產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域創(chuàng)新體系與中小企業(yè)政策
產(chǎn)業(yè)集群、區(qū)域創(chuàng)新體系與中小企業(yè)政策 聶鳴* (華中科技大學(xué)管理學(xué)院,湖北省武漢市，430074) 摘要 本文采用國家創(chuàng)新體系分析法，以產(chǎn)業(yè)集群為研究對象，分析了產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng) 新能力之間的關(guān)系。作者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群為創(chuàng)新過程中交互式學(xué)習(xí)創(chuàng)造了條件，從 而提高了區(qū)域創(chuàng)新績效。在借鑒已有的產(chǎn)業(yè)集群政策實(shí)踐的基礎(chǔ)上，提出了建立基 于集群化中小企業(yè)政策的構(gòu)想。 關(guān)鍵詞 產(chǎn)業(yè)集群 中小企業(yè) 創(chuàng)新體系 1. 引言 隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的速度不斷加快，無論是國際間還是各國國內(nèi)的區(qū) 域之間的競爭不斷加劇，由此引起對競爭力的廣泛關(guān)注。近年來，由于中小企業(yè)在各國 經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日益提高，如何提高中小企業(yè)的競爭力再次成為理論界與政府共同關(guān) 注的焦點(diǎn)。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)由于規(guī)模小，在資源獲取、研究開發(fā)以及市場開 拓等方面處于劣勢。但中小企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不可或缺性要求中小企業(yè)在市場競 爭中能夠發(fā)展與壯大，這就構(gòu)成了政府對中小企業(yè)必須援助的理由。但如何才能夠培育 中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展能力，這是近半個(gè)世紀(jì)來一直在探索的問題。 傳統(tǒng)的中小企業(yè)政策是基于市場失效的理論，由此所設(shè)計(jì)的政策側(cè)重于通過政府的作 用增加對中小企業(yè)的資源供給。然而，隨著競爭優(yōu)勢的源泉從低成本轉(zhuǎn)向創(chuàng)新能力，這 些政策的局限性日益顯露出來。從80年代中期開始，一些具有較強(qiáng)國際競爭力并且以中 小企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)集群引起人們的關(guān)注，如“第三意大利”的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群、美國硅谷 的信息產(chǎn)業(yè)集群、中國臺灣的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)集群以及印度班加羅爾的軟件產(chǎn)業(yè)集群等。與 此同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新理論與競爭力理論的發(fā)展為重新審視中小企業(yè)政策提供了新的思路。 如波特（M. Porter）在分析國家競爭力時(shí)采用了集群分析法，認(rèn)為一國在某些產(chǎn)業(yè)的競爭力與該國 在這些產(chǎn)業(yè)中的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢有關(guān)[1]。而由弗里曼(C. Freeman)、倫德瓦爾(B. A. Lundvall)等人所倡導(dǎo)的國家創(chuàng)新體系理論[2][3]，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程中的交互式學(xué)習(xí)作用， 可以用來解釋為什么集群化有利于創(chuàng)新績效的提高。 90年代中期，一些國際組織和一些國家的政府開始有意識地推動產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)踐，并 以此作為促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的新途徑，如聯(lián)合國工發(fā)組織在拉丁美洲的一些國家進(jìn)行了 實(shí)踐，并將所獲得的經(jīng)驗(yàn)向發(fā)展中國家推廣[4]。