比較財(cái)政學(xué)
綜合能力考核表詳細(xì)內(nèi)容
比較財(cái)政學(xué)
品理論
本講提綱
公共品的概念與分類(lèi)
公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位
公共品最優(yōu)提供的條件:薩繆爾遜條件
全體一致同意原則
最優(yōu)多數(shù)表決制:自愿接受強(qiáng)制的條件
簡(jiǎn)單多數(shù)表決制
阿羅不可能定理
偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)
公共品的概念與分類(lèi)
按照消費(fèi)中的特征來(lái)定義
具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性
有學(xué)者只從非競(jìng)爭(zhēng)性角度定義
可以把非競(jìng)爭(zhēng)性+排他性的物品定義為俱樂(lè)部物品
可以把競(jìng)爭(zhēng)性+非排他性的物品定義為共同資源
后二者又可合稱(chēng)為不純粹的公共品
公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位
公共品提供是公共部門(mén)的基本任務(wù)
公共品理論首先可以解決公共支出應(yīng)該投向何方,以及怎樣投入和使用才能最有效率的問(wèn)題;
其次也可以解決如何為公共品的提供融資,亦即如何收稅的問(wèn)題。
而財(cái)政學(xué)的主干就是研究公共支出和公共收入,所以,公共品理論處于財(cái)政學(xué)理論體系的核心。
公共品最優(yōu)提供的條件:薩繆爾遜條件
考慮每人為提供1單位公共品而愿意放棄或犧牲的私人品的數(shù)量,亦即其邊際替代率;
考慮技術(shù)條件決定的,多提供1單位公共品所要求的必須放棄的私人品的數(shù)量,亦即其邊際轉(zhuǎn)換率;
不難推出,∑MRSi=MRT是最優(yōu)條件。
全體一致同意原則
含義或要求
好處:一旦實(shí)現(xiàn),不會(huì)有任何人受損;
缺點(diǎn):實(shí)現(xiàn)起來(lái)非常困難或成本過(guò)高;
少數(shù)人可能采取策略行為。
最優(yōu)多數(shù)表決制:
自愿接受強(qiáng)制的條件
多數(shù)表決制下每個(gè)人都可能成為少數(shù)人,所以,何以理性的個(gè)人會(huì)自愿接受可能的對(duì)自己的強(qiáng)制?
接受強(qiáng)制仍然可以是理性選擇的結(jié)果。
考慮接受強(qiáng)制的成本,亦即投票行為引起的決策成本和外部成本,并加總之;
考慮接受強(qiáng)制的收益,并與成本比較。
對(duì)強(qiáng)制的自愿接受
比較接受強(qiáng)制的成本和收益,仍然進(jìn)行理性的算計(jì)。
若接受強(qiáng)制的收益大于成本,則接受強(qiáng)制。
表決的成本:決策成本和外部成本
決策成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而上升,若需全體一致同意,則決策成本可能無(wú)限高。若只需1人即可做出決策,則決策成本最低。(見(jiàn)P141圖)
外部成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而下降,若需全體一致同意,則外部成本為零若只需1人即可做出決策,則外部成本可能無(wú)限高。(見(jiàn)P141圖)
加總兩條成本曲線得到典型成員面對(duì)的投票成本曲線。
考慮典型成員的收益,不會(huì)隨投票所需人數(shù)的變化而變化。
比較成本和收益,可以確定,個(gè)人可能接受特定比例的投票表決原則。不會(huì)贊成獨(dú)裁,也不會(huì)選擇全體一致同意。
ATTACK
WIN LOSE
DEFENCE 2M-c-d M-c-d
ATTACKED
DEFEATED M-c-d -(c+d)
最優(yōu)策略組合是(A-Win,Ad-Dnd)
設(shè)存在不確定性
V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d)
+(1/4)(M-c-d)+(1/4)[-(c+d)]
=M-c-d
引入聯(lián)合保護(hù)的成本為θ,則比較θ和M-c-d,可判斷個(gè)人是否愿意接受對(duì)自己的限制。
簡(jiǎn)單多數(shù)表決制
含義
問(wèn)題:投票悖論或投票循環(huán)
出路:?jiǎn)畏迤?
