內部審核程序
１ 目的和范圍
通過策劃和實施內部審核，查明質量管理體系的實施是否符合策劃安排、標準的要求以及公司確定的質量管理體系要求，質量管理體系是否得到有效實施和保持，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施持續(xù)改進。
本程序適用于質量管理體系審核。
２ 職責
2.1 總經理聘任內部質量管理體系審核員，并規(guī)定其職責。
2.2 辦公室負責制訂“內部體系年度審核計劃”，并經總經理（或管理者代表）批準。
2.3 在管理者代表主持下組織審核組實施審核，編制并管理有關審核的文件、報告和資料。
2.4 各相關部門配合完成審核，并對不合格項及時采取措施。
3 工作程序
3.1總經理聘任內部質量審核員，被聘人員應具有一定資格、有管理工作經驗、熟悉審核工作，并經過培訓取得內審員證書。
3.2 編制年度內審計劃
3.2.1 辦公室負責根據(jù)質量管理體系的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結果制訂“內部體系年度審核計劃”，報總經理或管理者代表批準后下發(fā)實施。一般情況下，每年對質量管理體系及其所涉及的部門審核1次，對重要部門根據(jù)總經理的指令可臨時增加審核次數(shù)。
3.2.2 當出現(xiàn)下列情況時，由管理者代表及時組織進行內部審核。
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a) 企業(yè)機構、管理體系發(fā)生重大變化時；
b) 法律法規(guī)及其他外部要求變更時；
c) 第二、三方審核之前；
d) 在質量認證證書到期換證之前；
e) 出現(xiàn)重大質量事故，或發(fā)生顧客連續(xù)投訴時。
3.2.3 “內部體系年度審核計劃”的內容包括：審核目的和范圍、審核的依據(jù)、審核的主要項目及時間安排、受審核的部門和審核頻次。
3.3 審核準備
3.3.1 在管理者代表主持下，成立審核組（一般由3~4人組成），指定組長，成員適當分工。組長負責本次審核的具體組織工作。
3.3.2 準備審核專用文件：“內部審核通知單”、“審核實施計劃（即日程安排）”、“內部體系審核檢查表”、“不合格報告”。
3.3.3 收集審核的依據(jù)文件：質量體系文件、法律法規(guī)、合同、技術標準和有關制度、技術規(guī)范、質量計劃和管理文件等。
3.3.4 審核組長提前一周向受審核部門發(fā)出“內部審核通知單”及本次“審核實施計劃”。
3.3.5 受審核部門收到“內部審核通知單”和“審核實施計劃”后，要做好必要的準備工作。若對審核日期和審核的主要項目有異議，應提前兩天通知辦公室，經協(xié)商后可以另行安排。
3.4 審核實施
3.4.1 在審核組長的主持下，召開首次會議，宣布審核目的、方法、程序、日
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期安排及有關事項。做好記錄，到會人員簽到。
3.4.2 審核員根據(jù)“內部體系審核檢查表”進行現(xiàn)場審核（檢查），必要時還要增加相關內容的檢查，確保審核的獨立性。
3.4.3 審核員通過交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場、收集證據(jù)，核實被審核部門的質量管理體系的實施效果是否達到規(guī)定的要求，按規(guī)定做好記錄，若發(fā)現(xiàn)問題，由該項工作的負責人或操作者確認，以保證不符合項能夠被理解，以利于糾正。
3.4.4 審核結束后，由審核組長召集審核組成員會議，討論審核結果，確認合格項，并填寫“不合格報告”。
3.4.5 由審核組長召開受審核部門負責人、審核組成員及有關人員會議（末次會議），宣布審核結果。提出制訂糾正措施的建議。參加末次會議的人員和要求與首次會議相同。
3.5 審核報告
3.5.1 “內部質量審核報告”由審核組長（或授權的審核員）填寫，經審核組長簽署后，報管理者代表批準。
3.5.2 審核報告的內容包括：審核目的、范圍和日期、受審核部門、審核依據(jù)的文件、審核員名單、受審核部門負責人和主要參加人員名單、審核綜述及結論性意見、“不合格項分布表”及“不合格報告”。
3.5.3 審核報告發(fā)放范圍：總經理、管理者代表、副總經理、辦公室、受審核部門、不合格項涉及的有關部門。
3.6 審核后的跟蹤
3.6.1 受審核部門負責人在收到“不合格報告”后，應確保采取糾正措施，以
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消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產生的原因。
3.6.2 審核員跟蹤實施結果（包括對所采取措施的驗證和驗證結果的報告），并填寫“不合格報告”中的相應欄目。必要時，審核組長及時向管理者代表報告，以便協(xié)調處理相關問題。
3.6.3 對短期內不能糾正的不合格項，責任部門應制訂糾正措施計劃，交辦公室確認后，按《糾正措施控制程序》實施糾正。審核員對其進行跟蹤監(jiān)督，寫出跟蹤審核報告。
3.6.4 糾正措施計劃的發(fā)放范圍：總經理、管理者代表、副總經理、辦公室、不合格項涉及的有關部門。
3.7 “內部質量審核報告”由辦公室按《記錄控制程序》的規(guī)定保存
3.8 內部質量審核的結果是管理評審和質量改進的輸入。
4 相關文件
4.1 QP-YTN-001《文件控制程序》
4.2 QP-YTN-002《記錄控制程序》
4.3 QP-YTN-014《糾正措施控制程序》
4.4 QP-YTN-015《預防措施控制程序》
5 記錄
5.1 內部體系年度審核計劃（QR-042）
5.2 內部審核通知單
5.3 審核實施計劃（QR-043）
5.4 內部體系審核檢查表（QR-044）


