《治理體系 — 公司治理體系構(gòu)建和管控體系設(shè)計》

《治理體系 — 公司治理體系構(gòu)建和管控體系設(shè)計》
主講：王程老師
【課程背景】
隨著企業(yè)規(guī)模擴大與業(yè)務(wù)復(fù)雜度提升，治理體系已成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心支撐。許多企業(yè)面臨“治理空心化”“權(quán)責(zé)模糊”“決策低效”“執(zhí)行斷層”等痛點，亟需構(gòu)建一套系統(tǒng)化、可落地的治理與管控機制。
九州通集團通過2020年董事會換屆，系統(tǒng)性重建治理體系，形成“集團-區(qū)域-子公司”三級治理架構(gòu)，并于2023年發(fā)布《管理守則》，全面推廣落地。新疆公司作為治理試點，成功實踐“董事長總經(jīng)理負(fù)責(zé)制+專業(yè)委員會+ST/AT/MC會議機制”，為集團提供了可復(fù)制的治理樣板。
本課程深度融合《新疆公司管理手冊》《九州通集團治理體系介紹》及《管理守則》核心內(nèi)容，深度融合華為AT/ST/MC等會議管控機制等，系統(tǒng)講解治理架構(gòu)設(shè)計、決策機制、權(quán)責(zé)體系、會議系統(tǒng)與執(zhí)行保障，幫助企業(yè)構(gòu)建“決策高效、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險可控、執(zhí)行有力”的治理體系。
【課程對象】
企業(yè)董事長、總經(jīng)理、董事會成員、執(zhí)行董事、監(jiān)事會成員
中高層管理者、戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管控負(fù)責(zé)人、合規(guī)內(nèi)控負(fù)責(zé)人
治理委員會成員、專業(yè)委員會成員、ST/AT/MC會議參與人員
分子公司負(fù)責(zé)人、運營管理骨干、企業(yè)管理部/運營管理部負(fù)責(zé)人
【課程收益】
掌握治理體系構(gòu)建的系統(tǒng)框架與實施路徑
學(xué)會設(shè)計“三會一層+專業(yè)委員會+會議機制”的治理架構(gòu)
掌握重大事項決策、執(zhí)行盤點、民主生活會三大核心機制
構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、管控有力的五定組織與審批權(quán)限體系
掌握ST、AT、MC三類會議的運作流程與決議跟進方法
輸出《治理體系與管控機制建設(shè)藍(lán)圖》及配套實施工具包
【課程時間】
1-2天（6小時/天）
【課程方式】
專題講授+案例解析+小組研討+工具演練+實戰(zhàn)模擬
【課程大綱】
開篇：治理為何重要——治理體系的戰(zhàn)略意義與頂層邏輯
核心問題：
為什么很多企業(yè)“有架構(gòu)無治理”？治理與管理的本質(zhì)區(qū)別是什么？
治理體系如何支撐戰(zhàn)略落地、風(fēng)險控制與運營效率提升？
九州通為何在2020年重建治理體系？新疆試點取得了哪些成果？
治理成熟度如何評估？企業(yè)當(dāng)前處于哪個階段？
核心內(nèi)容：
治理體系的基本概念與功能
治理 vs 管理：決策層與執(zhí)行層的邊界與協(xié)同
治理體系的四大功能：決策、監(jiān)督、激勵、協(xié)調(diào)
治理體系的三大價值：戰(zhàn)略落地、風(fēng)險控制、效能提升
九州通治理體系建設(shè)歷程與成果
2020年董事會換屆與治理體系重建背景
2022年《治理和經(jīng)營管理手冊》與2023年《管理守則》演進
新疆公司試點成果：決策效率提升30%，風(fēng)控水平顯著增強