中間投票人定理
中間投票人定理與帕累托效率
投票悖論
方案 X Y Z
個(gè)人A 1 2 3
個(gè)人B 2 3(1) 1(3)
個(gè)人C 3 1 2
XY—X>Y
YZ—Y>Z 由傳遞性公理: X>Z
ZX—Z>X 與按照傳遞性公理得出的結(jié)果矛盾
由三輪投票: X>Y>Z>X——投票循環(huán)
阿羅不可能定理
內(nèi)容:在滿足民主社會(huì)應(yīng)該滿足的一系列合理的條件下,要想確定無(wú)疑地經(jīng)由已知的各種個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會(huì)偏好次序,一般說(shuō)來(lái)是不可能的。
含義:集體決策很可能要么無(wú)法做出,要么就有什么地方不對(duì)。
合理?xiàng)l件
理性條件(R)
帕累托原則(P)
無(wú)限制領(lǐng)域條件(UD)
無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性(IIA)
非獨(dú)裁性(ND)
阿羅不可能定理的意義
不應(yīng)該高估民主的集體選擇過(guò)程的效率。
但阿羅并未斷言說(shuō)通過(guò)政府的集體選擇過(guò)程注定會(huì)事事不如人意。
偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)
提要
問(wèn)題的提出:免費(fèi)搭乘問(wèn)題
林達(dá)爾均衡
克拉克稅
MDP過(guò)程
購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)
投否決票
林達(dá)爾均衡
思路
林達(dá)爾均衡的有效性
林達(dá)爾均衡與囚犯困境
Db
3
4 1
2
Da
林達(dá)爾均衡與囚犯困境
個(gè)人B
合作 不合作
合作 (點(diǎn)1) (點(diǎn)3)
個(gè)人A
不合作 (點(diǎn)2) (點(diǎn)4)
個(gè)人A:2>1>4>3
個(gè)人B: 3>1>4>2
設(shè)計(jì)稅制以顯示偏好
基本規(guī)則:確定關(guān)鍵人物
對(duì)關(guān)鍵人物征稅
對(duì)真實(shí)顯示偏好的激勵(lì)
關(guān)鍵人物沒(méi)有說(shuō)謊的動(dòng)力
非關(guān)鍵人物也沒(méi)有說(shuō)謊的動(dòng)力
局限性: 預(yù)算剩余的處理
仍有策略行為的困擾
執(zhí)行成本問(wèn)題
克拉克稅示例
方案P 方案S 稅收
投票者A 30 0 20
投票者B 0 40 0
投票者C 20 0 10
加總 50 40 30
比較
與第二價(jià)密封投標(biāo)拍賣(mài)機(jī)制類(lèi)似
又與英式公開(kāi)(升價(jià))拍賣(mài)類(lèi)似
第一價(jià)密封拍賣(mài)與荷蘭式公開(kāi)拍賣(mài)類(lèi)似,對(duì)說(shuō)真話沒(méi)有鼓勵(lì)。
克拉克稅下可能的策略行為
P S(真) S(假) 稅
投票者A 30 0 0 0
投票者B 0 40 50 0
投票者C 20 0 0 0
投票者D 0 5 50 0
加總 50 45 100 0
MDP過(guò)程
馬林沃德(Malinvaud)、德雷澤(Dreze)和博辛(Poussin) 最早提出。
考慮簡(jiǎn)單的兩人-兩商品模型,設(shè)公共品生產(chǎn)的邊際成本等于1; 令參與者A和B向計(jì)劃者申報(bào)他對(duì)于公共品數(shù)量增加一單位所愿做出的支付a和b, 也就是個(gè)人消費(fèi)公共品與私人品的邊際替代率;
在滿足a+b>1時(shí)增加公共品的生產(chǎn),在a+b<1時(shí)減少公共品的生產(chǎn)
設(shè)產(chǎn)量調(diào)整為X,參與者A和B分別按下式計(jì)算由于公共品生產(chǎn)的調(diào)整所引起的二人收入的變化Ya和Yb:
Ya=X(b-a-1)/2
Yb=X(a-b-1)/2
當(dāng)a+b>1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付大于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上增加公共品數(shù)量,X>0,這時(shí)要求二人的收入必須減少,即,Ya<0,Yb<0;
由假定可知, 二人收入的減少剛好可等于多生產(chǎn)公共品的成本,即,
-(Ya+Yb)=X;
當(dāng)a+b<1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付小于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上減少公共品數(shù)量,X<0, 這時(shí)由于減少公共支出,可給予參與者補(bǔ)貼(負(fù)稅),因此,Ya>0,Yb>0;
由假定可知, 二人補(bǔ)貼的增加剛好可等于少生產(chǎn)公共品的成本,即, (Ya+Yb)=-X;
可見(jiàn),在這一機(jī)制中,計(jì)劃者剛好收取夠用的錢(qián),也剛好發(fā)放節(jié)約下來(lái)的錢(qián),計(jì)劃者不謀求自己的利益。
上述公共品生產(chǎn)的調(diào)整將一直進(jìn)行到a+b=1為止, 而這正是公共品有效提供的條件:MRS=MRT,帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。
問(wèn)題:該機(jī)制如何保證對(duì)參與者說(shuō)真話進(jìn)行有效激勵(lì)呢?
