0105047創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究(doc)
創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制研究 于樹江(1 戴大雙2 武春友2 王云峰1 (1.河北工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院 天津300130 2.大連理工大學(xué) 管理學(xué)院 大連116023） 摘要 本文主要研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制，分析了產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中創(chuàng)新所起 作用。微觀機(jī)制中，企業(yè)的創(chuàng)新行為，使企業(yè)間競爭優(yōu)勢的對比發(fā)生變化，促進(jìn)產(chǎn) 業(yè)集中度的調(diào)整，同時不斷構(gòu)筑、調(diào)整所在產(chǎn)業(yè)的壁壘。產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中通過對 技術(shù)的不斷導(dǎo)入、積累，產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)也始終處于變動、調(diào)整之中。這樣，在創(chuàng)新 過程中，產(chǎn)業(yè)演進(jìn)通過產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)表現(xiàn)出來。同時，不同 的產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)又決定著創(chuàng)新的模式與特點。 關(guān)鍵詞 創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)演進(jìn) 市場結(jié)構(gòu) 創(chuàng)新模式 技術(shù)結(jié)構(gòu) 1 引言 本世紀(jì)初，熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新視為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生因素，他特 別強(qiáng)調(diào)組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、社會創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新之間的聯(lián)系。熊被特關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的 研究，可以歸結(jié)為三種理論，即技術(shù)推動說、創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關(guān)系、以及創(chuàng)新與市場 結(jié)構(gòu)的關(guān)系。毫無疑問，熊彼特的工作構(gòu)成了現(xiàn)代創(chuàng)新研究的基礎(chǔ)和起點。[1] 現(xiàn)代經(jīng) 濟(jì)增長已從自然資源時代、資本時代發(fā)展到了創(chuàng)新時代，創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)增長的核心動力 。在產(chǎn)業(yè)的成長過程中，創(chuàng)新活動影響著產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)，而創(chuàng)新的 模式與特點在不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段又表現(xiàn)出不同的特點。分析研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作 用機(jī)制，對制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要意義。 2 創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 2.1市場結(jié)構(gòu) 市場結(jié)構(gòu)的變化是市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展、行業(yè)的演化都伴隨著市場結(jié)構(gòu) 的演進(jìn)。根據(jù)克拉克森的定義，市場結(jié)構(gòu)是指：“市場或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)涉及影響競爭過程性質(zhì) 的那些市場屬性，因此，市場結(jié)構(gòu)包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進(jìn)入條件、產(chǎn) 品差異以及企業(yè)成本結(jié)構(gòu)和政府管制的程度”。[2] 市場結(jié)構(gòu)具有整體性和動態(tài)性的特點：整體性是指每個產(chǎn)業(yè)從整體上表現(xiàn)出區(qū)分于其 他產(chǎn)業(yè)的競爭屬性，我們通常所說的市場集中度、進(jìn)入壁壘和產(chǎn)品差異等就是指市場結(jié) 構(gòu)的整體性而言的。動態(tài)性是指產(chǎn)業(yè)是不斷演化的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢的演變，推動了市 場結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉，企業(yè)目前的技術(shù)創(chuàng)新活動很大程 度上決定了它未來的市場競爭地位，所以可以認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是導(dǎo)致市場結(jié)構(gòu)變化的 核心要素。[3] 市場結(jié)構(gòu)一般用市場集中度、進(jìn)入和退出壁壘以及產(chǎn)品差異化程度度量。產(chǎn)品差異主 要是由企業(yè)造成的，所以一般主要探討市場集中度以及進(jìn)入和退出壁壘。 2.2創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘 最早系統(tǒng)地對進(jìn)入壁壘進(jìn)行分析和論證的是貝恩(J．Bain)，他首次把進(jìn)入壁壘視為 決定市場結(jié)構(gòu)的重要因素。貝恩將進(jìn)入壁壘定義為：“允許市場上在位企業(yè)賺取超正常利 潤，而不受威脅的一切因素?！盵4] 斯蒂格勒(G.J.Stigler)則從市場上在位企業(yè)與潛在 進(jìn)入企業(yè)成本不對稱性的角度對進(jìn)入壁壘做出了定義，他認(rèn)為：進(jìn)入壁壘是市場上在位 企業(yè)相對于潛在進(jìn)入企業(yè)的成本優(yōu)勢。 