監(jiān)理過程控制程序
1　目的
依據(jù)“小業(yè)主、大監(jiān)理、大咨詢”的基建管理模式，為使工程監(jiān)理過程處于受控狀態(tài)，確保施工監(jiān)理服務(wù)的質(zhì)量符合公司方針、目標(biāo)的要求，特制定本程序。
2　適用范圍
規(guī)定了在建設(shè)過程中公司與項(xiàng)目監(jiān)理方的工作關(guān)系和對項(xiàng)目監(jiān)理方的服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)證的原則與方法。
3　職責(zé)
3.1　監(jiān)理過程在公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，副總經(jīng)理(基建管理)組織實(shí)施。
3.2　工程部對監(jiān)理過程控制的實(shí)施負(fù)責(zé)。
3.3　計(jì)劃部對項(xiàng)目監(jiān)理方履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查及考核。
4　管理內(nèi)容與要求
4.1　公司通過招標(biāo)確定監(jiān)理單位，執(zhí)行《采購管理控制程序》。
4.2　監(jiān)理單位在簽訂合同后，應(yīng)任命總監(jiān)理工程師，并進(jìn)駐工程現(xiàn)場開展監(jiān)理工作。公司按合同規(guī)定為項(xiàng)目監(jiān)理方提供工作、辦公條件。
4.3　總監(jiān)理工程師組織編制工程的監(jiān)理規(guī)劃，該監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)監(jiān)理公司總工程師或總經(jīng)理審核后報(bào)公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理（基建管理）批準(zhǔn)。
4.4　總監(jiān)理工程師要組織各專業(yè)監(jiān)理工程師分專業(yè)編寫監(jiān)理實(shí)施細(xì)則并報(bào)公司備案，公司相關(guān)職能部門應(yīng)按照監(jiān)理規(guī)劃和專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的規(guī)定來檢查項(xiàng)目監(jiān)理方的工作。
4.5　公司將總監(jiān)理工程師和項(xiàng)目監(jiān)理方人員名單以及向監(jiān)理工程師的授權(quán)書和授權(quán)范圍以正式行文通知本工程各參建單位。
4.6　公司按照“小業(yè)主、大監(jiān)理、大咨詢”的管理思路授權(quán)監(jiān)理單位對工程建設(shè)進(jìn)行四控制（職業(yè)健康安全、環(huán)境的控制、質(zhì)量的控制、進(jìn)度的控制、投資的控制）、兩管理（合同管理與信息管理）、一協(xié)調(diào)（協(xié)調(diào)參建各方的關(guān)系），執(zhí)行合同的有關(guān)規(guī)定以及《監(jiān)理管理規(guī)定》，雙方按照各自的職責(zé)和權(quán)限履行工程管理的責(zé)任。
4.7　如有多家項(xiàng)目監(jiān)理方參與電廠建設(shè)，公司可指定主體工程的監(jiān)理單位為本工程的監(jiān)理牽頭單位，統(tǒng)一協(xié)調(diào)各監(jiān)理單位之間的工作關(guān)系，代表項(xiàng)目法人進(jìn)行管理。
4.8　項(xiàng)目監(jiān)理方按照“建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范”并根據(jù)本工程的實(shí)際情況擬定自身工程管理中使用的各種表式報(bào)公司，經(jīng)相關(guān)部門審核及分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布執(zhí)行，作為工程各參建單位在本工程中統(tǒng)一使用的表式。公司可在此基礎(chǔ)上補(bǔ)充擬定自身管理工作需用的各種表式。
4.9　項(xiàng)目監(jiān)理方應(yīng)按公司發(fā)布的各項(xiàng)管理制度對工程進(jìn)行管理，根據(jù)現(xiàn)場各項(xiàng)管理工作的需要，監(jiān)理單位可以制定較為具體的管理規(guī)定和實(shí)施細(xì)則，經(jīng)總監(jiān)審核后送工程部審核，報(bào)副總經(jīng)理（基建管理）批準(zhǔn)后執(zhí)行。
4.10　監(jiān)理牽頭單位總監(jiān)或副總監(jiān)應(yīng)主持每周舉行的工程協(xié)調(diào)會和職業(yè)健康安全、環(huán)境工作例會，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理工程建設(shè)中有關(guān)安全文明施工、質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的問題，處理工程現(xiàn)場管理中出現(xiàn)的各種矛盾。公司主管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)主管出席會議，解決應(yīng)該由項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)處理的問題。主持會議的監(jiān)理單位負(fù)責(zé)整理出版會議紀(jì)要。
