0105096企業(yè)創(chuàng)新專(zhuān)利技術(shù)擴(kuò)散分析方法(doc)
企業(yè)創(chuàng)新專(zhuān)利技術(shù)擴(kuò)散分析方法 段 偉 陳 琳 （云南大學(xué)系統(tǒng)工程研究中心，昆明，650091） 摘要 本文引入技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利制度和技術(shù)商品價(jià)值衡量體系，通過(guò)E.Mansfield技術(shù) 擴(kuò)散模型，試圖對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散效益進(jìn)行初步分析,并提出專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓或許可的 條件。 關(guān)鍵詞 創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)，技術(shù)商品，擴(kuò)散效益 1引言 技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn) 條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)，從而推出新產(chǎn)品 、新生產(chǎn)（工藝）方法，開(kāi)辟新市場(chǎng)，獲得新的原材料或半成品供給來(lái)源或建立企業(yè)的 新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過(guò)程。創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù) 創(chuàng)新社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的根本來(lái)源。根據(jù)熊彼特的“發(fā)明——?jiǎng)?chuàng)新——擴(kuò)散”的創(chuàng)新過(guò)程模型理論 ，創(chuàng)新始于發(fā)明創(chuàng)造，而創(chuàng)新的示范作用，必然引起在全社會(huì)范圍內(nèi)大面積的技術(shù)擴(kuò)散 ，而技術(shù)擴(kuò)散的結(jié)果又會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長(zhǎng)。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯通曼更善于用 數(shù)量模型來(lái)闡釋對(duì)技術(shù)擴(kuò)散概念的理解，他認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是一種“學(xué)習(xí)”活動(dòng)，對(duì)于一項(xiàng) 技術(shù)創(chuàng)新是否應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)得到應(yīng)用，要視成本與利潤(rùn)的期望而定。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.C. 梅特卡夫則認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是一種選擇過(guò)程：既包括企業(yè)對(duì)于各種不同層次的技術(shù)的選擇 ——其結(jié)果總是使企業(yè)傾向于接受效率更高、成本更低或更新穎的先進(jìn)技術(shù)，同時(shí)也是顧 客對(duì)企業(yè)的選擇過(guò)程——其結(jié)果總是那些優(yōu)先采用創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)生產(chǎn)出來(lái)的品質(zhì)高、價(jià) 格低的產(chǎn)品，才能獲得顧客的青睞。 技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程產(chǎn)生的創(chuàng)新外部性問(wèn)題，即“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或 效益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)就發(fā)生了；就是說(shuō)，成本或效益被加于其他人身上，而施加這種 影響的人卻沒(méi)有為此付出代價(jià)”（薩繆爾森，諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)（第12版）。北京：中國(guó) 發(fā)展出版社，1992）是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的一個(gè)重要內(nèi)容。越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角 度對(duì)外部性進(jìn)行了研究，其中比較著名的學(xué)者有庇古、奧爾森、科斯、諾斯和一些博弈 論專(zhuān)家，他們分別從“公共產(chǎn)品”、“集體行動(dòng)”、“外部侵害”、“搭便車(chē)”、“囚徒困境”等 理論入手，得到的結(jié)論則都認(rèn)為，對(duì)外部性問(wèn)題的有效解決方法是將外部性?xún)?nèi)在化。通 過(guò)某種方式將外部收益或成本內(nèi)含于某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，在這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中私人收益率與 社會(huì)收益率是一致的。通過(guò)確定投資與收益相一致的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，改進(jìn)投資者的收益狀況 ，從而增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的投資動(dòng)機(jī)。 