chap10壟斷競爭與寡頭壟斷(doc)
第十章 壟斷競爭與寡頭壟斷 參考書:《經濟學解說》[英]下冊 胡代光等譯 經濟科學出版社 59.80 前面我們討論了市場結構中的兩種極端情況——完全競爭和完全壟斷。 在完全競爭模式中，我們假定有大量的生產相同產品并且對價格沒有影響的廠商：他 們是價格接受者。 在完全壟斷模型中，我們假定廠商是整個市場上某一產品的惟一銷售者：廠商是價格 制定者。 在這兩個極端之間顯然還存在一些市場狀況。事實上，市場經濟的絕大部分是由既非 完全競爭又非完全壟斷的廠商組成。畢竟，大多數廠商對價格都有一定的控制權，即， 單個廠商不會面對一條無窮大彈性（水平）的需求曲線，但他們也不是真正的完全壟斷 者。 在本章，我們要看兩個位于完全競爭和壟斷之間的市場結構。一個是壟斷競爭，這里 每個賣者都有少量的市場權力但與大量的銷售極為類似產品的其他賣者之間存在競爭； 還有一個是寡頭，寡頭有少量的競爭者和相當大的市場權力。 1. 壟斷競爭monopolistic competition 在20世紀20，30年代，經濟學家對前面提出的兩種完全相反的極端的市場結構模型日 益達到不滿。許多行業(yè)既不適應完全競爭模式也不適應完全壟斷模式；兩種模式似乎都 不能提供很精確的預測。 理論和經驗的研究開始發(fā)展一些中間地帶。一個獨立發(fā)展的壟斷競爭模式產生了。在 美國，愛德華、張伯倫于1933年出版了《壟斷競爭理論》。同一年，英國的瓊·羅賓遜出版 了《不完全競爭經濟學》。以下討論基于他們的研究。 1. 壟斷競爭的特點：表10-1 ①由于存在行業(yè)進出的自由，在高度競爭的市場上有大量的賣者——類似于完全競爭。 ②有許多小的買者 ③產品略有差異，一家企業(yè)的產品是其它企業(yè)的相當接近的替代品——產品差異并不是 根本性的，但卻是別的企業(yè)所不具備的優(yōu)勢，所以每個企業(yè)在市場上都具有一種有限的 壟斷勢力。兩種特點結合：既壟斷又競爭。 ④存在廣告 下面是壟斷競爭行業(yè)的內涵： ①小的市場份額。由于有如此多的廠商，所以每個廠商只擁有整個市場的比較小的份 額。因此，每個廠商對市場價格只有很小的控制力量。 ②合謀是困難的。由于有如此多的廠商，所以讓他們全體聚集起來進行合謀，即，確 定完全壟斷價格（和產出），是很困難的。操縱價格在壟斷競爭行業(yè)實際上是不可能的 。 ③獨立。由于有如此多的廠商，所以每個廠商都獨立于其它廠商之外進行行動。即， 沒有哪個廠商試圖去考慮其它所有競爭對手的反應——在如此多競爭者條件下這也是不可 能的。競爭對手產出和價格的反應大都被忽略了，或者說，單個企業(yè)的行為不會被其它 企業(yè)所注意。 產品差異：壟斷競爭市場最重要的特征 product differentiation 每個單個生產者對其產品都有一種絕對的壟斷權，這種壟斷權來自于他的產品與其它 類似產品有細微的差別。 例：像牙膏、肥皂、洗發(fā)香波，其品牌真是多得令人眼花繚亂。 事實上，大多數消費品市場都存在產品差異。消費者沒有必要只購買一個品牌的電視 機、T恤和汽車。市場上總有許多類似但有差異的產品可供選擇。廠商在產品差異方面做 得越成功，壟斷權力也就越大。 但是，同類產品很多，也就是說每個不同的差異產品都有大量的近似替代品。