設(shè)個(gè)人A說(shuō)真話,a=MRSa;
若X>0,則a+b-1>0,
即 a+b-1-2a>-2a,
亦即 {-X(b-a-1)/2}<aX,
此式左邊為個(gè)人A的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人A對(duì)于多生產(chǎn)X 的真正偏好;。
說(shuō)真話有利。
X<0時(shí),a+b-1<0,
即 a+b-1-2a<-2a,
亦即{X(b-a-1)/2}>(-aX),
此式左邊為個(gè)人A可得到的補(bǔ)貼, 右邊為個(gè)人A對(duì)于少生產(chǎn)X 的真正偏好,可理解為他愿索取的補(bǔ)償。
說(shuō)真話有利。
個(gè)人B 少報(bào)其偏好,b<MRSb。
X>0時(shí),則a+b-1>0,
即 a+b-1-2b>-2b,
亦即 {-X(a-b-1)/2}<bX,
此式左邊為個(gè)人B的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人B對(duì)于多生產(chǎn)X 的虛假偏好。
說(shuō)謊有利。
X<0時(shí),a+b<1,
有a+b-1-2b<-2b,
亦即{X(a-b-1)/2}>(-bX),
此式左邊為個(gè)人B可從公共品少生產(chǎn)X中得到的補(bǔ)貼, 右邊并非個(gè)人B的真實(shí)意愿。
說(shuō)謊不利。
購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)以顯示偏好
新方案P,原方案S
政府公布P獲勝的概率是p,并宣布出售保險(xiǎn):針對(duì)P獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為p;針對(duì)S獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為(1-p)
設(shè)個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)回避者。
若個(gè)人j預(yù)計(jì),P獲勝比S獲勝可多獲得等值于Wj的受益,則他將愿意購(gòu)買(mǎi)價(jià)值Wj美元的保險(xiǎn),防止S獲勝可能帶來(lái)的損失。
個(gè)人j支付的保費(fèi)為(1-p)Wj
所有與j類(lèi)似的人共支付(1-p)∑Wj
又設(shè)個(gè)人i預(yù)計(jì), S獲勝比P獲勝可多獲得等值于Vi的受益,則則他將愿意購(gòu)買(mǎi)價(jià)值Vi美元的保險(xiǎn),防止P獲勝可能帶來(lái)的損失。
個(gè)人i支付的保費(fèi)為pVi
所有與i類(lèi)似的人共支付p∑Vi
政府得到的保費(fèi)收入總計(jì)
R= p∑Vi + (1-p)∑Wj
若P獲勝,政府需支付∑Vi
若S獲勝,政府需支付∑Wj
顯然,政府會(huì)選擇能讓其支付最少的方案獲勝,若∑Vi > ∑Wj 則宣布S獲勝。若∑Wj > ∑Vi 則宣布P獲勝。
政府總可以得到一個(gè)余額
∣ ∑Vi - ∑Wj ∣
投否決票
每個(gè)投票者將一個(gè)提案加入備選方案集合,設(shè)有n個(gè)投票者,產(chǎn)生n個(gè)提案,另外還有一個(gè)維持原狀的方案(共n+1個(gè)方案);
隨機(jī)決定投票次序;
每個(gè)投票者只能投一張否決票;
最后留下的沒(méi)有被否決的方案獲得通過(guò)。
例子:三人委員會(huì)決定一塊集體用地如何利用。T主張建網(wǎng)球場(chǎng);G主張建花園;F主張建足球場(chǎng)。
設(shè)F(10,10,50) [數(shù)字分別對(duì)應(yīng)T,G,F]
G(15,25,15)
T(25,20,20)
