圖 1，中國產(chǎn)業(yè)升級路徑


中國的汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，特別是轎車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，完整的體現(xiàn)了這一過程。中國的汽車企業(yè)，最初利用勞動力的優(yōu)勢，重點發(fā)展相對勞動密集型的“整車組裝”領域；隨著資金的不斷積累，發(fā)展了屬于資本相對密集的“零部件產(chǎn)業(yè)”。并最終憑借外資企業(yè)的不斷技術轉(zhuǎn)移，開展自我的技術研發(fā)，并朝著獨立發(fā)展的方向前進。

在中國諸多高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程中，外資企業(yè)的技術轉(zhuǎn)移發(fā)揮了很大作用，但是也受到了多方面的質(zhì)疑。以華為為例，該公司曾在2003、2004和2007年，分別與3Com、諾-西（Nokia-Siemens）和賽門鐵克（Symantec）建立合資公司。高鐵領域的中國南車和中國北車（CNR），也分別與日本川崎重工（Kawasaki）、美國通用電氣、德國西門子(Siemens)和法國阿里斯通（Alstrom）建立了合資企業(yè)。

在汽車行業(yè)中，幾乎所有的主流外資汽車企業(yè)都與中國企業(yè)建立了合資公司，極大的協(xié)助了中國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但也受到了巨大的質(zhì)疑。中國汽車企業(yè)最早開始對外合資，但現(xiàn)今中國汽車市場依然被國外品牌所把持，中國車企的獨立研發(fā)能力依然低下，這些都受到了巨大的質(zhì)疑。一些研究者和輿論甚至認為，中國的“以市場換技術”策略是失敗的；外方獲得了市場，但中方依舊沒有得到技術。

從90年代至今中國高鐵、電信設備等“技術密集型”產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來看，這個過程既是外資不斷技術轉(zhuǎn)移的過程，也是中國企業(yè)不斷國際化，參與全球分工的過程。外資向中國進行技術轉(zhuǎn)移，大致經(jīng)歷了四個重要的步驟。首先，中國開放并擴大國內(nèi)市場，從而吸引外資企業(yè)進入。第二，外資利用其技術優(yōu)勢，中方利用人力資源、本土化的優(yōu)勢，建立合資企業(yè)。第三，在合資企業(yè)中產(chǎn)生互動，通過技術購買或授權，以及人員流動、技術援助等，發(fā)生技術轉(zhuǎn)移。第四，獲得技術的本土企業(yè)，開展獨立研發(fā)，走向全球市場。

2000年之后，中國企業(yè)單獨進行國際化的過程中，遭遇了很強的阻力；在2008年之后，通過合資企業(yè)的方式走向全球市場成為了新的動向。2004年開始，聯(lián)想（Lenovo）、TCL等中國企業(yè)試圖通過收購外資品牌和渠道進入國際市場，卻很難成功。但汽車業(yè)中，上汽集團（SAIC）與通用汽車（GM）通過共同設立合資企業(yè)將中國研發(fā)的車型銷往印度，開啟了中國企業(yè)進入國際市場的有一個新方式。中國的高鐵、電信設備等接連獲得海外訂單、拓展全球市場的案例則說明，只有先獲得相應技術，才可以被全球市場所接受。

2008年的金融危機，使得以“低成本”為特征的高技術產(chǎn)業(yè)更加獲得全球青睞。通過與沃爾沃（Volvo）合資并吸收相應技術，2009年山東臨工（SDLG）的建筑機械設備通過沃爾沃的渠道進入全球的中低端市場，其中挖掘機銷量首超2000臺，增長160%。綜合來看，技術密集型產(chǎn)業(yè)是中國未來重要的增長點，從企業(yè)戰(zhàn)略的角度觀察中國企業(yè)是如何獲得技術，并獲得自我發(fā)展是非常需要的。

2011年是“十二.五計劃”的開局之年，中國經(jīng)濟將不斷轉(zhuǎn)型：即不斷放棄“勞動密集型”產(chǎn)業(yè)，著重“技術密集型”產(chǎn)業(yè)，而從外資企業(yè)中獲得技術，是至關重要的因素。勞動力人口增長的停滯，將迫使中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。2011年4月公布的全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，十二五期間中國勞動力人口將穩(wěn)定在9億左右；而2013年，勞動力人口則開始下降，2020年之后會快速下降。隨著“人口紅利”的結束，中國必須大力發(fā)展高附加值的技術產(chǎn)業(yè)，來應對即將到來的老齡化浪潮。

而在十二五規(guī)劃中，汽車業(yè)也是未來將要大力發(fā)展的七大新興產(chǎn)業(yè)之一。在除“新能源汽車”之外，其他三個新興產(chǎn)業(yè)也與汽車業(yè)高度相關，分別是：新能源、高端裝備制造和新材料。因此，通過深入考察汽車產(chǎn)業(yè)，研究中國企業(yè)的技術獲得（Technology Acquirment）的渠道和方式是非常必要的。特別是在外資企業(yè)與中國企業(yè)之間的互動，以及政策制定者對產(chǎn)業(yè)和宏觀環(huán)境的影響等方面。

本文將以中國的汽車業(yè)為研究對象，重點考察外資企業(yè)對中國企業(yè)的技術轉(zhuǎn)移，主要回答以下幾個問題。在技術復雜、規(guī)模巨大的汽車業(yè)中，外資企業(yè)是通過何種方式展開技術轉(zhuǎn)移的。外資企業(yè)在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段中，是如何幫助中國企業(yè)的？他們的壓力與動力是哪些？中方在“以市場換技術”的過程中，是如何發(fā)展自己的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的？技術獲得

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