項(xiàng)目責(zé)任書
客戶名稱 河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司
河南開(kāi)普化工股份有限公司
簽約日期 2001年1月5日
項(xiàng)目名稱 企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)
項(xiàng)目小組 楊 平（組長(zhǎng)）
岳 剛
吳云飛
郭曉維






北京南洋林德投資顧問(wèn)有限公司
2001年2月8日



一、 項(xiàng)目背景與意義
1、項(xiàng)目背景。河南開(kāi)普化工股份有限公司系使用額度審批制下河南省九七年度上市指標(biāo)，于九八年經(jīng)河南省政府推薦，將全套申請(qǐng)材料上報(bào)國(guó)家證券會(huì)，因涉及被舉報(bào)虛增利潤(rùn)而被證券會(huì)將材料發(fā)回，后經(jīng)濟(jì)南證管辦調(diào)查排除虛增利潤(rùn)的問(wèn)題，由河南省政府重新推薦上報(bào)，但由于濟(jì)南證管辦復(fù)審期間河南省政府?dāng)M再向國(guó)家證券會(huì)推薦另一預(yù)選企業(yè)，故證券會(huì)對(duì)兩家企業(yè)的申報(bào)材料均沒(méi)有受理。經(jīng)過(guò)我公司的努力，河南開(kāi)普化工股份有限公司及其關(guān)聯(lián)的河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司以繼續(xù)推進(jìn)開(kāi)普化工上市為核心，與我公司簽訂了《企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)》的服務(wù)協(xié)議書。在原來(lái)上市不力已經(jīng)造成大范圍不良影響，企業(yè)狀況不是很好的情況下，對(duì)方對(duì)我公司寄予了很高的期望，承擔(dān)八十萬(wàn)元的顧問(wèn)費(fèi)用，將企業(yè)下一步的發(fā)展前途托付給我們來(lái)把握，所以項(xiàng)目完成的質(zhì)量對(duì)開(kāi)普化工來(lái)說(shuō)意義非常重大。
2、本項(xiàng)目按合同標(biāo)的額是公司歷史上目前為止最大的，尤其是如果上市成功，可望獲得數(shù)百萬(wàn)元的凈項(xiàng)目收益，可一次性解決公司至少兩年的基本費(fèi)用，還可以與一家自己直接推上去的上市企業(yè)保持長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)往來(lái)，經(jīng)濟(jì)意義是相當(dāng)明顯的，值得花大力氣去做。
3、本項(xiàng)目操作成功可為公司積累重量級(jí)的上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)案例，對(duì)進(jìn)一步拓展公司業(yè)務(wù)渠道具有積極的商業(yè)意義，同時(shí)通過(guò)項(xiàng)目操作可嘗試與券商的有效合作，也能通過(guò)這種合作進(jìn)一步鍛煉和提高公司項(xiàng)目經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力。
4、鑒于鄭州財(cái)務(wù)開(kāi)發(fā)公司在河南省的資源優(yōu)勢(shì)及與開(kāi)普化工之間不可分割的利益關(guān)系，我們有可能在本項(xiàng)目有效開(kāi)展到一定階段的時(shí)候，通過(guò)鄭州財(cái)務(wù)公司繼續(xù)承接河南省其他企業(yè)的類似服務(wù)項(xiàng)目。

二、項(xiàng)目小組責(zé)任與義務(wù)
1、項(xiàng)目小組成員應(yīng)以飽滿的工作熱情，認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，盡心投入到本項(xiàng)目工作中，并應(yīng)發(fā)揮小組全體人員的主動(dòng)性，積極調(diào)動(dòng)各方資源，做好本項(xiàng)目工作。
2、項(xiàng)目小組成員應(yīng)努力按《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司聘請(qǐng)北京南洋林德投資顧問(wèn)有限公司為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議書》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》）的要求完成任務(wù)，并制定和落實(shí)項(xiàng)目實(shí)施的具體計(jì)劃。
3、鑒于其特點(diǎn)和操作難度，本項(xiàng)目的完成可能有以下幾種結(jié)果：
（1） 最差結(jié)果。在本項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)施后，雖然項(xiàng)目小組努力做了各種工作，由于一些不可預(yù)測(cè)的原因或其它原因，造成《協(xié)議書》不能繼續(xù)履行，我公司僅獲得本項(xiàng)目的頭期款30萬(wàn)元，并且不會(huì)存在任何糾紛與麻煩。
（2） 中間結(jié)果。經(jīng)過(guò)項(xiàng)目小組的努力和有效工作，達(dá)成開(kāi)普化工與券商正式簽訂主承銷協(xié)議，或項(xiàng)目小組的工作成果獲得開(kāi)普化工的肯定，并由此派生出其它在頭款30萬(wàn)元之外付款的項(xiàng)目，如企業(yè)內(nèi)訓(xùn)項(xiàng)目或其它資本運(yùn)作項(xiàng)目。
（3） 較好結(jié)果。在項(xiàng)目小組的有效工作和公司各方面的大力支持下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理開(kāi)普化工（或開(kāi)普化工占最大股份的企業(yè)）的上市申報(bào)材料，或開(kāi)普化工十分贊賞項(xiàng)目小組的工作成果，累計(jì)付給我公司顧問(wèn)費(fèi)用達(dá)（含）60萬(wàn)元以上。
（4） 最佳結(jié)果。經(jīng)過(guò)各方面的努力，開(kāi)普化工（或開(kāi)普化工占最大股份的企業(yè)）獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市。在此情況下，我公司可獲得累計(jì)80萬(wàn)元以上的顧問(wèn)費(fèi)及融資傭金等收益。
4、項(xiàng)目小組承諾：避免最差結(jié)果，保證中間結(jié)果，力求較好結(jié)果，爭(zhēng)取最佳結(jié)果。