S(0,0,0)
設(shè)隨機(jī)選定的投票順序?yàn)镕GT
F會(huì)權(quán)衡否決GTS中的G
G會(huì)權(quán)衡否決FTS中的F
T會(huì)否決現(xiàn)狀方案S, T獲勝。
其他順序,結(jié)果可能不同,但本例中,T方案會(huì)在6個(gè)可能的投票順序中5次獲勝。
投票者為使自己獲得最大收益,有動(dòng)力為其他投票者提供剛好超過(guò)其它提案所保證的獲益。
最后,可以預(yù)期,獲勝的提案就是保證所有投票者獲得相等收益的提案。
第四講 公共部門(mén)的運(yùn)行
及其效率
本講提綱
• 需求方面和供給方面:概覽
• 選民:投票與否的抉擇
• 廠商:尋租行為及其低效率
• 利益集團(tuán):集體行動(dòng)的邏輯
• 政黨與政治家:謀求最大化政治支持
• 官僚:預(yù)算規(guī)模最大化
• 腐敗行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
• 政府失靈:表現(xiàn)與原因
我國(guó)財(cái)政學(xué)對(duì)公共選擇問(wèn)題的忽視
• 迄今我國(guó)財(cái)政學(xué)教科書(shū)沒(méi)有公共決策制定過(guò)程的剖析,傾向于假定政府部門(mén)當(dāng)然可以一心為公地把工作做好。
• 新版財(cái)政學(xué)教科書(shū)前言中已經(jīng)肯定公共選擇理論的借鑒意義,但是尚未見(jiàn)到借鑒的內(nèi)容。
代議制民主下公共決策:
需求方面
• 選民:是否投票以表達(dá)自己的偏好?
• 廠商:尋租行為及其低效率
• 利益集團(tuán):集體行動(dòng)的邏輯
代議制民主下公共決策:
供給方面
• 政黨與政治家:謀求最大化政治支持
• 官僚:預(yù)算規(guī)模最大化
選民
• 理性選民假說(shuō)
EU=P U(X)-C
• EU強(qiáng)調(diào)投票過(guò)程本身對(duì)選民的預(yù)期效用
• EU>0,選民會(huì)投票
• 另一個(gè)投票悖論: 明知投票沒(méi)用,還是選擇去投票。
對(duì)“投票悖論”的解釋
• 理性選民假說(shuō)下,C可能不高
• 理性選民假說(shuō)的發(fā)展:引入投票行為本身的心理收益D
EU=P U(X) – C + D
• 理性選民假說(shuō)的超越:最小最大遺憾原則
選民的最小最大遺憾原則
• 沒(méi)有影響 有影響
投票 C 0
未投票 0 U(X)-C
• 投票策略的最大遺憾: C
• 未投票策略的最大遺憾: U(X)-C
• 取最小的最大遺憾, 若C<U(X)-C, 則投票, 這意味著C<(1/2)U(X)
• 比較理性選民假說(shuō)下投票的條件EU>0
• EU>0, 意味著PU(X)-C>0,亦即
C<PU(X)
• 已知P遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于(1/2),所以,最小最大遺憾原則下投票的條件更容易實(shí)現(xiàn)。
廠商
• 尋租(rent seeking)
強(qiáng)調(diào)通過(guò)影響政府過(guò)程謀取私利;
強(qiáng)調(diào)造成社會(huì)福利凈損失,沒(méi)有任何生
比較財(cái)政學(xué)
品理論
本講提綱
公共品的概念與分類(lèi)
公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位
公共品最優(yōu)提供的條件:薩繆爾遜條件
全體一致同意原則
最優(yōu)多數(shù)表決制:自愿接受強(qiáng)制的條件
簡(jiǎn)單多數(shù)表決制
阿羅不可能定理
偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)
