17中建三局項目效能監(jiān)察辦法(doc)
中建三局項目效能監(jiān)察辦法 第一章 總則 第一條 為加強企業(yè)管理，提高工程項目的管理水平和經(jīng)濟效益，根據(jù)局《關于效能監(jiān)察工作的暫 行規(guī)定》及其實施細則，特定本辦法。 第二條 工程項目效能監(jiān)察是監(jiān)察部門對監(jiān)察對象（項目和項目行政管理人員、下同）履行職責 及其能力、效率、效果和效益情況的監(jiān)督檢查。目的是促其盡職盡責，勤政高效，保證 國家的法規(guī)、政策和企業(yè)的規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強化管理，提高經(jīng)濟效益和社會效益 。 第三條 本辦法適用于局及所屬單位所有工程項目 第二章 組織與實施 第四條 工程項目效能監(jiān)察實行局、公司兩級管理的辦法，有條件的分公司也可以組織實施。工 程項目的效能監(jiān)察由所在公司監(jiān)察部門組織進行，局監(jiān)察部門負責業(yè)務指導、督促并進 行抽查。 第五條 進行效能監(jiān)察的工程項目，由單位行政領導或主管監(jiān)察的領導批準確定。由監(jiān)察部門負 責組織，同級有關部門（經(jīng)營、人事、財務、審計、工程等）人員參加。 第六條 工程項目效能監(jiān)察根據(jù)選定的監(jiān)察內容，可采取專項效能監(jiān)察或綜合性效能監(jiān)察，以過 程監(jiān)察為重點，采取事前、事中、事后或全過程效能監(jiān)察等方式。 第三章 主要內容與工作程序 第七條 工程項目效能監(jiān)察主要內容： ㈠、項目執(zhí)行國家法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度、項目管理文件和管理人員履行職責等 情況，有無違法違紀和損害國家、企業(yè)及職工合法權利的行為； ㈡、項目與上級簽訂的承包合同執(zhí)行及效益情況，項目經(jīng)理有無越權和不履行合同的 行為； ㈢、項目內部控制制度的建立和執(zhí)行情況，制度是否合法、合規(guī)； ㈣、項目在質量、安全、工期和文明施工現(xiàn)場管理等方面，有無問題和隱患，以及失 職、玩忽職守和違章給企業(yè)造成損失的行為； ㈤、項目分項工程管理情況，有無違反規(guī)定搞轉包或掛靠； ㈥、勞務隊伍的選定，承包方式，人工費支付和廉政等管理情況； ㈦、項目工程收入與實際成本支出和財務帳務處理情況。有無違規(guī)支付、公款私存和 私設小金庫等行為； ㈧、項目現(xiàn)場材料采供、管理和廢舊物資材料處理情況。有無吃回扣等違紀行為和丟 失浪費現(xiàn)象。 第八條 選題立項。開展效能監(jiān)察的題目，由監(jiān)察部門根據(jù)行政領導或主管監(jiān)察的領導確定并報 上級監(jiān)察部門備案。組織有關人員，成立效能監(jiān)察小組，填寫《效能監(jiān)察立項表》 第九條 制定計劃。監(jiān)察部門根據(jù)監(jiān)察項目情況制訂效能監(jiān)察工作計劃。工作計劃應包括：立項 的依據(jù)、目的、方法和步驟、時間安排、組織領導、要求與注意事項等。 第十條 組織實施。在實施效能監(jiān)察三日前（必要時可不事先通知），監(jiān)察部門向被監(jiān)察項目或 其所在單位下達書面《效能監(jiān)察通知書》，被監(jiān)察工程項目按照通知內容準備相關資料， 接受監(jiān)察。 第十一條 核實問題。效能監(jiān)察小組審閱收集的資料，查閱與效能監(jiān)察事項有關的文件、規(guī)章制度 等。