這顯然 會影響單個廠商的需求價格彈性。在其他情況相同的條件下，替代品的數目越多，需求 價格彈性越大。換言之，如果存在大量的幾乎相同的替代可供選擇，那么，即使該產品 的價格只上漲了一點點，消費者也會轉向某一種替代品。所以，廠商要想提價是困難的 。 促銷——廣告 在完全競爭市場結構中，廠商銷售的產品與該行業(yè)中其他廠商銷售的產品是完全一樣 的，所以廠商不必要促銷。 但壟斷競爭市場就不同。既然壟斷競爭者至少擁有某種壟斷權力，廣告就可能帶來利 潤的增加。應該做多少廣告呢？只要有利可圖就應該做。我們在日常生活中見到大量的 廠商廣告，說明我們處于的市場結構不是完全競爭和完全壟斷的，在那樣的市場結構中 ，不存在促銷活動。 1. 廣告與需求曲線 廣告的期望效果之一是將需求曲線向右移動。廠商期望廣告能帶來超過廣告費用的較 大的交易量。如圖所示，如果廣告使需求曲線從d移向d’， 則在同一價格下，交易從q增至q’。然而，廣告可能只能 使需求曲線保持在d。沒有廣告，需求曲線可能會向左下方 移動，這可能是因為其它廠商的競爭性廣告所致。 例如，酒廠商做廣告也許只是為了保持住現有市場份額。如果 他們停止做廣告，他們則會敗給大力做廣告的其它公司。 2. 廣告與規(guī)模經濟 廠商做廣告的另一期望效果是由此而引起的銷售量增加可以導致規(guī)模經濟。當然，規(guī) 模經濟效益必須超過廣告費用才是。 假設設有做廣告時的平均總成本曲線為ATC，利潤最大化產出量為q1 做廣告后的平均總成本曲線為ATC’，利潤最大化產出量為q2 如果做廣告后產出量增至q2，平均總成本的減少超 過廣告所引起的費用增加，有利可圖。 如果廣告活動不成功使需求和生產增加而不抵廣告 費用，就應該停止做廣告。 有利可圖的廣告的邊際收益=廣告的邊際成本 前面已說明了壟斷競爭模型的基本假定，下面就可以分析壟斷競爭行業(yè)中每個廠商的 產出和定價行為。 為使問題簡化，我們假定廣告和產品屬性早已確定不再改變。 在張伯倫的壟斷競爭模型中假定所有企業(yè)的需求和成本曲線相似。因此可以假定一個 “具有代表性的”或“典型的”企業(yè)，下面的分析就是以典型企業(yè)為說明。 2. 壟斷競爭的短期均衡——短期的價格與產量決定 企業(yè)經理按利潤最大化原則來決定產量和價格。 因為單個廠商不是完全競爭者，所以它的需求曲線是向下傾斜的，因而它面臨的邊際 收益曲線也是向下傾斜的，且位于需求曲線下方。畫出邊際成本曲線。 由MC=MR確定利潤最大化的產量qc，再根據需求曲線 d確定價格Pc。 在短期內，壟斷競爭者可能獲得經濟利潤，也可能 出現虧損，這也看它的平均總成本曲線位于需求曲 線的下方還是上方。 如果平均總成本曲線AVC位于需求曲線d的下方，廠商 可獲經濟利潤如陰影所示。 如果平均總成本曲線AVC位于需求曲線d的上方，廠商 遭受經濟虧損。 像任何市場結構或任何廠商所面臨的情況一樣，短期內單個廠商可能出現經濟利潤或 經濟虧損。 但是在長期內，壟斷競爭的情形卻不是這樣的。 3. 壟斷競爭的長期均衡——長期的價格與產量決定 在長期內，任何經濟利潤都會被競爭掉。因為行業(yè)進出自由，潛在的生產者看到該行 業(yè)有利潤可圖，有比別處高的回報率的機會，就會生產同類的替代品進入該行業(yè)，由于 新廠商的進入而競爭掉原有的利潤；或者其它廠商模仿盈利產品使該廠商的產品差異受 影響和現有廠商的廣告開支而使總平均成本曲線上升失去原有的利潤。 