公共品的概念與分類(lèi)
按照消費(fèi)中的特征來(lái)定義
具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性
有學(xué)者只從非競(jìng)爭(zhēng)性角度定義
可以把非競(jìng)爭(zhēng)性+排他性的物品定義為俱樂(lè)部物品
可以把競(jìng)爭(zhēng)性+非排他性的物品定義為共同資源
后二者又可合稱(chēng)為不純粹的公共品
公共品理論在財(cái)政學(xué)理論體系中的地位
公共品提供是公共部門(mén)的基本任務(wù)
公共品理論首先可以解決公共支出應(yīng)該投向何方,以及怎樣投入和使用才能最有效率的問(wèn)題;
其次也可以解決如何為公共品的提供融資,亦即如何收稅的問(wèn)題。
而財(cái)政學(xué)的主干就是研究公共支出和公共收入,所以,公共品理論處于財(cái)政學(xué)理論體系的核心。
公共品最優(yōu)提供的條件:薩繆爾遜條件
考慮每人為提供1單位公共品而愿意放棄或犧牲的私人品的數(shù)量,亦即其邊際替代率;
考慮技術(shù)條件決定的,多提供1單位公共品所要求的必須放棄的私人品的數(shù)量,亦即其邊際轉(zhuǎn)換率;
不難推出,∑MRSi=MRT是最優(yōu)條件。
全體一致同意原則
含義或要求
好處:一旦實(shí)現(xiàn),不會(huì)有任何人受損;
缺點(diǎn):實(shí)現(xiàn)起來(lái)非常困難或成本過(guò)高;
少數(shù)人可能采取策略行為。
最優(yōu)多數(shù)表決制:
自愿接受強(qiáng)制的條件
多數(shù)表決制下每個(gè)人都可能成為少數(shù)人,所以,何以理性的個(gè)人會(huì)自愿接受可能的對(duì)自己的強(qiáng)制?
接受強(qiáng)制仍然可以是理性選擇的結(jié)果。
考慮接受強(qiáng)制的成本,亦即投票行為引起的決策成本和外部成本,并加總之;
考慮接受強(qiáng)制的收益,并與成本比較。
對(duì)強(qiáng)制的自愿接受
比較接受強(qiáng)制的成本和收益,仍然進(jìn)行理性的算計(jì)。
若接受強(qiáng)制的收益大于成本,則接受強(qiáng)制。
表決的成本:決策成本和外部成本
決策成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而上升,若需全體一致同意,則決策成本可能無(wú)限高。若只需1人即可做出決策,則決策成本最低。(見(jiàn)P141圖)
外部成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而下降,若需全體一致同意,則外部成本為零若只需1人即可做出決策,則外部成本可能無(wú)限高。(見(jiàn)P141圖)
加總兩條成本曲線得到典型成員面對(duì)的投票成本曲線。
考慮典型成員的收益,不會(huì)隨投票所需人數(shù)的變化而變化。
比較成本和收益,可以確定,個(gè)人可能接受特定比例的投票表決原則。不會(huì)贊成獨(dú)裁,也不會(huì)選擇全體一致同意。
ATTACK
WIN LOSE
DEFENCE 2M-c-d M-c-d
ATTACKED
DEFEATED M-c-d -(c+d)
最優(yōu)策略組合是(A-Win,Ad-Dnd)
設(shè)存在不確定性
V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d)
+(1/4)(M-c-d)+(1/4)[-(c+d)]
=M-c-d
引入聯(lián)合保護(hù)的成本為θ,則比較θ和M-c-d,可判斷個(gè)人是否愿意接受對(duì)自己的限制。
簡(jiǎn)單多數(shù)表決制
含義
問(wèn)題:投票悖論或投票循環(huán)
出路:?jiǎn)畏迤?