丹麥、荷蘭等歐洲國家由政府啟動若干 集群化項(xiàng)目，隨后OECD也組織其主要成員國對集群化的效果以及基于集群化的政策進(jìn)行 研究。 本文將對以中小企業(yè)為對象的集群化政策進(jìn)行探討。文中第二部分分析集群化對創(chuàng)新 能力的影響，第三部分討論基于集群的中小企業(yè)政策的設(shè)計(jì)。 *聶鳴，1962年出生，博士，教授。主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理，科技政策。Email:n ieming@public.wh.hb.cn。 2. 產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新過程中的學(xué)習(xí)效應(yīng) 創(chuàng)新作為從研究開發(fā)到研究成果成功實(shí)現(xiàn)商品化的過程，有關(guān)其實(shí)現(xiàn)的機(jī)理和規(guī)律一 直處在探討和爭論之中。從20世紀(jì)50年代至80年代中期，線性創(chuàng)新過程模型處于主流地 位。這一理論認(rèn)為，創(chuàng)新過程始于研究開發(fā)活動，序貫經(jīng)過設(shè)計(jì)、制造和營銷等階段， 最終實(shí)現(xiàn)研究成果的商品化。按照這一理論，推進(jìn)創(chuàng)新活動的重點(diǎn)應(yīng)放在增加研究開發(fā) 的資源投入，政策作用對象以大型企業(yè)和大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)為主。雖然這一理論仍然有較 大的影響，但同時(shí)也受到越來越多的批評。首先，研究開發(fā)活動雖然在技術(shù)創(chuàng)新過程中 發(fā)揮重要作用，但并非是創(chuàng)新發(fā)生的必要條件。從數(shù)量上來看，大量的創(chuàng)新是漸進(jìn)式的 創(chuàng)新，這類創(chuàng)新對研究開發(fā)活動的依賴程度較低，而數(shù)量上較少的根本性創(chuàng)新則對研究 開發(fā)活動依賴性較大。施穆克勒（J. Schmookler）等人用實(shí)證研究證明了市場需求在許多場合是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉；其次 ，創(chuàng)新過程中的信息流動也非像線性創(chuàng)新過程模型所描述的那樣，以單向方式流動?？?萊因(B. Klein)和羅森伯格(N. Rosenberg)的鏈狀創(chuàng)新過程模型表明，在創(chuàng)新主體內(nèi)部的各個(gè)環(huán)節(jié)之間以及創(chuàng)新主體與 外部環(huán)境之間存在大量的信息反饋，各種活動主體之間能否有效地進(jìn)行信息交流是創(chuàng)新 成功的重要因素之一。按照這一模型所給出的結(jié)論，創(chuàng)新政策的重點(diǎn)應(yīng)放在促進(jìn)與創(chuàng)新 活動相關(guān)的各種機(jī)構(gòu)之間的信息交流。 傳統(tǒng)創(chuàng)新理論的一個(gè)主要缺陷在于將信息與知識混為一談。技術(shù)在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中 一直被作為公共物品看待，并且認(rèn)為技術(shù)等同于信息。因此，只要獲得有關(guān)新技術(shù)的信 息，就能夠?qū)⑵溥\(yùn)用于生產(chǎn)過程之中，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程。事實(shí)上，獲取信息與有 效的實(shí)用信息并非是等價(jià)的，就如同面對一組試驗(yàn)數(shù)據(jù)，一流的學(xué)者能夠從中作出許多 有價(jià)值的推論，而末流的研究人員卻得不到多少有價(jià)值的東西。此外，知識按其形態(tài)可 以劃分為顯性知識與隱性知識。顯性知識可以用編碼化，通常用文本的形式來表達(dá)，因 而易于傳播。而隱性知識則難以編碼化，不易用文本的形式表達(dá)，其獲得途徑主要是通 過“干中學(xué)”(learning by doing)和“用中學(xué)”(learning by using)。那種認(rèn)為信息技術(shù)的發(fā)展將使得空間距離不再是技術(shù)擴(kuò)散主要障礙的觀點(diǎn)過于 樂觀，因?yàn)檫@只是加速了顯性知識的傳播，而隱性知識的擴(kuò)散仍需要面對面的接觸，這 也就是企業(yè)在地緣上聚集后可以促進(jìn)知識擴(kuò)散的主要原因之一。 