貝恩將進(jìn)入壁壘的因素分為以下四種：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化和資本 要求。[5]資本要求作為進(jìn)入壁壘的要素，受到了許多學(xué)者的質(zhì)疑，對于許多市場潛在進(jìn) 入企業(yè)來說，融資問題可能并不構(gòu)成進(jìn)入市場的障礙。 絕對成本優(yōu)勢是指市場上在位企業(yè)能比潛在進(jìn)入企業(yè)以較低的單位成本從事生產(chǎn)和經(jīng)營 活動，貝恩將絕對成本優(yōu)勢的原因歸結(jié)為在位企業(yè)具有生產(chǎn)技術(shù)上的優(yōu)勢，在位企業(yè)控 制重要生產(chǎn)要素的供給來源。市場在位企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，通過經(jīng)驗的積累和R＆ D的投入，使在位企業(yè)能夠保持一種成本上的優(yōu)勢。由于生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，干中學(xué)的成本 優(yōu)勢依賴于企業(yè)的累計產(chǎn)量和時間，由于市場在位企業(yè)比市場潛在進(jìn)入企業(yè)早進(jìn)入市場 ，那么在位企業(yè)就會享有干中學(xué)的成本優(yōu)勢。 貝恩論證，如果最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模是行業(yè)需求的重要部分，那么市場上只能維持少量企業(yè)的 存在，這些企業(yè)能獲取超常利潤而不會引起新企業(yè)的進(jìn)入。如果市場容量不變，在位企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的力度越大，它實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度就越高，使新企業(yè)的進(jìn)入也就越困 難，那么進(jìn)入壁壘也就越大。 市場上同一行業(yè)的產(chǎn)品，都不會是完全可替代的，消費者對不同企業(yè)的產(chǎn)品存在不同 程度的偏好，即表現(xiàn)出產(chǎn)品差異的特性。企業(yè)間的競爭往往表現(xiàn)為產(chǎn)品的競爭，企業(yè)進(jìn) 行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果必然也會表現(xiàn)在產(chǎn)品上，即通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生差異化產(chǎn)品，以提高企 業(yè)的競爭力。 2.3創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)市場集中度 產(chǎn)業(yè)市場集中度反映產(chǎn)業(yè)市場集中狀況，最常用產(chǎn)業(yè)主要企業(yè)集中比率指標(biāo)來衡量。 企業(yè)競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在產(chǎn)品成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差異化程度等方面。產(chǎn)業(yè)演進(jìn)過程中，企業(yè) 間相對競爭優(yōu)勢在企業(yè)創(chuàng)新過程中會不斷地發(fā)生變化，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)企業(yè)、競爭企業(yè) 、跟隨企業(yè)、補(bǔ)遺企業(yè)等市場地位的相對變化，主要企業(yè)市場份額的相對變化，以及產(chǎn) 業(yè)在位企業(yè)的退出與新企業(yè)的加入。在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)業(yè)市場集中度處于不斷變化之中 。 3 創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 技術(shù)結(jié)構(gòu)指各種技術(shù)在各產(chǎn)品生產(chǎn)和工程中的運用規(guī)模以及基本生產(chǎn)資源的相應(yīng)分配 。[6]技術(shù)結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高度化演進(jìn)的重要因素，創(chuàng)新是技術(shù)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的根本動 力。對應(yīng)于不同的創(chuàng)新特點（漸進(jìn)性創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新），技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)將分別處于 漸進(jìn)狀態(tài)與跳躍狀態(tài)。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)過程中，特別是處于跳越式演進(jìn)狀態(tài)時， 會引起產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的劇烈變動。 4 產(chǎn)業(yè)演進(jìn)狀態(tài)影響創(chuàng)新的模式與特點 4.1 模式與特點 美國哈佛大學(xué)的阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克通過對產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組 織結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系作了一系列的考察，發(fā)現(xiàn)它們?nèi)咧g既遵循著不同的發(fā)展規(guī)律，又 存在著有機(jī)聯(lián)系，它們在時間上的動態(tài)發(fā)展影響著產(chǎn)業(yè)的演化。通過引入主導(dǎo)設(shè)計概念 ，以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心，提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)過程模型，簡稱A—U模型。其主要特點是引入 了主導(dǎo)設(shè)計的概念，揭示了技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工 藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)演化劃分為流動階段、轉(zhuǎn)換階段與特性階段，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新類型、創(chuàng)新 程度和創(chuàng)新特征取決于產(chǎn)業(yè)的成長階段。