17-不符合糾正和預(yù)防措施程序(doc)
|浙江盾安精工股份有限公司|不符合糾正和預(yù)防措施程序 |編 號(hào) |-EP17 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁(yè) 次 |1/3 | 1 目的 采取有效的糾正預(yù)防和改進(jìn)措施，實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。 2 適用范圍 適用于糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。 3 職責(zé) 3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》歸口管理負(fù)責(zé)部門(mén)。 3.2當(dāng)內(nèi)部體系審核出現(xiàn)不合格時(shí)，由審核員發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》，并進(jìn) 行跟蹤驗(yàn)證。 3.3當(dāng)管理評(píng)審或其他情況出現(xiàn)不符合時(shí)，由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施 報(bào)告》，并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 3.4各部門(mén)對(duì)發(fā)生的不符合情況采取措施減少所產(chǎn)生的影響，并采取糾正和預(yù)防措施，予 以完成并驗(yàn)證效果。 3.5管理者代表在糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過(guò)程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。 4 工作程序 4.1不符合來(lái)源 a與環(huán)境管理體系要求的不符合：如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，違反有關(guān)程序和 操作規(guī)程，其他出現(xiàn)不符合方針、目標(biāo)、指標(biāo)或體系文件要求的情況； b活動(dòng)、產(chǎn)品、環(huán)境出現(xiàn)重大問(wèn)題，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故，或超出公司規(guī)定 的標(biāo)準(zhǔn)； c相關(guān)方投訴； d內(nèi)、外部審核出現(xiàn)不合格； e管理評(píng)審出現(xiàn)不合格。 4.2不符合的分類(lèi) 4.2.1一般不符合：對(duì)滿(mǎn)足環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言，是個(gè)別的偶然的孤立 的性質(zhì)輕微的問(wèn)題，不影響體系的運(yùn)行。 4.2.2嚴(yán)重不符合 a體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。即多次 重復(fù)發(fā)生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正； b體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一部門(mén)中有關(guān)要素的全面失效； c體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，說(shuō)明體系未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效的 控制。 |有限公司 |不符合糾正和預(yù)防措施程序 |編 號(hào) |-EP17 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁(yè) 次 |2/3 | 4.3各部門(mén)針對(duì)所發(fā)現(xiàn)的各種不符合項(xiàng)或問(wèn)題，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并將結(jié)果交 綜合辦公室進(jìn)行監(jiān)督管理。糾正和預(yù)防措施的要求如下： a查明不符合發(fā)生的原因； b有效糾正； c明確糾正和預(yù)防措施的具體實(shí)施辦法加以落實(shí)，明確實(shí)施負(fù)責(zé)人、完成期限等。 4.4不符合的處理 4.4.1對(duì)日常運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門(mén)調(diào)查引起不符合原因， 制定必要的糾正與預(yù)防措施并予以實(shí)施。填寫(xiě)《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》交綜合辦 公室確認(rèn)對(duì)糾正與預(yù)防措施的落實(shí)。 4.4.2內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào) 告》，記錄不符合事實(shí)，由對(duì)應(yīng)的責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認(rèn) 后負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。詳見(jiàn)《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》。 4.4.3管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室填寫(xiě)《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》，交 給發(fā)生不符合的部門(mén)責(zé)任者認(rèn)可并填寫(xiě)在“預(yù)防與糾正措施”一欄中，上報(bào)并綜合辦公室 ，經(jīng)環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)后，交給有關(guān)責(zé)任部門(mén)加以整改，綜合辦公室進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4.4.4當(dāng)出現(xiàn)緊急情況時(shí)，由綜合辦公室負(fù)責(zé)按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》的有關(guān)規(guī)定處理， 并分析原因，給發(fā)生部門(mén)發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》，要求整改，并由綜合辦 公室進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4.4.5當(dāng)涉及公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時(shí)，由綜合辦公 室組織有關(guān)部門(mén)進(jìn)行原因調(diào)查和分析，由各有關(guān)部門(mén)制定糾正和預(yù)防措施，并實(shí)施糾正 ，綜合辦公室對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)證。 4.4.6當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)方投訴時(shí)，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)按《信息交流程序》規(guī)定接受并交有關(guān)部門(mén)調(diào)查 原因，產(chǎn)生的不符合由各有關(guān)部門(mén)填寫(xiě)《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》，制定糾正和預(yù) 防措施，并實(shí)施糾正，綜合辦公室對(duì)效果進(jìn)行驗(yàn)證。 4.5預(yù)防措施 4.5.1綜合辦公室應(yīng)召集有關(guān)人員召開(kāi)研討會(huì)，依據(jù)有關(guān)記錄、相關(guān)意見(jiàn)、審核結(jié)果，對(duì) 潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，并作會(huì)議紀(jì)要，填寫(xiě)《環(huán)境會(huì)議記錄》，以便明 確問(wèn)題、責(zé)任、完成日期，并進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。 4.5.1對(duì)采取的預(yù)防措施，也要和糾正措施同樣地進(jìn)行觀(guān)察，如條件許可應(yīng)采取針對(duì)性的 檢查和試驗(yàn)，對(duì)其效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確保其有效。 4.5.3將采取的預(yù)防措施和取得的試驗(yàn)結(jié)果提交環(huán)境管理者代表最終決定，并以此方案作 為管理評(píng)審的內(nèi)容之一。 |浙江盾安精工股份有限公司 |不符合糾正和預(yù)防措施程序 |編 號(hào) |-EP16 | | | |版 次 |A0 | |EMS程序文件 | |頁(yè) 次 |3/3 | 4.5.4不斷對(duì)員工進(jìn)行教育培訓(xùn)，提高員工的操作技能，敬業(yè)精神和環(huán)境意識(shí)。 4.6環(huán)境問(wèn)題記錄及保管 發(fā)生不符合的部門(mén)和綜合辦公室進(jìn)行記錄、保存和管理。 4.7工作流程簡(jiǎn)圖 5相關(guān)文件 《文件控制程序》 《環(huán)境監(jiān)測(cè)與測(cè)量程序》 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》 《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》 《管理評(píng)審程序》 6相關(guān)記錄 《不符合糾正預(yù)防報(bào)告（內(nèi)審?fù)ㄓ茫?----------------------- NO 管理者代表確認(rèn) 確定采取糾正或預(yù)防措施 糾正或預(yù)防措施方案擬定 不 符 合 原因分析 存在或潛在不合格發(fā)現(xiàn) YES 糾正或預(yù)防措施方案實(shí)施 對(duì)重要的糾正或預(yù)防措施實(shí)施情況提交管理評(píng)審，以確定新的改進(jìn)項(xiàng)目 有效措施納入相關(guān)文件 實(shí)施效果驗(yàn)證
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