中間投票人定理
中間投票人定理與帕累托效率
投票悖論
方案 X Y Z
個(gè)人A 1 2 3
個(gè)人B 2 3(1) 1(3)
個(gè)人C 3 1 2
XY—X>Y
YZ—Y>Z 由傳遞性公理: X>Z
ZX—Z>X 與按照傳遞性公理得出的結(jié)果矛盾
由三輪投票: X>Y>Z>X——投票循環(huán)
阿羅不可能定理
內(nèi)容:在滿足民主社會(huì)應(yīng)該滿足的一系列合理的條件下,要想確定無(wú)疑地經(jīng)由已知的各種個(gè)人偏好次序推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會(huì)偏好次序,一般說(shuō)來(lái)是不可能的。
含義:集體決策很可能要么無(wú)法做出,要么就有什么地方不對(duì)。
合理?xiàng)l件
理性條件(R)
帕累托原則(P)
無(wú)限制領(lǐng)域條件(UD)
無(wú)關(guān)備選方案的獨(dú)立性(IIA)
非獨(dú)裁性(ND)
阿羅不可能定理的意義
不應(yīng)該高估民主的集體選擇過(guò)程的效率。
但阿羅并未斷言說(shuō)通過(guò)政府的集體選擇過(guò)程注定會(huì)事事不如人意。
偏好顯示機(jī)制的設(shè)計(jì)
提要
問(wèn)題的提出:免費(fèi)搭乘問(wèn)題
林達(dá)爾均衡
克拉克稅
MDP過(guò)程
購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)
投否決票
林達(dá)爾均衡
思路
林達(dá)爾均衡的有效性
林達(dá)爾均衡與囚犯困境
Db
3
4 1
2
Da
林達(dá)爾均衡與囚犯困境
個(gè)人B
合作 不合作
合作 (點(diǎn)1) (點(diǎn)3)
個(gè)人A
不合作 (點(diǎn)2) (點(diǎn)4)
個(gè)人A:2>1>4>3
個(gè)人B: 3>1>4>2
設(shè)計(jì)稅制以顯示偏好
基本規(guī)則:確定關(guān)鍵人物
對(duì)關(guān)鍵人物征稅
對(duì)真實(shí)顯示偏好的激勵(lì)
關(guān)鍵人物沒(méi)有說(shuō)謊的動(dòng)力
非關(guān)鍵人物也沒(méi)有說(shuō)謊的動(dòng)力
局限性: 預(yù)算剩余的處理
仍有策略行為的困擾
執(zhí)行成本問(wèn)題
克拉克稅示例
方案P 方案S 稅收
投票者A 30 0 20
投票者B 0 40 0
投票者C 20 0 10
加總 50 40 30
比較
與第二價(jià)密封投標(biāo)拍賣(mài)機(jī)制類(lèi)似
又與英式公開(kāi)(升價(jià))拍賣(mài)類(lèi)似
第一價(jià)密封拍賣(mài)與荷蘭式公開(kāi)拍賣(mài)類(lèi)似,對(duì)說(shuō)真話沒(méi)有鼓勵(lì)。
克拉克稅下可能的策略行為
P S(真) S(假) 稅
投票者A 30 0 0 0
投票者B 0 40 50 0
投票者C 20 0 0 0
投票者D 0 5 50 0
加總 50 45 100 0
MDP過(guò)程
馬林沃德(Malinvaud)、德雷澤(Dreze)和博辛(Poussin) 最早提出。
考慮簡(jiǎn)單的兩人-兩商品模型,設(shè)公共品生產(chǎn)的邊際成本等于1; 令參與者A和B向計(jì)劃者申報(bào)他對(duì)于公共品數(shù)量增加一單位所愿做出的支付a和b, 也就是個(gè)人消費(fèi)公共品與私人品的邊際替代率;
在滿足a+b>1時(shí)增加公共品的生產(chǎn),在a+b<1時(shí)減少公共品的生產(chǎn)
設(shè)產(chǎn)量調(diào)整為X,參與者A和B分別按下式計(jì)算由于公共品生產(chǎn)的調(diào)整所引起的二人收入的變化Ya和Yb:
Ya=X(b-a-1)/2
Yb=X(a-b-1)/2
當(dāng)a+b>1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付大于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上增加公共品數(shù)量,X>0,這時(shí)要求二人的收入必須減少,即,Ya<0,Yb<0;
由假定可知, 二人收入的減少剛好可等于多生產(chǎn)公共品的成本,即,
-(Ya+Yb)=X;
當(dāng)a+b<1時(shí),二人所愿進(jìn)行的支付小于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來(lái)的基礎(chǔ)上減少公共品數(shù)量,X<0, 這時(shí)由于減少公共支出,可給予參與者補(bǔ)貼(負(fù)稅),因此,Ya>0,Yb>0;
由假定可知, 二人補(bǔ)貼的增加剛好可等于少生產(chǎn)公共品的成本,即, (Ya+Yb)=-X;
可見(jiàn),在這一機(jī)制中,計(jì)劃者剛好收取夠用的錢(qián),也剛好發(fā)放節(jié)約下來(lái)的錢(qián),計(jì)劃者不謀求自己的利益。
上述公共品生產(chǎn)的調(diào)整將一直進(jìn)行到a+b=1為止, 而這正是公共品有效提供的條件:MRS=MRT,帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。
問(wèn)題:該機(jī)制如何保證對(duì)參與者說(shuō)真話進(jìn)行有效激勵(lì)呢?