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5.5 不合格報告（QR-045）
5.6 內部質量審核報告（QR-046）
5.7 不合格項分布表（QR-047）




運 通 年 有 限 公 司
內部體系年度審核計劃
編號：QR-042- -
審核目的：

審核范圍：

審核依據(jù)：


月份
部門 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12











編制： 審批：


運 通 年 有 限 公 司
審核實施計劃
編號：QR-043- -
審核目的：
審核范圍：
審核依據(jù)：
受審核部門： 部門負責人：
審核組長： 審核員：
日程安排：











注：１、審核日期及具體時間安排；２、受審部門；３、審核要素及審核員；４、首次、末次會議及審核小組內部會議時間安排。
編制： 審批：

運 通 年 有 限 公 司
內部體系審核檢查表
編號：QR-044- -
受審部門： 部門負責人：
審核員： 審核日期：
依據(jù)的標準： 審核的要求：
序號 審 核 內 容 審 核 的 方 式

















內部審核通知單


：
根據(jù)內部體系年度審核計劃的安排，經管理者代表批準，定于 年 月 日對您部（處）進行內部審核。請按《內部審核程序》的要求做好準備。






審核組長：

年 月 日

附：審核實施計劃


運 通 年有 限 公 司
不合格報告
編號：QR-045- -
審核依據(jù)
受審核部門 部門負責人
審核員 審核日期
不合格項事實：


審核員： 陪同人員（操作者）：
不符合： 標準條款號： 體系文件條款號：
不合格程度： 一般 嚴重
審核員： 審核組長：
糾正措施（或計劃）及完成時間：



責任部門負責人： 審核員認可： 要素主管部門：

負責人：
審批：

管理者代表：
糾正措施完成情況監(jiān)督檢查：

質管部門負責人：
實施效果驗證：

審核員： 審核組長：

運 通 年 有 限 公 司
內部質量審核報告
編號：QR-046- -
審核目的：
審核范圍：
審核依據(jù)： 審核日期：
受審核部門： 部門負責人：
審核組組長： 審核員：
審核計劃實施情況：



存在的主要問題：



體系運行情況總結及有效性、符合性結論：



（審核組長）簽名：
（管理者代表）批準：
日期：
注：附不合格項分布表及不合格報告。
運 通 年 有 限 公 司
不合格項分布表
編號：QR-047- -
要素號 要素名稱 合計
4.1 總要求
4.2 文件要求
5.1 管理承諾
5.2 以顧客為關注焦點
5.3 質量方針
5.4 策劃
5.5 職責、權限與溝通
5.6 管理評審
6.1 資源提供
6.2 人力資源
6.3 基礎設施
6.4 工作環(huán)境
7.1 產品實現(xiàn)的策劃
7.2 與顧客有關的過程
7.3 設計和開發(fā)
7.4 采購
7.5 生產和服務提供
7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制
8.1 總則
8.2 監(jiān)視和測量
8.3 不合格品控制
8.4 數(shù)據(jù)分析
8.5 改進
總計
填寫： 審核：
內部審核程序