4.11　公司應(yīng)定期召開工程協(xié)調(diào)會，盤點(diǎn)工程進(jìn)度，分析存在的各種矛盾，解決好設(shè)備供貨、圖紙供應(yīng)與資金供給等資源配置，協(xié)調(diào)工程建設(shè)外部條件。計(jì)劃部負(fù)責(zé)整理出版會議紀(jì)要。
4.12　項(xiàng)目監(jiān)理方應(yīng)編制年（季）度工作計(jì)劃報(bào)公司副總經(jīng)理（基建管理）批準(zhǔn)后實(shí)施。
4.13　公司運(yùn)用P3軟件編制工程一級網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，監(jiān)理牽頭單位負(fù)責(zé)收集匯總各參建單位的意見進(jìn)行分析，提出修改意見，經(jīng)修改后的施工一級、二級網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃經(jīng)公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理（基建管理）批準(zhǔn)后實(shí)施。各施工單位對工期的調(diào)整申請需經(jīng)總監(jiān)理工程師審核后由副總經(jīng)理（基建管理）批準(zhǔn)。
4.14　工程變更首先經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理方審核后報(bào)送工程部批準(zhǔn)；涉及增加工程費(fèi)用，調(diào)整合同價(jià)款的變更需經(jīng)公司計(jì)劃部批準(zhǔn)。施工單位報(bào)送的各類預(yù)（結(jié)）算文件首先經(jīng)過項(xiàng)目監(jiān)理方審核后報(bào)送計(jì)劃部審查，由總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.15　施工（調(diào)試）單位報(bào)送的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書、調(diào)試方案與調(diào)試措施經(jīng)項(xiàng)目監(jiān)理方審核后報(bào)送公司。一般性文件存檔備案，重要文件視重要程度需經(jīng)專業(yè)工程師或副總經(jīng)理（基建管理）審核批準(zhǔn)。
4.16　項(xiàng)目監(jiān)理方要以監(jiān)理月報(bào)、專題報(bào)告和階段性總結(jié)報(bào)告的形式向公司報(bào)告。計(jì)劃部、綜合管理部要以抽查監(jiān)理日志，檢查監(jiān)理臺帳等多種形式檢查項(xiàng)目監(jiān)理方的工作。作出監(jiān)督檢查記錄。
4.17　公司將不定期地與項(xiàng)目監(jiān)理方舉行工作聯(lián)系會，聽取項(xiàng)目監(jiān)理方的工作匯報(bào)，交換對工程管理的意見，提出對項(xiàng)目監(jiān)理方需要改進(jìn)工作的建議。作出監(jiān)督檢查記錄。
4.18　項(xiàng)目監(jiān)理方執(zhí)行定期和不定期報(bào)告制度，定期報(bào)告為：周報(bào)、月報(bào)、年報(bào)。不定期報(bào)告為：遇特殊情況的特殊報(bào)告。各種報(bào)告送公司工程部、計(jì)劃部，報(bào)公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理。
4.19　項(xiàng)目監(jiān)理方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參與設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試等工程招標(biāo)工作；根據(jù)有關(guān)規(guī)定參與設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試等合同審查考核工作；根據(jù)有關(guān)規(guī)定對技經(jīng)工作進(jìn)行管理；根據(jù)有關(guān)規(guī)定對結(jié)算工作進(jìn)行審核。
4.20　計(jì)劃部將根據(jù)監(jiān)理合同的規(guī)定檢查項(xiàng)目監(jiān)理方的人員、裝備等資源配置情況，督促項(xiàng)目監(jiān)理方認(rèn)真履行合同，并考核兌現(xiàn)獎罰條款。
5　相關(guān)文件
《采購控制程序》
《工程招標(biāo)管理實(shí)施細(xì)則》
《合同管理辦法》
《工程結(jié)算管理辦法》
6　相關(guān)記錄
《監(jiān)督檢查記錄》
7　附錄
附錄A 流程圖

附　錄　A
（資料性附錄）
流程圖
監(jiān)理過程控制程序