi)控制度等)，也是企業(yè)與股東們之間的“合約”(產(chǎn)權(quán)結(jié) 構(gòu)、法人治理結(jié)構(gòu)等)，企業(yè)與政府之間的“合約”(行業(yè)法律、商法等)，甚至還是企 業(yè)與其它企業(yè)之間的“合約”(行業(yè)規(guī)則與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價值鏈規(guī)則等)。 在第1節(jié)中，我們說到，戰(zhàn)略包含兩個方面：“管理行為方案”與“必需反應(yīng)”。它 并不排斥制度。制度設(shè)計、創(chuàng)新也可以歸入“管理行為方案”與“必需反應(yīng)”的范疇。 企業(yè)戰(zhàn)略的目的是“順應(yīng)趨勢”、“迎接競爭”，而制度創(chuàng)新正是大勢所趨，有助于企 業(yè)在競爭中獲勝。例如，流程再造、改進法人治理結(jié)構(gòu)、建立合適的企業(yè)文化、掌 控行業(yè)規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)等均是時下很流行的管理話題，而它們均與廣義制度密切相關(guān)。 因此，對企業(yè)而言，很多情況下，制度既是戰(zhàn)略分析的要素，也是戰(zhàn)略管理的要點 。在戰(zhàn)略前，“我們現(xiàn)處何處”，需要分析制度；在戰(zhàn)略中，“我們要走向何方”，需 要有與制度相關(guān)的方案與反應(yīng)；在戰(zhàn)略后，“我們?nèi)绾巫龅竭@一步”，需要有制度來 保證它的執(zhí)行。 下面，我們再介紹新制度經(jīng)濟學(xué)的分析框架。因為，盡管本文論述重點在于管 理學(xué)，不在于經(jīng)濟學(xué)，但卻繞不開新制度經(jīng)濟學(xué)。了解新制度經(jīng)濟學(xué)后，有助于我 們加深對制度及制度重要性的認識。另外，新制度經(jīng)濟學(xué)的研究方法對我們也有可 取之處與相通之處。新制度經(jīng)濟學(xué)自科斯以來逐步形成了獨具特色的研究方法，即 以案例研究為主的經(jīng)驗實證分析，完全有別于傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)研究方法。——這是因為 制度本身的復(fù)雜性導(dǎo)致的。科斯通常不進行大樣本的經(jīng)驗實證，而是注重以個案為 基礎(chǔ)的小樣本研究，重視歸納，但不排除演繹。這種案例研究的方法在管理學(xué)、社 會學(xué)和法學(xué)中被普遍應(yīng)用著。本文雖沒有貫穿始終的大案例，頭兩章中的理論觀點 主要也是由還原法、演繹法而來，但也會在具體章節(jié)中做一些小樣本的案例分析。 新制度經(jīng)濟學(xué)是一種主張把制度因素引入經(jīng)濟分析中以解釋長期經(jīng)濟變遷成因 的理論。它認為，制度的功能就是降低交易費用，使外部性內(nèi)在化，使資源得到合 理配置；制度結(jié)構(gòu)以及制度變遷是影響經(jīng)濟效率以及經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。新制度 經(jīng)濟學(xué)有兩個中心概念：“產(chǎn)權(quán)”與“交易費用”。[10]產(chǎn)權(quán)是對資源的排他性占有和 使用的權(quán)利。它的重要性表現(xiàn)在：假如某種資源沒有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，利用這一資 源就要冒著收益不抵成本的風(fēng)險，即產(chǎn)生外部性問題，從而導(dǎo)致資源利用的低效率 或無效率。交易費用是某一產(chǎn)權(quán)界定的運作費用。假如交易費用為零，產(chǎn)權(quán)如何界 定對資源的有效配置無關(guān)宏旨，但事實上交易費用總是大于零的，因此產(chǎn)權(quán)的界定 具有極為重要的意義。產(chǎn)權(quán)的界定就是制度。在這里，制度被視為經(jīng)濟增長的自變 量。制度總是變遷的，制度變遷即產(chǎn)權(quán)界定的不斷調(diào)整，產(chǎn)權(quán)界定則是國家最...
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