在面臨知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的今天，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效益已不僅僅是有形商品的銷(xiāo)售利潤(rùn)， 而主要是無(wú)形知識(shí)產(chǎn)品所創(chuàng)造的價(jià)值。特別是隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)專(zhuān)利制度的日趨成熟 ，科技成果的產(chǎn)業(yè)化、商品化、市場(chǎng)化和全球化更是具備了法律保障。針對(duì)技術(shù)擴(kuò)散問(wèn) 題研究的現(xiàn)狀，本文將所要剖析就是創(chuàng)新效益、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利之間的關(guān)系。 2技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)與技術(shù)商品價(jià)值 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)（technological innovative property right，簡(jiǎn)記為T(mén)IPR）是創(chuàng)新主體對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)所擁有的排他的占有關(guān)系和權(quán)利。這里 的資產(chǎn)既包括設(shè)備、廠(chǎng)房等有形資產(chǎn)，也包括知識(shí)類(lèi)的無(wú)形資產(chǎn)。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組 織的定義，它主要包括：工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)兩部分。工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要包括專(zhuān)利、商標(biāo)、制止 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。其中，專(zhuān)利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的主要特征，也是本文將重點(diǎn)討 論的。正是由于有了技術(shù)專(zhuān)利制度的保障，科技成果才能順利地進(jìn)入技術(shù)交易市場(chǎng)，知 識(shí)產(chǎn)品才轉(zhuǎn)化為技術(shù)商品。 所謂知識(shí)產(chǎn)品，它是以知識(shí)為基礎(chǔ)的，主要依靠人的腦力勞動(dòng)生產(chǎn)出來(lái)的、可供人們 使用的知識(shí)存在形態(tài)。它可以分為科學(xué)文化、技術(shù)產(chǎn)品、社會(huì)服務(wù)和知識(shí)化物質(zhì)產(chǎn)品四 大類(lèi)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果多為技術(shù)產(chǎn)品，其在一定商品經(jīng)濟(jì)條件下進(jìn)入市場(chǎng)并交易就轉(zhuǎn) 化為技術(shù)商品。技術(shù)商品具有商品的共性，其價(jià)格是指技術(shù)商品買(mǎi)方為取得該技術(shù)商品 所有權(quán)或使用權(quán)所愿支付的、技術(shù)商品賣(mài)方可以接受的使用費(fèi)的貨幣表現(xiàn)。 技術(shù)商品的價(jià)格受到技術(shù)成熟程度、技術(shù)生命周期、研制開(kāi)發(fā)成本、轉(zhuǎn)讓次數(shù)和方式 、轉(zhuǎn)讓方的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)的法律狀態(tài)等眾多因素的影響及其自身獨(dú)特性的限制，尚無(wú)一個(gè) 統(tǒng)一的計(jì)算公式。技術(shù)商品價(jià)格的支付方式，國(guó)際上目前采用的主要有“一筆總算”、“提 成計(jì)價(jià)”和“入門(mén)費(fèi)加提成”三種。我國(guó)經(jīng)濟(jì)界和科技界的一些專(zhuān)家和學(xué)者對(duì)于技術(shù)商品價(jià) 格問(wèn)題也進(jìn)行過(guò)大量研究工作，提出了勞動(dòng)價(jià)值論、價(jià)值工程論、經(jīng)濟(jì)效益論和勞動(dòng)價(jià) 值與經(jīng)濟(jì)效益結(jié)合論等價(jià)格模型。這里只給出“一次總付”（技術(shù)專(zhuān)利只轉(zhuǎn)讓一次）和價(jià) 值工程論的理論價(jià)格公式。具體形式如下： 1. 技術(shù)商品“一次總付”計(jì)算公式： P=λC+ΦY （2-1） 式中：P為技術(shù)商品理論價(jià)格；C為技術(shù)商品研制成本；Y為技術(shù)應(yīng)用新增收益；λ為開(kāi) 發(fā)費(fèi)用分?jǐn)傁禂?shù)；Φ為轉(zhuǎn)讓效益分成系數(shù). 2.價(jià)值工程論價(jià)格模型： 價(jià)值工程是指技術(shù)商品的價(jià)值（P），功能（F）和成本（C）三者之間存在的下列關(guān)系 ：P= F/C。依據(jù)這一理論建立的價(jià)值工程論技術(shù)商品價(jià)格模型為： P=S（W/T+3/D）R（1-X%） （2-2） 式中：S為技術(shù)商品的市場(chǎng)容量系數(shù)(01,a- ∞),可得Qij=0。從而，eij的表達(dá)式簡(jiǎn)化為：eij=cij+Uijt。同樣地，有：mij（t）=ni jeeij/(1+eeij)=nij/(1+e-eij) 這樣，我們就得到把S型曲線(xiàn)和影響因素連接在一起的綜合模型： mij（t）=nij/(1+e-eij) （4-1-1） Uij=ai2+ai5Πij+ai6Sij+Zij （4-1-2） 其中，Uij是決定創(chuàng)新擴(kuò)散速度的主要參數(shù)，Zij是隨機(jī)項(xiàng)。 