設(shè)個(gè)人A說(shuō)真話,a=MRSa;
若X>0,則a+b-1>0,
即 a+b-1-2a>-2a,
亦即 {-X(b-a-1)/2}<aX,
此式左邊為個(gè)人A的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人A對(duì)于多生產(chǎn)X 的真正偏好;。
說(shuō)真話有利。
X<0時(shí),a+b-1<0,
即 a+b-1-2a<-2a,
亦即{X(b-a-1)/2}>(-aX),
此式左邊為個(gè)人A可得到的補(bǔ)貼, 右邊為個(gè)人A對(duì)于少生產(chǎn)X 的真正偏好,可理解為他愿索取的補(bǔ)償。
說(shuō)真話有利。
個(gè)人B 少報(bào)其偏好,b<MRSb。
X>0時(shí),則a+b-1>0,
即 a+b-1-2b>-2b,
亦即 {-X(a-b-1)/2}<bX,
此式左邊為個(gè)人B的貢獻(xiàn), 右邊為個(gè)人B對(duì)于多生產(chǎn)X 的虛假偏好。
說(shuō)謊有利。
X<0時(shí),a+b<1,
有a+b-1-2b<-2b,
亦即{X(a-b-1)/2}>(-bX),
此式左邊為個(gè)人B可從公共品少生產(chǎn)X中得到的補(bǔ)貼, 右邊并非個(gè)人B的真實(shí)意愿。
說(shuō)謊不利。
購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)以顯示偏好
新方案P,原方案S
政府公布P獲勝的概率是p,并宣布出售保險(xiǎn):針對(duì)P獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為p;針對(duì)S獲勝的保險(xiǎn)的費(fèi)率為(1-p)
設(shè)個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)回避者。
若個(gè)人j預(yù)計(jì),P獲勝比S獲勝可多獲得等值于Wj的受益,則他將愿意購(gòu)買(mǎi)價(jià)值Wj美元的保險(xiǎn),防止S獲勝可能帶來(lái)的損失。
個(gè)人j支付的保費(fèi)為(1-p)Wj
所有與j類(lèi)似的人共支付(1-p)∑Wj
又設(shè)個(gè)人i預(yù)計(jì), S獲勝比P獲勝可多獲得等值于Vi的受益,則則他將愿意購(gòu)買(mǎi)價(jià)值Vi美元的保險(xiǎn),防止P獲勝可能帶來(lái)的損失。
個(gè)人i支付的保費(fèi)為pVi
所有與i類(lèi)似的人共支付p∑Vi
政府得到的保費(fèi)收入總計(jì)
R= p∑Vi + (1-p)∑Wj
若P獲勝,政府需支付∑Vi
若S獲勝,政府需支付∑Wj
顯然,政府會(huì)選擇能讓其支付最少的方案獲勝,若∑Vi > ∑Wj 則宣布S獲勝。若∑Wj > ∑Vi 則宣布P獲勝。
政府總可以得到一個(gè)余額
∣ ∑Vi - ∑Wj ∣
投否決票
每個(gè)投票者將一個(gè)提案加入備選方案集合,設(shè)有n個(gè)投票者,產(chǎn)生n個(gè)提案,另外還有一個(gè)維持原狀的方案(共n+1個(gè)方案);
隨機(jī)決定投票次序;
每個(gè)投票者只能投一張否決票;
最后留下的沒(méi)有被否決的方案獲得通過(guò)。
例子:三人委員會(huì)決定一塊集體用地如何利用。T主張建網(wǎng)球場(chǎng);G主張建花園;F主張建足球場(chǎng)。
