0104027技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性與可持續(xù)發(fā)展(doc)
技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性與可持續(xù)發(fā)展( 陳艷瑩 張國峰 （大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究中心， 116023） 摘要 可持續(xù)發(fā)展不僅是環(huán)境問題，也是技術(shù)問題。在可持續(xù)發(fā)展模型中，處理技術(shù)進(jìn)步 的方式會(huì)對(duì)相應(yīng)的環(huán)境政策產(chǎn)生直接影響。當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是由投資驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生變量時(shí) ，依據(jù)外生技術(shù)進(jìn)步假定得到的最優(yōu)環(huán)境政策必須從投資效應(yīng)和收益率效應(yīng)兩個(gè)方 面加以修正。 關(guān)鍵詞 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步 可持續(xù)發(fā)展模型 環(huán)境政策 1 引言 可持續(xù)發(fā)展不僅是環(huán)境問題，也是技術(shù)問題。無論是生態(tài)意義上的狹義可持續(xù)發(fā)展， 還是以效用衡量的廣義可持續(xù)發(fā)展， 在實(shí)現(xiàn)途徑上均取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的技術(shù)水平[1] 。盡管許多研究表明，利用可持續(xù)發(fā)展模型得出的最優(yōu)環(huán)境政策對(duì)技術(shù)參數(shù)最為敏感[2 ] [3] ，多數(shù)理論分析卻一直將技術(shù)進(jìn)步作為獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的外生變量。這顯然降低了相應(yīng) 政策建議的實(shí)際有效性[4] [5] 。事實(shí)上，正如新經(jīng)濟(jì)增長理論所揭示的那樣，技術(shù)的發(fā)展是各種經(jīng)濟(jì)變量作用的結(jié)果 ，具有引致性或內(nèi)生性。當(dāng)將技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生性引入可持續(xù)發(fā)展模型時(shí)，分析結(jié)果會(huì)明 顯不同于外生技術(shù)進(jìn)步假定下的結(jié)論。本文將通過構(gòu)建一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的一般模型，說 明技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生程度對(duì)最優(yōu)環(huán)境存量水平的影響，并對(duì)如何修正現(xiàn)有環(huán)境政策提出建 議。 2 技術(shù)進(jìn)步具有內(nèi)生性質(zhì)的可持續(xù)發(fā)展模型 2.1 模型的基本假設(shè) 假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)只生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品。生產(chǎn)函數(shù)為： (1.1) (1.2) (1.3) 其中，Y(.)和H(.)是規(guī)模收益不變的函數(shù)。A可以視為由環(huán)境質(zhì)量N決定的全要素生產(chǎn) 率。K指包括物資資本和人力資本在內(nèi)的所有與環(huán)境資源無關(guān)的資本品。Z 是效率意義上的自然資源投入量。h是對(duì)實(shí)際自然資源投入量P起放大作用的技術(shù)知識(shí)， 由兩部分構(gòu)成：h1為通過投資研發(fā)活動(dòng)所獲得的內(nèi)生知識(shí)存量，獲取這類知識(shí)的單位成 本為q；h2 為外生的技術(shù)進(jìn)步提供的知識(shí)存量，以不變的比率 增長。這兩種技術(shù)資本在生產(chǎn)中的相對(duì)貢獻(xiàn)分額決定了該經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生程度。 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的生態(tài)過程可以表述為： （2） 當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中使用的自然資源以及排放的污染物總量P 超出生態(tài)系統(tǒng)自身的更新能力E( N) 時(shí)，環(huán)境質(zhì)量會(huì)隨時(shí)間推移逐步惡化，反之則會(huì)得到改善。 假定效用取決于對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)和環(huán)境的質(zhì)量。效用函數(shù)為： （3） 其中，c為人均消費(fèi)量，參數(shù) 和 分別代表跨時(shí)替代彈性和環(huán)境偏好因子。從經(jīng)濟(jì)角度，社會(huì)的發(fā)展目標(biāo)是跨期效用最大 化[5]，即 （4） 可持續(xù)發(fā)展要求在不減少自然資本存量的前提下，經(jīng)濟(jì)能夠保持非遞減的效用路徑。如 果經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出最終只用于消費(fèi)C、形成新的資本 和新的知識(shí) ，那么由（2）式和（4）式可以解得： （5） （6） 2.2 模型的穩(wěn)定狀態(tài) 當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，環(huán)境質(zhì)量和污染水平是穩(wěn)定的，產(chǎn)出、消費(fèi)、非自然資 本和知識(shí)存量等所有經(jīng)濟(jì)變量將以同樣的速度增長，即： （7） （8） 如果h2 0 ，經(jīng)濟(jì)增長是外生的，g將等于外生技術(shù)進(jìn)步的增長率 ，因?yàn)榄h(huán)境資本的引入并沒有改變索洛模型所揭示的要素投入邊際收益遞減的性質(zhì)。但 當(dāng)h2 = 0時(shí)，由于所有的知識(shí)存量都可以由投資驅(qū)動(dòng)的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步獲得，經(jīng)濟(jì)增長是內(nèi)生的， 增加投資將使經(jīng)濟(jì)獲得更高的增長率。 設(shè) 為非競爭性的環(huán)境資源N的產(chǎn)出彈性， 為有效自然資源Z的產(chǎn)出彈性， 為總知識(shí)存量h相對(duì)于內(nèi)生知識(shí)h1 的產(chǎn)出彈性。假定規(guī)模收益不變，則資本K的產(chǎn)出彈性為1- ，外生知識(shí)h2在總知識(shí)存量中的貢獻(xiàn)分額為1- 。將K和h1的總量定義為人造資本M，根據(jù)(6)式可以得到人造資本的收益率rM： （9） 其中， 。 當(dāng)
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