采取項目匯報、個別談話、座談、實物抽查和資料查詢等方法取得相關證明材料， 對存在的問題進行核實。 第十二條 提出建議。效能監(jiān)察小組對收集的資料及證明材料進行分析、整理，核實后針對問題提 出監(jiān)察建議。項目按照建議即時整改并反饋。如有違紀給企業(yè)造成損失的行為，應查明 情況，分清責任，提出處理意見。 第十三條 總結經(jīng)驗。工作計劃完成后總結經(jīng)驗，書寫效能監(jiān)察報告，提交單位領導審定，并報上 級監(jiān)察部門備案。效能監(jiān)察報告中除敘述工作情況和總結經(jīng)驗外，還應提出獎懲意見， 確有嚴重違紀的應轉入立案處理。 第十四條 立卷歸檔。在效能監(jiān)察工作中應注意收集和整理相關資料，工作結束后，效能監(jiān)察小組 應及時填寫《效能監(jiān)察成果核定表》，最后，將全部資料整理立卷歸檔。 第四章 職權與責任 第十五條 效能監(jiān)察小組開展效能監(jiān)察時，可以依據(jù)國家、企業(yè)賦予監(jiān)察部門的職權，對監(jiān)察項目 生產經(jīng)營過程管理進行檢查了解、資料查詢、幫助指導、監(jiān)察整改、堵塞漏洞、整章建 制，被監(jiān)察項目應積極配合，如實匯報，提供資料，服從安排。 第十六條 效能監(jiān)察小組在監(jiān)察活動中，如被監(jiān)察對象不配合、阻擾、拒絕提供有關資料或弄虛作 假，隱瞞事實真相，經(jīng)領導批準可采取調離、停職檢查等組織措施，追究有關人員責任 ，提出紀律處分意見。 第十七條 效能監(jiān)察工作結束后，效能監(jiān)察小組可以按照局《關于效能監(jiān)察工作的暫行規(guī)定》及其實 施細則中的條款，提出獎懲建議，對項目有較大貢獻的人員應嘉獎，對應追究責任的進 行責任追究。對嚴重違紀人員應立案查處，按規(guī)定和程序進行紀律處分。 第十八條 效能監(jiān)察小組人員，應具備較高的思想和業(yè)務素質，做到求真務實，廉潔自律，辦事公 道，不以權謀私，嚴格遵守工作紀律。對在工作中作出突出貢獻的小組成員，應給予獎 勵。 第五章 附則 第十九條 本辦法中的條款與國家或上級有關規(guī)定不符時，以國家或上級規(guī)定為準 第二十條 本辦法自2002年11月12日起實施，由局監(jiān)察審計部負責解釋。 工 程 項 目 效 能 監(jiān) 察 立 項 表 |立 項 單 位 | | |效能監(jiān)察題目 | | |監(jiān)察小組負責人 | |實 施 人 | | |立 項 依 據(jù) | | |立 項 目 的 | | |主 要 監(jiān) 察 內 容 和 要 求 |實 施 計 劃 和 主 要 措 施 | | | | |監(jiān)察部門意見 | | |主管領導意見 | | 填表人： 填表時間： 年 月 日 工程項目效能監(jiān)察成果核定表 |項 目 名 稱 | |監(jiān)察小組負責人| | |立 項 名 稱 | |完 成 時 間 | | |完 成 | | |情 況 | | |成 |增加和創(chuàng)造效益 萬元 | | |避免和挽回經(jīng)濟損失 萬元 | | |提出監(jiān)察建議 條, 被采用 條 | | |發(fā)現(xiàn)違紀線索數(shù) 個, 轉立案 件 | | |處理違紀人員 名, 調整管理人員 名 | | | | |果 | | |獎 | | | | | |懲 | | |綜合 |監(jiān)察部門意見 | | |評價 | | | | |相關部門意見 | | | |項目所在單位意見 | | | |主管領導意見 | | 填表人 填表時間 年 月 日
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