環(huán)境管理體系審核清單
●組織概況
(1)組織的位置；
(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡方式；
(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關系；
(4)組織的人員結構，產(chǎn)品、活動或服務項目；
(5)組織環(huán)境部門負責人；
(6)組織的裝備、設施；
(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。
●環(huán)境管理
(1)環(huán)境管理體系
①是否有一個形成文件的有效運行的環(huán)境管理體系?[ZK)]
②環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源?
③是否有滿足EMS運行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構成及內(nèi)容?
——能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動、產(chǎn)品或服務進行分析和評價，指出對環(huán) 境產(chǎn)生的重要影響；
——能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析和評價；
——能夠遵守有關法律、法規(guī)的要求；
——能夠建立有關環(huán)境目標；
——有利于根據(jù)管理評審的結果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；


文 件 名 環(huán)境管理體系審核清單
電子文件編碼 HJSH004 頁 碼 15-2
——建立有關的環(huán)境目標；
——能夠適應未來的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應凋整。
(2)環(huán)境方針
①環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發(fā)布?
②此方針是否指出了組織的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務對環(huán)境影響的保護體系?
③環(huán)境方針是否傳達到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照執(zhí)行?
④環(huán)境方針是否適宜可行?
⑤環(huán)境方針是針對環(huán)境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？
⑥它是否包括對有關環(huán)境義務的陳述和承諾。如：
——為全社會環(huán)境保護做貢獻；
——在事業(yè)活動的全過程減輕環(huán)境負荷；
——開發(fā)有利于保護環(huán)境、省能、省資源的原材料和機器設備；
——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；
——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；
——產(chǎn)品設計的原則應遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利 環(huán)境影響；
——盡量采用環(huán)保材料、技術、控制與原材料有關的不利環(huán)境影響；
——盡量減少由于新的開發(fā)項目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成 的不利的環(huán)境影響；
——滿足或高于法律要求；


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電子文件編碼 HJSH004 頁 碼 15-3
——努力獲得持續(xù)改進，不斷改進環(huán)境工程和進行污染預防。
(3)組織結構與職責權限
①職責權限和資源
a.組織的組織機構和職責權限是如何確立的?
對于從事與環(huán)境影響有關的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責、權限、義務及相 應關系是否有明確規(guī)定并形成了文件？
b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級人員以有效地實施環(huán)境管理體系和環(huán)境 行為共同承擔的責任和義務(引出“部門環(huán)境責任制”和“崗位環(huán)境責任制”)？
他們是否履行了以下的職權和義務？
——為實施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；
——確保環(huán)境方針實施；
——預測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；
——通過指定的渠道對上述環(huán)境問題提出解決方案；
——驗證這些解決方案的實施效果；
——采取補救措施，使環(huán)境領域中的缺陷、弊端得以糾正；
——在緊急情況下能采取應急措施。
②驗證的資源和人員
a.為了驗證EMS的有效性而實施的內(nèi)部控制,組織是否規(guī)定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?
b.為實施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎?


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電子文件編碼 HJSH004 頁 碼 15-4
c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?
③管理者代表
管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應職責和權限？
④人員、交流和培訓
a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：
——為什么要實施EMS及其相關的環(huán)境方針、目標和準則？
——本部門、本崗位所從事的活動對環(huán)境所產(chǎn)生的實際的和潛在的影響？提高環(huán)境 業(yè)績所需采取的措施？
——在貫徹環(huán)境方針、目標中他們的作用、職責和權限。
——如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。
b.是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？
c.培訓程序中是否規(guī)定了培訓的內(nèi)容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環(huán) 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓記錄。
d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的資格證書和相應 的工作經(jīng)驗？
e.是有關繼續(xù)教育的培訓記錄嗎？
⑤合同方（分供方）


文 件 名 環(huán)境管理體系審核清單
電子文件編碼 HJSH004 頁 碼 15-5
a.組織如何評價和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇準則）
b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關要求？
c.組織是否對其合同方能否持續(xù)地符合有關要求進行了有效監(jiān)督控制？
——必要時應簽定環(huán)境保證協(xié)議；
——應建立合格分供方名冊及檔案。
(4)環(huán)境影響
①對于來自內(nèi)、外部利益相關方對于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛幔?
②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環(huán)境行為的？
③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：
——原材料及其他資源的耗損和浪費；
——對工作環(huán)境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響；
——外部環(huán)境影響；
——事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。
④是否針對下列事項制定了適用的程序：
——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；
——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；


文 件 名 環(huán)境管理體系審核清單
電子文件編碼 HJSH004 頁 碼 15-6
——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)；
——對土壤與地下水污染；
——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；
——對某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)等）。
⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時，考慮了下述方面對環(huán)境的影響了嗎?
——正常的作業(yè)條件；
——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動的程序和條件；
——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；
——所有過去、現(xiàn)在和計劃中的活動。
⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動有關的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進行了登記?
程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關利益方的觀點?
⑦相關的利益方包括：
——顧客；
——員工；
——權威部門(政府主管部門)；
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