不合格品糾正與預(yù)防措施控制程序
ZS/CX/AZ01 不合格品、糾正與預(yù)防措施控制程序， 2003年9月26日生效 0. 目的 0.1 對(duì)不合格品進(jìn)行控制，防止不合格品轉(zhuǎn)序或交付; 0.2 消除實(shí)際/潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。 1. 適用范圍 1.1 工程/工序不合格品的控制; 1.2 實(shí)際/潛在不合格原因的控制。 2. 術(shù)語(yǔ)和定義 1. 采用GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)。 2. 重大不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元以上的不合格品。 3. 一般不合格品：直接經(jīng)濟(jì)損失在5千元以上的，不滿10萬(wàn)元的不合格品。 4. 不合格品的處置：包括返修、返工、降級(jí)使用、報(bào)廢、請(qǐng)求顧客讓步接收等形式。 5. 相關(guān)部門(mén):指集團(tuán)公司工程部、設(shè)物部。 6. 質(zhì)量報(bào)表：在本程序中指“工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表”、“工程質(zhì)量事故件名表”、“竣 工驗(yàn)收單位工程件名表”、“工程質(zhì)量統(tǒng)計(jì)表”、“工程試驗(yàn)資料統(tǒng)計(jì)表”。 7. 質(zhì)量信息：包括質(zhì)量報(bào)表，安全質(zhì)量周報(bào)，影響工程質(zhì)量的施工過(guò)程/作業(yè)的質(zhì)量記 錄，顧客意見(jiàn),外部質(zhì)量信息等。 3. 職責(zé) 1. 總經(jīng)理： 主持直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品的評(píng)審。 2. 總工程師:主持重大不合格品的評(píng)審，審批重大不合格品的處置方案/糾正措施。 3. 生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師: 審批各自負(fù)責(zé)范圍內(nèi)的預(yù)防措施。 4. 安質(zhì)處 3.4.1接收重大不合格品、一般不合格品報(bào)告； 3.4.2組織、參加重大不合格品的評(píng)審; 3.4.3制作分發(fā)重大不合格品報(bào)告的審批意見(jiàn); 3.4.4確認(rèn)重大不合格品的驗(yàn)證記錄。 3.5 相關(guān)部門(mén) 3.5.1收集質(zhì)量信息,分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)施的預(yù)防措施，并督導(dǎo)實(shí)施。 3.5.2驗(yàn)證預(yù)防措施實(shí)施效果。 3.6 項(xiàng)目部 3.6.1對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià); 3.6.2對(duì)一般不合格品進(jìn)行評(píng)審,審批處置方案,驗(yàn)證處置結(jié)果； 3.6.3上報(bào)重大不合格品報(bào)告; 3.6.4制定所轄范圍內(nèi)的糾正/預(yù)防措施,并批準(zhǔn)實(shí)施; 3.6.5驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施實(shí)施效果; 3.6.6收集質(zhì)量信息,并將質(zhì)量信息及時(shí)反饋相關(guān)部門(mén)。 4 工作程序 4.1 不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離 4.1.1工程/工序不合格品,由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)記錄,填寫(xiě)“不合格品報(bào)告”，項(xiàng)目部工區(qū)實(shí)施標(biāo) 識(shí)、隔離； 4.1.2標(biāo)識(shí)的方法：掛牌或?qū)懽謽?biāo)識(shí)，紅色寫(xiě)明“不合格”，并注明范圍/數(shù)量等。當(dāng)不會(huì) 發(fā)生誤用時(shí)，也可以記錄標(biāo)識(shí)。 2. 不合格品的評(píng)價(jià) 由項(xiàng)目部對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià),判定損失金額。 3. 不合格品的評(píng)審 4.3.1一般不合格品由項(xiàng)目部組織評(píng)審，確定處置方案;當(dāng)需要采取糾正措施時(shí)，同時(shí)制 定糾正措施，并批復(fù)實(shí)施。 4.3.2發(fā)生重大不合格品時(shí),項(xiàng)目部24小時(shí)內(nèi)報(bào)告安質(zhì)處,安質(zhì)處接報(bào)告后二日內(nèi)組織相關(guān) 部門(mén)、項(xiàng)目部進(jìn)行原因調(diào)查；在總工程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí),邀請(qǐng) 有關(guān)部門(mén)、專(zhuān)家參加）, 確定處置方案和糾正措施。由安質(zhì)處將總工程師的審批意見(jiàn)下達(dá)到項(xiàng)目部。當(dāng)發(fā)生 直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì)有較大影響的重大不合格品時(shí),由總經(jīng)理主 持重大不合格品的評(píng)審事宜。 4. 不合格品的處置/糾正措施 4.4.1工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)實(shí)施; 4.4.2項(xiàng)目部對(duì)不合格品的處置/糾正措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證當(dāng)日填寫(xiě)“不合格品驗(yàn) 證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.3; 4.4.3重大不合格品的“驗(yàn)證記錄”于驗(yàn)證后的次日?qǐng)?bào)送安質(zhì)處，安質(zhì)處對(duì)“不合格品驗(yàn)證 記錄”進(jìn)行確認(rèn)。一般不合格品的“驗(yàn)證記錄”，由項(xiàng)目部進(jìn)行確認(rèn)。并于3日內(nèi)，將 確認(rèn)后的“不合格品報(bào)告”報(bào)安質(zhì)處一份。 4.5 不足5千元的不合格品,由項(xiàng)目部安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)、處置、驗(yàn)證、記錄等。當(dāng)需要 采取預(yù)防措施時(shí),執(zhí)行本程序4.8。 6. 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)的評(píng)價(jià)/評(píng)審及處置/糾正措施 4.6.1相關(guān)產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營(yíng)部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時(shí)向總工程師報(bào)告，同時(shí) 通報(bào)給工程部、安質(zhì)處和原施工單位。 