三、 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及提成計(jì)劃
1、項(xiàng)目支出經(jīng)費(fèi)預(yù)算
（1） 咨詢調(diào)研費(fèi)用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬(wàn)元
（2） 耗材、文印、額外通信費(fèi)用等：0.5萬(wàn)元
（3） 對(duì)外業(yè)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用(鄭州財(cái)務(wù)公司):1萬(wàn)元
（4） 上市公關(guān)費(fèi)用（業(yè)務(wù)招待費(fèi)等）：(達(dá)到中間結(jié)果) 3萬(wàn)元；
（達(dá)到較好結(jié)果）6萬(wàn)元；
（達(dá)到最佳結(jié)果）9萬(wàn)元
（5）合計(jì)：5-11萬(wàn)元
2、業(yè)務(wù)提成辦法
（1） 前期工作（攬單）業(yè)務(wù)提成，按公司《項(xiàng)目管理制度》規(guī)定（下同），本項(xiàng)目攬單提成為80x8%=6.4萬(wàn)元，分配給項(xiàng)目小組內(nèi)和項(xiàng)目小組外對(duì)本項(xiàng)目攬單工作的主要貢獻(xiàn)者。提成在項(xiàng)目啟動(dòng)一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，由公司總裁主持分配。
（2） 項(xiàng)目小組工作業(yè)務(wù)提成，分為以下幾種情況：
a) 完成“最差結(jié)果”（見(jiàn)前項(xiàng)內(nèi)容的定義，下同），項(xiàng)目小組提成為30x15%=4.5萬(wàn)元，分配給項(xiàng)目小組成員，在項(xiàng)目啟動(dòng)后三個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，由項(xiàng)目小組內(nèi)部協(xié)商分配。
b) 完成“中間結(jié)果”，按公司規(guī)定，項(xiàng)目收益不超過(guò)50萬(wàn)元時(shí)，提成為：項(xiàng)目收益x15%=提成額。如果產(chǎn)生由我公司培訓(xùn)部負(fù)責(zé)的收費(fèi)性培訓(xùn)項(xiàng)目，培訓(xùn)項(xiàng)目的收益不能作為本項(xiàng)目的業(yè)務(wù)提成，但培訓(xùn)項(xiàng)目攬單提成額應(yīng)分配給本項(xiàng)目小組。此種提成在收益到帳一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，由項(xiàng)目小組內(nèi)部協(xié)商分配。
c) 完成“較好結(jié)果”，按公司規(guī)定，提成為：項(xiàng)目收益x18%=提成額。培訓(xùn)項(xiàng)目的處理辦法同上條。此種提成在收益到帳一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，由項(xiàng)目小組內(nèi)部協(xié)商分配。
d) 完成“最佳結(jié)果”，按公司規(guī)定，收益不超過(guò)100萬(wàn)元時(shí)，按項(xiàng)目收益x 18% =提成額實(shí)施，若收益（包括企業(yè)上市后收取的融資服務(wù)費(fèi)）達(dá)101萬(wàn)元以上時(shí)，按“項(xiàng)目收益x20%=提成額”實(shí)施。提成在收益到帳一個(gè)月內(nèi)執(zhí)行，由項(xiàng)目小組內(nèi)部協(xié)商分配。
另外，在執(zhí)行各種形式的提成時(shí)，若項(xiàng)目小組提出一些合法合理的避稅辦法，又不損害公司的利益時(shí)，公司應(yīng)給予財(cái)務(wù)處理等方面的支持。

四、 總裁意見(jiàn)


項(xiàng)目責(zé)任書