治理成熟度評估模型（五級）
Level 1：形式合規(guī)——Level 5：戰(zhàn)略賦能
工具：《治理成熟度評估表》《治理體系建設(shè)啟動清單》
案例解析
某企業(yè)因治理缺失導(dǎo)致重大投資失誤
新疆公司通過治理試點實現(xiàn)決策流程標(biāo)準(zhǔn)化與提速
互動研討
小組診斷：本企業(yè)治理現(xiàn)狀與核心痛點
模塊輸出
《企業(yè)治理成熟度評估報告》
《治理體系建設(shè)啟動清單》
第一講：治理架構(gòu)設(shè)計——三會一層與專業(yè)委員會機制
核心問題：
股東會、董事會、監(jiān)事會、執(zhí)行董事會如何分工與協(xié)同？
專業(yè)委員會如何設(shè)置？有何職能？委員如何產(chǎn)生？
如何設(shè)計“執(zhí)行層+專業(yè)委員會”的雙層決策機制？
特邀委員、執(zhí)行委員、專業(yè)委員的職責(zé)與行權(quán)方式？
核心內(nèi)容：
治理架構(gòu)設(shè)計原則與法律基礎(chǔ)
分權(quán)制衡、權(quán)責(zé)對等、效率與風(fēng)控平衡
《公司法》框架下的治理結(jié)構(gòu)設(shè)計
三會一層定位與職責(zé)
股東會：所有權(quán)代表、重大事項決策
董事會：戰(zhàn)略決策、風(fēng)險監(jiān)督、高管任免
監(jiān)事會：監(jiān)督審計、合規(guī)檢查
執(zhí)行董事會：日常決策、戰(zhàn)略執(zhí)行、經(jīng)營指導(dǎo)
專業(yè)委員會設(shè)置與運行機制
專業(yè)委員會類型：戰(zhàn)略、風(fēng)險、人力、投資、技術(shù)等
委員產(chǎn)生機制：提名、審核、批準(zhǔn)流程
議事范圍與決策權(quán)限（參考新疆公司風(fēng)險與業(yè)務(wù)專委會）
新疆公司實踐：決策委員會+雙專委會模式
組織架構(gòu)、委員構(gòu)成、議事范圍、決策流程
工具方法
《治理架構(gòu)設(shè)計模板》《專業(yè)委員會職責(zé)清單》《委員產(chǎn)生流程》
案例解析
九州通集團專業(yè)委員會運行機制
新疆公司風(fēng)險與業(yè)務(wù)專委會決策實例
實戰(zhàn)演練
設(shè)計本企業(yè)治理架構(gòu)與專業(yè)委員會設(shè)置方案
模塊輸出
《治理架構(gòu)設(shè)計方案》
《專業(yè)委員會設(shè)立與運行規(guī)則》
《委員產(chǎn)生與管理辦法》
第二講：決策機制設(shè)計——重大事項決策與議事規(guī)則
核心問題：
哪些事項必須上會？金額標(biāo)準(zhǔn)與事項范圍如何設(shè)定？
如何設(shè)計科學(xué)的議事流程與表決機制？
決策委員會如何運作？決議如何執(zhí)行與盤點？
如何避免“會而不議、議而不決、決而不行”？
核心內(nèi)容：
重大事項議事范圍設(shè)計
管事、管人、管錢、合規(guī)四大類（參考新疆公司22類事項）
金額標(biāo)準(zhǔn)：投資、采購、資金、資產(chǎn)處置等閾值設(shè)定
決策會議機制
會議頻率：每月1次，每次議題≤3個
參會人員：主任、副主任、執(zhí)行委員、專業(yè)委員、特邀委員
議事流程：提案-審核-匯報-討論-表決-紀(jì)要
表決與決議機制
一人一票、2/3通過原則
分歧處理：再次上會、議事會議、取消議案
決議執(zhí)行與盤點機制
季度盤點流程：支撐部門-執(zhí)行負(fù)責(zé)人-委員會主任
執(zhí)行進度與效果評估：正常/預(yù)警/滯后/變更
工具方法
《重大事項議事清單》《決策會議流程檢查表》《決議執(zhí)行盤點模板》