短期內的虧損也一樣，由于遭受經濟虧損的廠商將會離開該行業(yè)，所以這部分虧損在 長期內也會消失。它們將進入期望回報率至少為平均水平的其他行業(yè)。因此，上圖表示 的只是壟斷競爭廠商的短期狀態(tài)。 在長期內，平均總成本曲線AVR正好在典型企業(yè)實現利潤最大化的特定價格處與需求 曲線相切。為什么？ ATC=Pc 價格=平均成本，∴經濟利潤為0. 0,新廠商進入沒有利益驅動; 原有廠商能獲得利潤,也不會退出市場,均衡。 4. 對壟斷競爭的評價 比較完全競爭和壟斷競爭兩種市場結構： 但是，在完全競爭的長期均衡中，價格P=平均總成本曲線ATC的最低點（ATC與水 平線相切點必然是最低點）。這說明產品是由最便宜的資源組合生產出來的，因此整 個生產體系不存在任何浪費。 而在壟斷競爭長期均衡中，平均總成本曲線ATC與需求曲線d 的相切點不是平均總成本最低點。所以此時價格P>邊際收益MR。 所以，有人認為壟斷競爭存在浪費，因為生產沒有按照最低平均總成本進行，價 格高于邊際成本。廠商的數量很多而產量則很少，這也是一種生產能力的過剩。批評 者認為壟斷競爭浪費了社會資源。 張伯倫對這種批評做了回答。他認為，開放市場中壟斷競爭廠商的平均生產成本 與最低平均總成本之間的差額代表所謂的生產“差別”的成本。在壟斷競爭市場，產品 是有差異的，這種“差異”的實現是需要成本的。這種成本正是壟斷競爭廠商的平均生 產成本與最低平均總成本的差額。所以，有這種成本差別不能說是一種浪費。沒有這 種成本差別就制造不出產品差異，沒有產品差異就沒有商品的多樣化，沒有消費者選 擇的機會。張伯倫認為消費者對差異存在偏好是合乎理性的，消費者為獲得選擇的機 會而愿意接受由此帶來的生產成本的上漲和價格的上漲。 哪些行業(yè)表現為壟斷競爭？壟斷競爭同市場上的廠商數目沒有必然的聯系。房地 產、美容美發(fā)、服裝業(yè)、旅游行業(yè)等都可以存在壟斷競爭。各行業(yè)的廠商數目差異很 大。但是，市場的容易進入是其重要的特征。這意味著競爭會很激烈，單個企業(yè)必須 認真定價，并且在定價過程中考慮競爭的屬性。 2. 寡頭壟斷 Oligopoly （賣方寡頭壟斷） 迄今為止，我們討論過的三種市場結構中，賣者不必擔心單個競爭者的行為。 壟斷市場：壟斷企業(yè)沒有競爭對手 壟斷競爭和完全市場：賣者很多，單個企業(yè)都很小，市場權力很小甚至沒有，因 而對其它企業(yè)不會有明顯的影響。 寡頭壟斷市場：賣者很少，一個企業(yè)的行為對其它企業(yè)有很大的影響。 1. 賣方寡頭壟斷的特點。表10-2 ①廠商數量少。所謂少，并不確指是2～100個或200個之間。但是在該行業(yè)中必須 有幾個廠商占絕對優(yōu)勢并能控制其價格。 ②相互依賴。當只有少數幾個大廠商控制某行業(yè)時，它們不能相互獨立地行動。換 言之，它們意識到存在相互依賴性。每個廠商都會對其它廠商的行為作出反應。 賣方寡頭壟斷市場的例：寡頭壟斷在許多國家都是常見的。 美國①石油行業(yè)中八家公司擁有60%的煉油能力。每當一個主要的石油公司要宣布 一項價格和產量政策時，它不得不考慮其它公司做何反應。美孚石油公司把 每加侖家用燃油提價1%或2%時，要事先考慮競爭對手可能的對策。