4.2模型參數(shù)估計(jì)和影響因素?cái)U(kuò)充 模型的試驗(yàn)一般分兩步： 1）根據(jù)每項(xiàng)創(chuàng)新的mij（t）時(shí)間序列數(shù)據(jù)和nij的數(shù)值，利用普通最小二乘法對(duì)方程 （4-1-1）中的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，分析各項(xiàng)創(chuàng)新的擴(kuò)散途徑是否符合S型曲線(xiàn)。 2）假定行業(yè)性質(zhì)差異對(duì)Uij的影響僅體現(xiàn)在ai2這個(gè)系數(shù)上，對(duì)ai5和ai6不產(chǎn)生顯著 影響。從而，方程（4-1- 2）可改成：Uij=bi+a1Πij+a2Sij+Zij。其中，bi是與行業(yè)有關(guān)的虛擬變量。然后對(duì)以上 方程的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，研究影響因素是否確實(shí)對(duì)Uij產(chǎn)生影響。 E.Mansfield認(rèn)為，除了上述兩個(gè)影響因素外，根據(jù)一般的經(jīng)濟(jì)常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，至少還 可以找出4個(gè)可能對(duì)Uij產(chǎn)生影響的因素: （1）可以被創(chuàng)新取代的現(xiàn)有設(shè)備的計(jì)劃使用壽命dij。一般而言，在創(chuàng)新問(wèn)世時(shí)現(xiàn)有 設(shè)備剩余的計(jì)劃使用壽命越短，創(chuàng)新的擴(kuò)散越快。 （2）企業(yè)在某一時(shí)期中銷(xiāo)售額的年增長(zhǎng)率gij。企業(yè)銷(xiāo)售額的增長(zhǎng)會(huì)對(duì)創(chuàng)新的擴(kuò)散產(chǎn) 生積極影響。 （3）創(chuàng)新問(wèn)世的年份tij。對(duì)于問(wèn)世較遲的創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，有關(guān)信息的傳播以及人們對(duì)新 技術(shù)的認(rèn)識(shí)相對(duì)快一些，所以創(chuàng)新擴(kuò)散也更為迅速。 （4）創(chuàng)新問(wèn)世時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)所處的商業(yè)周期的階段δij。一般而言，在商業(yè)周期的擴(kuò)張 階段企業(yè)對(duì)新技術(shù)的要求比較迫切，需求量比較大；在商業(yè)周期的緊縮階段則相反。 5專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散效益預(yù)期分析步驟 綜上所述，專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散效益預(yù)期分析的步驟如下： 1.利用技術(shù)商品價(jià)格模型（2-1或2- 2）計(jì)算技術(shù)商品的價(jià)格，所得結(jié)果作為基期最低的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的參考價(jià)P。 2.由公式3- 2確定最優(yōu)專(zhuān)利權(quán)期限T，并計(jì)算創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)繳專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)費(fèi)（或者計(jì)入研制開(kāi)發(fā)成本） 和1—t年的保護(hù)費(fèi)總額Ct。 3. 根據(jù)最優(yōu)專(zhuān)利權(quán)期限和E.Mansfield模型（4-1-1和4-1- 2）預(yù)測(cè)行業(yè)中在第t年可能采用創(chuàng)新技術(shù)的潛在企業(yè)數(shù)Mt，再由公式3- 1計(jì)算這Mt個(gè)企業(yè)應(yīng)付的專(zhuān)利許可費(fèi)總額Vt。 如果我們假定：在最優(yōu)專(zhuān)利保護(hù)期內(nèi)，銀行利率r的變化量極小，即基本上認(rèn)為其固 定；行業(yè)中各企業(yè)所占的市場(chǎng)份額γ則此消彼長(zhǎng)（由于有些企業(yè)率先采用了專(zhuān)利技術(shù)）， 但行業(yè)市場(chǎng)份額總量卻維持不變。從而，我們有技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)第t年專(zhuān)利權(quán)預(yù)期收益選擇 為： 收益現(xiàn)值[pic] 收益殘值[pic] （注：專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓費(fèi)P/(1+r)t考慮了貨幣時(shí)間價(jià)值和技術(shù)壽命周期，專(zhuān)利許可費(fèi)Vij/γ ij則注意到企業(yè)差別價(jià)格。） 于是，可以預(yù)測(cè)，技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在第t年可對(duì)專(zhuān)利權(quán)作如下處置： 1. 當(dāng)收益現(xiàn)值Ft >收益殘值St時(shí)，說(shuō)明商品市場(chǎng)趨于飽和，專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)始衰退,應(yīng)該出售 專(zhuān)利，最后實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的極大化； 2. 當(dāng)收益現(xiàn)值Ft
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