案例解析
新疆公司重大事項決策實例分析
某企業(yè)決策機制失效導(dǎo)致項目爛尾
實戰(zhàn)演練
制定本企業(yè)重大事項決策流程與議事規(guī)則
模塊輸出
《重大事項決策機制設(shè)計》
《決議執(zhí)行與盤點機制方案》
《決策會議議事規(guī)則》
第三講：管控體系設(shè)計——權(quán)責(zé)劃分與審批權(quán)限
核心問題：
如何設(shè)計科學(xué)的權(quán)責(zé)體系？董事長與總經(jīng)理如何分工？
審批權(quán)限如何劃分？避免“一放就亂、一管就死”？
如何通過“五定”明確組織與崗位職責(zé)？
權(quán)限表如何設(shè)計？涵蓋哪些管控事項？
核心內(nèi)容：
權(quán)責(zé)體系設(shè)計原則
權(quán)責(zé)對等、逐級授權(quán)、閉環(huán)管理
五定組織架構(gòu)
定組織、定職責(zé)、定崗位、定編制、定人員
附件：《管理手冊》中的五定文件
審批權(quán)限表設(shè)計
12大管控板塊：戰(zhàn)略與治理、人力資源、財務(wù)、風(fēng)險、采購、銷售、投資、合資公司、質(zhì)量、物流、信息、行政
權(quán)限分級：申報、審核、批準(zhǔn)、備案
董事長與總經(jīng)理權(quán)責(zé)分工
董事長：戰(zhàn)略規(guī)劃、重大事項審批、風(fēng)險管理、政府關(guān)系、PMO
總經(jīng)理：經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)實施、人才培養(yǎng)、日常管理
工具方法
《權(quán)責(zé)劃分表》《審批權(quán)限矩陣》《五定文件模板》
案例解析
新疆公司董事長與總經(jīng)理權(quán)責(zé)分工實例
某企業(yè)因權(quán)責(zé)不清導(dǎo)致內(nèi)部推諉
實戰(zhàn)演練
設(shè)計本企業(yè)權(quán)責(zé)劃分與審批權(quán)限表
模塊輸出
《權(quán)責(zé)體系與審批權(quán)限方案》
《五定組織架構(gòu)文件》
《審批權(quán)限表》
第四講：會議機制設(shè)計——ST、AT、MC會議運作體系
核心問題：
ST、AT、MC會議有什么區(qū)別？如何協(xié)同運作？
會議議題如何形成？議程如何審批？
決議如何形成？如何跟進與閉環(huán)？
如何避免會議冗余和低效？
核心內(nèi)容：
ST會議機制（業(yè)務(wù)管理團隊）
定位：相對確定的日常業(yè)務(wù)運作
會議類型：例行會議（總經(jīng)辦會、月度經(jīng)營分析會等） + 臨時會議
議題形成與議程審批流程
決議發(fā)布與跟進：閉環(huán)管理、定期通報
AT會議機制（行政管理團隊）
定位：干部任免、員工評價與激勵
會議規(guī)劃：月度例行 + 事件驅(qū)動
決議機制：2/3通過原則
成員構(gòu)成：主任、副主任、AT成員、特邀成員
MC會議機制（跨部門委員會）
定位：跨部門、跨流程協(xié)同，端到端業(yè)務(wù)流程保障
分類：支撐重大事項決策委員會 + 支撐主業(yè)務(wù)流程運作
運作方式：根據(jù)流程需要設(shè)立，定期或事件驅(qū)動召開
會議紀(jì)律與決議跟進
會議紀(jì)律：開放坦誠、一個聲音對外、堅決執(zhí)行
決議跟進：閉環(huán)管理、定期通報、資料歸檔
工具方法
《ST會議議事規(guī)則》《AT會議決策流程》《MC會議運作指南》《會議紀(jì)要與決議跟蹤表》
案例解析
新疆公司ST與AT會議運作實例
九州通MC會議協(xié)同流程
實戰(zhàn)演練
設(shè)計本企業(yè)ST、AT、MC會議機制