設(shè)F(10,10,50) [數(shù)字分別對(duì)應(yīng)T,G,F]
G(15,25,15)
T(25,20,20)
S(0,0,0)
設(shè)隨機(jī)選定的投票順序?yàn)镕GT
F會(huì)權(quán)衡否決GTS中的G
G會(huì)權(quán)衡否決FTS中的F
T會(huì)否決現(xiàn)狀方案S, T獲勝。
其他順序,結(jié)果可能不同,但本例中,T方案會(huì)在6個(gè)可能的投票順序中5次獲勝。
投票者為使自己獲得最大收益,有動(dòng)力為其他投票者提供剛好超過(guò)其它提案所保證的獲益。
最后,可以預(yù)期,獲勝的提案就是保證所有投票者獲得相等收益的提案。
第四講 公共部門(mén)的運(yùn)行
及其效率
本講提綱
• 需求方面和供給方面:概覽
• 選民:投票與否的抉擇
• 廠商:尋租行為及其低效率
• 利益集團(tuán):集體行動(dòng)的邏輯
• 政黨與政治家:謀求最大化政治支持
• 官僚:預(yù)算規(guī)模最大化
• 腐敗行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
• 政府失靈:表現(xiàn)與原因
我國(guó)財(cái)政學(xué)對(duì)公共選擇問(wèn)題的忽視
• 迄今我國(guó)財(cái)政學(xué)教科書(shū)沒(méi)有公共決策制定過(guò)程的剖析,傾向于假定政府部門(mén)當(dāng)然可以一心為公地把工作做好。
• 新版財(cái)政學(xué)教科書(shū)前言中已經(jīng)肯定公共選擇理論的借鑒意義,但是尚未見(jiàn)到借鑒的內(nèi)容。
代議制民主下公共決策:
需求方面
• 選民:是否投票以表達(dá)自己的偏好?
• 廠商:尋租行為及其低效率
• 利益集團(tuán):集體行動(dòng)的邏輯
代議制民主下公共決策:
供給方面
• 政黨與政治家:謀求最大化政治支持
• 官僚:預(yù)算規(guī)模最大化
選民
• 理性選民假說(shuō)
EU=P U(X)-C
• EU強(qiáng)調(diào)投票過(guò)程本身對(duì)選民的預(yù)期效用
• EU>0,選民會(huì)投票
• 另一個(gè)投票悖論: 明知投票沒(méi)用,還是選擇去投票。
對(duì)“投票悖論”的解釋
• 理性選民假說(shuō)下,C可能不高
• 理性選民假說(shuō)的發(fā)展:引入投票行為本身的心理收益D
EU=P U(X) – C + D
• 理性選民假說(shuō)的超越:最小最大遺憾原則
選民的最小最大遺憾原則
• 沒(méi)有影響 有影響
投票 C 0
未投票 0 U(X)-C
• 投票策略的最大遺憾: C
• 未投票策略的最大遺憾: U(X)-C
• 取最小的最大遺憾, 若C<U(X)-C, 則投票, 這意味著C<(1/2)U(X)
• 比較理性選民假說(shuō)下投票的條件EU>0
• EU>0, 意味著PU(X)-C>0,亦即
C<PU(X)
• 已知P遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于(1/2),所以,最小最大遺憾原則下投票的條件更容易實(shí)現(xiàn)。
廠商
• 尋租(rent seeking)
強(qiáng)調(diào)通過(guò)影響政府過(guò)程謀取私利;
強(qiáng)調(diào)造成社會(huì)福利凈損失,沒(méi)有任何生
比較財(cái)政學(xué)
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