如果競爭 對手與之抗衡，它的提價政策很可能廢止，否則大量的美孚客戶會被搶走。 ②汽車行業(yè)被三大國內廠家——通用汽車、福特和克萊斯勒——和幾家外國制造商所 壟斷。 ③電器行業(yè)許多部門被通用電氣和西屋電子所壟斷。 英國①糖果行業(yè)被三大廠商所控制：雀巢、瑪氏和加德布里·希威皮斯 ②銀行業(yè)：National Westminster，Barclays，Midland and Lloyds 三家公司加起來擁有絕大數的國內活期存款帳戶。 中國①電信業(yè)：中國電信、中國聯通 水、電、汽和電訊屬于壟斷 ②銀行業(yè)：四大商業(yè)銀行 ③鋼鐵行業(yè)：十大鋼鐵公司 寡頭壟斷不僅是全國性的，地方上也有。例如：成千上萬的商店分布各地，但一 般的消費者只考慮附近的幾家。遠處的其它賣者雖然價格較低、服務較好，但他們仍 主要是在附近幾家購買。因此，每個單個消費者面臨的零售消費品市場可以看作是寡 頭壟斷型的。 2. 為什么會形成寡頭壟斷？為什么少數幾家廠商可以統治全行業(yè)？為什么一個可能 會具有競爭性的行業(yè)由于某些原因趨向賣方寡頭壟斷？是什么原因驅使的？ （1）規(guī)模經濟——最有力的解釋 規(guī)模經濟使得產出增加1倍但總成本的增加小于1倍。當存在規(guī)模經濟時，企業(yè)的 平均總成本因經營規(guī)模的不斷擴張而減少。在這種情況下，小廠商處于低效率狀態(tài)， 它們的平均成本總高于大廠商。 （2）進入障礙 某些進入障礙降低了寡頭行業(yè)中的競爭性。進入障礙有： 1. 缺乏投入資源，幾家寡頭控制該行業(yè)生產的要害資源； 2. 政府管制，在許多行業(yè)，沒有政府簽發(fā)的許可證是不能進入的，否則就是違法。 如電信、郵政、電視廣播業(yè)； 3. 專利，被授入專利的發(fā)明在一定年限內屬于私人財產，不得仿效或復制； 4. 商標意象，優(yōu)秀的品牌是某一特定廠商產品的同義詞，所以進入者把消費者從著 名商標那里吸引過來經常是困難的或代價昂貴的； 5. 缺乏足夠的資產，某些行業(yè)需要大量的初始資本投入，進入者很難籌集進入該行 業(yè)所需的大量資本； 6. 規(guī)模經濟也是進入障礙之一。 （3）企業(yè)兼并 解釋寡頭壟斷市場結構發(fā)展的另一個原因是許多廠商的合并：橫向合并、縱向合 并、混合合并。 橫向合并——同類產品的廠商合并，如兩個鞋廠的合并。 縱向合并——前向企業(yè)和后向企業(yè)的合并，如鞋制造商收購鞋零售商。但縱向合并 不會產生我們所定義的“賣方寡頭壟斷”。 混合合并——沒有相關行為的兩個廠商的合并。如房地產商兼并了一個家具廠商。 兼并對接管方企業(yè)來說可以帶來快速并且較為確定的擴張，一般都是大廠商吃小 廠商，叫做“大魚吃小魚”，也有“強強聯手”的。有些企業(yè)為了減少競爭對手的目的而 合并。合并可以限制競爭性。 3. 如何衡量寡頭壟斷？“行業(yè)集中度”集中度指數 concentration index 寡頭是這樣一種情況：很少的幾個相互依賴的廠商控制了一個行業(yè)中全部產出的大 部分份額...
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