模塊輸出
《ST會議運作規(guī)范》
《AT會議運作規(guī)范》
《MC會議運作規(guī)范》
《會議決議跟進機制》
第五講：監(jiān)督與評估機制——民主生活會與健康度管理
核心問題：
如何通過民主生活會提升治理層協(xié)作與信任？
如何評估治理體系的有效性？健康度管理如何實施？
如何建立持續(xù)改進機制？季度復(fù)盤如何操作？
監(jiān)察與審計機制如何融入治理體系？
核心內(nèi)容：
民主生活會機制
會議目的：統(tǒng)一思想、增進團結(jié)、互相督促、共同提高
會議原則：實事求是、開誠布公、善意批評、平等溝通
會議內(nèi)容：思想總結(jié)、問題剖析、整改措施、協(xié)同建議
會議流程：主題確認(rèn)-會議準(zhǔn)備-會議組織-資料歸檔
治理健康度評估體系
團隊健康度：人才結(jié)構(gòu)、能力、氛圍
業(yè)務(wù)健康度：客戶結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、盈利結(jié)構(gòu)
組織健康度：流程效率、協(xié)同效能、創(chuàng)新能力
監(jiān)察與審計機制
內(nèi)部監(jiān)察：廉潔、瀆職、流程違規(guī)
專項審計：財務(wù)、業(yè)務(wù)、流程、合規(guī)
風(fēng)險預(yù)警：重大風(fēng)險提前識別與干預(yù)
持續(xù)改進機制
季度復(fù)盤：QRGA機制（季度復(fù)盤-目標(biāo)調(diào)整-行動計劃）
年度評估：治理體系全面評審與優(yōu)化
工具方法
《民主生活會組織指南》《治理健康度評估表》《監(jiān)察與審計流程》《季度復(fù)盤模板》
案例解析
新疆公司民主生活會實例
九州通健康度管理實踐
實戰(zhàn)演練
設(shè)計本企業(yè)民主生活會與健康度評估機制
模塊輸出
《民主生活會實施方案》
《治理健康度評估體系》
《持續(xù)改進計劃》
第六講：文化、紀(jì)律與落地——治理體系的執(zhí)行保障
核心問題：
如何通過文化與紀(jì)律保障治理落地？
如何應(yīng)對變革中的阻力與沖突？
如何培養(yǎng)具備治理意識的管理團隊？
如何確保治理體系不形同虛設(shè)？
核心內(nèi)容：
治理文化建設(shè)
價值傳承：誠信、責(zé)任、協(xié)同、改進
行為準(zhǔn)則：開放坦誠、一個聲音、堅決執(zhí)行
執(zhí)行紀(jì)律與懲戒機制
內(nèi)閣紀(jì)律：會上開放坦誠、會中一個聲音、會后堅決執(zhí)行
信息安全：保密分級、信息管控
外事紀(jì)律：對外交往規(guī)范
違規(guī)處理：警告、整改、取消行權(quán)資格
變革領(lǐng)導(dǎo)力與推廣路徑
一把手掛帥、業(yè)務(wù)主導(dǎo)、體系化思路、場景化落地、數(shù)字化賦能
推廣路徑：先試點后推廣、先業(yè)務(wù)后職能、先一線后總部
工具方法
《治理行為規(guī)范》《變革阻力分析表》《治理推廣路線圖》
案例解析
新疆公司紀(jì)律執(zhí)行實例
某企業(yè)治理文化推廣失敗分析
實戰(zhàn)演練
制定本企業(yè)治理推廣與落地計劃
模塊輸出
《治理行為規(guī)范與紀(jì)律條例》
《治理體系推廣與落地計劃》
課程總結(jié)：從治理到賦能——構(gòu)建可持續(xù)的組織能力
核心內(nèi)容：
課程總復(fù)盤與工具包匯總
小組《治理體系與管控機制建設(shè)藍(lán)圖》匯報
導(dǎo)師點評與優(yōu)化建議
制定個人與組織行動承諾
資源支持與后續(xù)輔導(dǎo)計劃

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