0104027技術進步的內生性與可持續(xù)發(fā)展(doc)
技術進步的內生性與可持續(xù)發(fā)展( 陳艷瑩 張國峰 （大連理工大學經濟研究中心， 116023） 摘要 可持續(xù)發(fā)展不僅是環(huán)境問題，也是技術問題。在可持續(xù)發(fā)展模型中，處理技術進步 的方式會對相應的環(huán)境政策產生直接影響。當技術進步是由投資驅動的內生變量時 ，依據(jù)外生技術進步假定得到的最優(yōu)環(huán)境政策必須從投資效應和收益率效應兩個方 面加以修正。 關鍵詞 內生技術進步 可持續(xù)發(fā)展模型 環(huán)境政策 1 引言 可持續(xù)發(fā)展不僅是環(huán)境問題，也是技術問題。無論是生態(tài)意義上的狹義可持續(xù)發(fā)展， 還是以效用衡量的廣義可持續(xù)發(fā)展， 在實現(xiàn)途徑上均取決于經濟系統(tǒng)的技術水平[1] 。盡管許多研究表明，利用可持續(xù)發(fā)展模型得出的最優(yōu)環(huán)境政策對技術參數(shù)最為敏感[2 ] [3] ，多數(shù)理論分析卻一直將技術進步作為獨立于經濟系統(tǒng)的外生變量。這顯然降低了相應 政策建議的實際有效性[4] [5] 。事實上，正如新經濟增長理論所揭示的那樣，技術的發(fā)展是各種經濟變量作用的結果 ，具有引致性或內生性。當將技術進步的內生性引入可持續(xù)發(fā)展模型時，分析結果會明 顯不同于外生技術進步假定下的結論。本文將通過構建一個可持續(xù)發(fā)展的一般模型，說 明技術進步的內生程度對最優(yōu)環(huán)境存量水平的影響，并對如何修正現(xiàn)有環(huán)境政策提出建 議。 2 技術進步具有內生性質的可持續(xù)發(fā)展模型 2.1 模型的基本假設 假定一個經濟只生產一種最終產品。生產函數(shù)為： (1.1) (1.2) (1.3) 其中，Y(.)和H(.)是規(guī)模收益不變的函數(shù)。A可以視為由環(huán)境質量N決定的全要素生產 率。K指包括物資資本和人力資本在內的所有與環(huán)境資源無關的資本品。Z 是效率意義上的自然資源投入量。h是對實際自然資源投入量P起放大作用的技術知識， 由兩部分構成：h1為通過投資研發(fā)活動所獲得的內生知識存量，獲取這類知識的單位成 本為q；h2 為外生的技術進步提供的知識存量，以不變的比率 增長。這兩種技術資本在生產中的相對貢獻分額決定了該經濟技術進步的內生程度。 經濟系統(tǒng)中的生態(tài)過程可以表述為： （2） 當經濟活動中使用的自然資源以及排放的污染物總量P 超出生態(tài)系統(tǒng)自身的更新能力E( N) 時，環(huán)境質量會隨時間推移逐步惡化，反之則會得到改善。 假定效用取決于對物質產品的消費和環(huán)境的質量。效用函數(shù)為： （3） 其中，c為人均消費量，參數(shù) 和 分別代表跨時替代彈性和環(huán)境偏好因子。從經濟角度，社會的發(fā)展目標是跨期效用最大 化[5]，即 （4） 可持續(xù)發(fā)展要求在不減少自然資本存量的前提下，經濟能夠保持非遞減的效用路徑。如 果經濟的產出最終只用于消費C、形成新的資本 和新的知識 ，那么由（2）式和（4）式可以解得： （5） （6） 2.2 模型的穩(wěn)定狀態(tài) 當經濟系統(tǒng)處于穩(wěn)定狀態(tài)時，環(huán)境質量和污染水平是穩(wěn)定的，產出、消費、非自然資 本和知識存量等所有經濟變量將以同樣的速度增長，即： （7） （8） 如果h2 0 ，經濟增長是外生的，g將等于外生技術進步的增長率 ，因為環(huán)境資本的引入并沒有改變索洛模型所揭示的要素投入邊際收益遞減的性質。但 當h2 = 0時，由于所有的知識存量都可以由投資驅動的內生技術進步獲得，經濟增長是內生的， 增加投資將使經濟獲得更高的增長率。 設 為非競爭性的環(huán)境資源N的產出彈性， 為有效自然資源Z的產出彈性， 為總知識存量h相對于內生知識h1 的產出彈性。假定規(guī)模收益不變，則資本K的產出彈性為1- ，外生知識h2在總知識存量中的貢獻分額為1- 。將K和h1的總量定義為人造資本M，根據(jù)(6)式可以得到人造資本的收益率rM： （9） 其中， 。 當
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