4.6.2 由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)交付以后的不合格品進(jìn)行評(píng)價(jià),判定損失金額。 4.6.3 如屬一般不合格品由安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部進(jìn)行評(píng)審，確定處置方案;當(dāng)需要采 取糾正措施時(shí)，同時(shí)制定糾正措施。 4.6.4 如屬重大不合格品時(shí),安質(zhì)處獲得信息后二日內(nèi)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行原因調(diào)查；在總工 程師主持下進(jìn)行不合格品評(píng)審（需要時(shí)，邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)、專(zhuān)家參加）, 由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元以上的或?qū)ι鐣?huì) 有較大影響的重大不合格品時(shí)，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評(píng)審。 4.6.5 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施,由指定的施工單位負(fù)責(zé)實(shí)施。 4.6.6安質(zhì)處組織工程部、經(jīng)營(yíng)部對(duì)產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施實(shí)施 結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證當(dāng)日填寫(xiě)“不合格品驗(yàn)證記錄”。當(dāng)驗(yàn)證結(jié)果未達(dá)到預(yù)期要求時(shí) ，重新執(zhí)行本程序的4.6。 4.7 質(zhì)量信息的收集、分析與整理 4.7.1相關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目部分別收集質(zhì)量信息，并進(jìn)行分析、整理。 4.7.2項(xiàng)目部將整理后的質(zhì)量信息及時(shí)反饋到相關(guān)部門(mén)。并按本程序的2.6、2.7向安質(zhì)處 定期上報(bào)質(zhì)量報(bào)表、質(zhì)量信息。 4.7.3相關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風(fēng)險(xiǎn)程度 ,確定是否采取預(yù)防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預(yù)防措施時(shí),執(zhí)行本程序 4.8；不需要時(shí)執(zhí)行《記錄控制程序》。 4.8 當(dāng)決定采取預(yù)防措施時(shí)： 4.8.1 相關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目部組織對(duì)潛在不合格進(jìn)行原因分析,并做好記錄; 4.8.2 相關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目部針對(duì)原因分析，制定預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后,制作分發(fā),并 督導(dǎo)實(shí)施; 4.8.3實(shí)施預(yù)防措施的部門(mén)、項(xiàng)目部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并做好實(shí)施過(guò)程的相關(guān)記 錄。 4.8.4 制定預(yù)防措施的部門(mén)、項(xiàng)目部應(yīng)按要求驗(yàn)證實(shí)施效果, 并形成記錄; 4.8.5 預(yù)防措施涉及到管理體系文件更改時(shí)，措施的制定部門(mén)/項(xiàng)目部應(yīng)提醒審批人，并通 知文件擬制部門(mén)加以修改，執(zhí)行《文件控制程序》; 4.8.6 當(dāng)預(yù)防措施驗(yàn)證無(wú)效或未達(dá)到預(yù)期的基本要求時(shí)，重新執(zhí)行本程序的4.8。 4.9 安質(zhì)處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。 4.10 本程序運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄執(zhí)行《記錄控制程序》 5 相關(guān)/支持性文件 5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03） 5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01） 5.3 記錄控制程序（ZS/CX/SB02） 6 相關(guān)記錄 6.1 質(zhì)量報(bào)表(二級(jí)) 6.2 不合格品報(bào)告(二級(jí)) 6.3 質(zhì)量信息(二級(jí)) 6.4 預(yù)防措施(二級(jí)) 6.5 預(yù)防措施效果驗(yàn)證報(bào)告(一級(jí)) 7. 附表/附錄 7.1 不合格品報(bào)告 7.2 工程質(zhì)量事故情況統(tǒng)計(jì)表 7.3 工程質(zhì)量事故件名表 S/CX/AZ01-1 不合格品報(bào)告 編號(hào)： |報(bào)告單位 | |品 名 | | |不合格品 |時(shí)間 | |價(jià) 值 | | |產(chǎn) 生 | | | | | | |地點(diǎn) | |責(zé)任單位 | | |不合格品發(fā)生經(jīng)過(guò)（可另附頁(yè)）： | | | | | | | | | | | |簽字 年 月 日 | |評(píng)審結(jié)果： | | | | | | | | | |年 月 日 | |處置方案/糾正措施： | | | | | | | | | | | |年 月 日 | |審批意見(jiàn)： | | | | | | | | | |年 月 日 | |驗(yàn)證記錄： | | | | | | | | | | | | | |單位 簽字 年 月 日 | |確認(rèn) 單位 簽字 年 月 日 | S/CX/AZ01-2 工 程 質(zhì) 量 事 故 情 況 統(tǒng) 計(jì) 表 填報(bào)單位（蓋章）： 年 季度 編號(hào)： | |無(wú)重|質(zhì) 量 事 故 | | |大 | | | |、 | | |項(xiàng) |一般| | | |事故| | | |天數(shù)| | | | | | |目 | | | | | |損 | |其中 |原 因 分 析 | | | |失 |事 | | | | | |金 |故 | | | | | |額 |次 | | | | | | |數(shù) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ...
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