[7] 厄特拜克以汽車行業(yè)為例進(jìn)行了說明。福特汽車公司經(jīng)歷了兩個不同的時期，先是新 產(chǎn)品創(chuàng)新層出不窮，從1905年到1909年，該公司先后生產(chǎn)出從2缸到6缸共5種不同的引擎 ，到1909年推出了主導(dǎo)設(shè)計——T型車，在以后的15年中，盡管企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷地擴(kuò)大， 它們只有漸進(jìn)性的創(chuàng)新。 A—U模型反映了許多產(chǎn)業(yè)成長的創(chuàng)新演化規(guī)律，也構(gòu)成了產(chǎn)品生命周期的理論基礎(chǔ)，然而 A—U模型并不適用于所有產(chǎn)業(yè)的成長過程。程源等分析了美國、日本與中國電視機(jī)產(chǎn)業(yè)演 化特點，認(rèn)為A—U模型代表了一種發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)演化中的創(chuàng)新規(guī)律。但是對于像日本和中 國這樣的后起直追國家，由于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須從引進(jìn)、消化吸收開始，具有一定的技術(shù) 能力后才能開始進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，因此表現(xiàn)出工藝創(chuàng)新在前而產(chǎn)品創(chuàng)新在后的發(fā)展模式。 就是對于中國和日本的情況來說，也有明顯的差異，例如市場集中度的狀況和創(chuàng)新的側(cè) 重點和創(chuàng)新的水平也有很大的不同。所以考察不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律應(yīng)該結(jié)合產(chǎn)業(yè)的 屬性和特定的國家和歷史階段進(jìn)行具體的分析。[8] 4.2 影響創(chuàng)新模式的其它因素 產(chǎn)業(yè)由于處于不同的演進(jìn)階段會對創(chuàng)新模式與特點有重要影響。除此之外，還要考慮 具體產(chǎn)業(yè)自身特點對創(chuàng)新模式選擇的影響，其中主要是產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)及產(chǎn)業(yè)所處區(qū) 域創(chuàng)新環(huán)境的影響。 4.2.1產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)的影響 美國管理學(xué)家圖西曼把產(chǎn)品從簡單到復(fù)雜分成四類：非組裝型產(chǎn)品、簡單組裝型產(chǎn)品 、組裝但系統(tǒng)封閉的產(chǎn)品與組裝但系統(tǒng)開放的產(chǎn)品。不同產(chǎn)業(yè)處于不同的技術(shù)系統(tǒng)中， 技術(shù)系統(tǒng)的差異決定了不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方式，而且也在某種程度上決定了后發(fā)工業(yè) 國家的追趕模式與發(fā)展模式。我國學(xué)者柳卸林按照產(chǎn)業(yè)所處技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性和與產(chǎn)業(yè) 所處環(huán)境有關(guān)的技術(shù)范式的復(fù)雜性，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為：傳統(tǒng)的分包契約型、模塊組裝型 、復(fù)雜產(chǎn)品型與以技術(shù)為基礎(chǔ)型幾類，并論述了不同技術(shù)系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。[9] 4.2.2產(chǎn)業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響 不同創(chuàng)新環(huán)境中,創(chuàng)新資源的分布特點、創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新制度環(huán)境不同,使得創(chuàng)新 的互動效果、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新導(dǎo)入技術(shù)類別及創(chuàng)新的主動性有很大的區(qū)別。陳松舉例說 明了我國輕紡工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購買含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占17.8％)和成套設(shè)備(占17. 4％)并結(jié)合技術(shù)培訓(xùn)(占16.3％)為主，原材料工業(yè)以技術(shù)培訓(xùn)(占22.3％)為主要技術(shù)導(dǎo) 入形式，化學(xué)工業(yè)的技術(shù)導(dǎo)入以購買含新技術(shù)的圖紙、技術(shù)手冊和軟件為主要方式(占7 0.4％)，機(jī)械工業(yè)導(dǎo)入技術(shù)的主要方式為購買含新技術(shù)的設(shè)計圖紙和軟件(占19.8％)、 技術(shù)培訓(xùn)(占18.8％)、購買含新技術(shù)的關(guān)鍵設(shè)備(占18.0％)和購買R＆D成果(占15.8％) ，電子工業(yè)主要采用技術(shù)培訓(xùn)(占33.5％)和購買R＆D成果(占22.3％)導(dǎo)入技術(shù)，供氣供 電行業(yè)主要通過購買關(guān)鍵設(shè)備(占28.9％)和成套設(shè)備(16.5％)以及技術(shù)培訓(xùn)(占14.9％) 導(dǎo)入技術(shù)。[10] 根據(jù)上面的分析，可以得出創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的作用機(jī)制如圖2所示。 5 結(jié)論 創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演進(jìn)的核心動力?；谄髽I(yè)的微觀創(chuàng)新行為，促成了產(chǎn)業(yè)壁壘的形成、市 場集中度的變化、產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，它們整體促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)過程。不同的產(chǎn)業(yè) 演進(jìn)階段、產(chǎn)業(yè)技術(shù)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等因素，又制約和選擇了不同 的創(chuàng)新模式與特點。 參考文獻(xiàn) 1 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