不僅研究開發(fā)活動是創(chuàng)新的源泉，而且用戶、供應(yīng)商亦在創(chuàng)新過程中發(fā)揮重要的作用 。希普爾（Eric von Hippel）對若干產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究表明，在不同的產(chǎn)業(yè)中，制造商、供應(yīng)商以及用戶在創(chuàng) 新過程中的作用有較大的差異，因此，在每個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)都可能成為創(chuàng)新 的源泉。如果將創(chuàng)新過程僅僅局限于制造商，將難以把握創(chuàng)新過程的本質(zhì)。當(dāng)我們試圖 解釋為什么研究開發(fā)成果不能夠轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢時(shí)，知識生產(chǎn)組織、知識傳播組織以及 知識應(yīng)用組織之間的聯(lián)系就成為關(guān)鍵。 企業(yè)創(chuàng)新能力的提升是一種積累過程，其中學(xué)習(xí)活動構(gòu)成了獲得能力的唯一途徑。企 業(yè)不僅從自身的實(shí)踐過程中進(jìn)行學(xué)習(xí)，而且向用戶以及供應(yīng)商學(xué)習(xí)，甚至向競爭對手學(xué) 習(xí)。而企業(yè)之間的相互學(xué)習(xí)將有利于提高所有企業(yè)的創(chuàng)新能力。當(dāng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上的每個(gè) 環(huán)節(jié)都可能成為創(chuàng)新的源泉時(shí)，企業(yè)之間的長期密切合作必然會促進(jìn)創(chuàng)新績效的提高。 此外，隨著市場競爭程度的不斷加劇，導(dǎo)致每個(gè)企業(yè)必須建立核心競爭力。任何一 個(gè)企業(yè)都無法在其所涉及的技術(shù)領(lǐng)域保持領(lǐng)先水平，即便是那些大型跨國公司。近年來 迅速增長的戰(zhàn)略聯(lián)盟就是一個(gè)例證。為了保持競爭力，每一個(gè)企業(yè)將會越來越多地尋求 合作，通過將參與合作的企業(yè)的能力加以整合，以達(dá)到加快創(chuàng)新速度。 因此，產(chǎn)業(yè)集群并非僅僅是大量企業(yè)的簡單聚集，更重要的是在這些企業(yè)之間形成 密切合作的關(guān)系。通過建立長期合作關(guān)系，將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)之間進(jìn)行深度專業(yè)化分工 。分工與合作互為條件，最終實(shí)現(xiàn)提高整個(gè)區(qū)域競爭力的目標(biāo)。 與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)雖然更富于創(chuàng)新性，但在創(chuàng)新能力方面卻處于明顯的劣勢 地位。在創(chuàng)新資源投入方面，中小企業(yè)在各國企業(yè)總數(shù)中的比例一般在90%之上，但在研 究開發(fā)經(jīng)費(fèi)上的所占比例卻不到30%。由于規(guī)模較小，絕大多數(shù)中小企業(yè)無法像大型企業(yè) 那樣雇用高素質(zhì)的研究開發(fā)人員，企業(yè)內(nèi)通常也缺乏專門的信息收集、分析機(jī)構(gòu)。隨著 技術(shù)進(jìn)步的速度加快，除高新技術(shù)中小企業(yè)外，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)依靠自身的力量 越來越難以跟上技術(shù)發(fā)展的步伐。 而產(chǎn)業(yè)集群為中小企業(yè)揚(yáng)長避短創(chuàng)造了一條有效的途徑。當(dāng)大量的中小企業(yè)在地緣上 聚集后，可以沿著生產(chǎn)鏈進(jìn)行深度分工，其結(jié)果是每個(gè)企業(yè)都有可能獲得單獨(dú)生產(chǎn)無法 獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)還可以通過合作聯(lián)合投資建設(shè)公共基礎(chǔ)設(shè)施，解決了單獨(dú)投資時(shí) 所面臨的不經(jīng)濟(jì)問題。此外，產(chǎn)業(yè)集群的形成將能夠吸引大量的供應(yīng)商和用戶，并且形 成專門人才市場。產(chǎn)業(yè)集群的形成，也為政府對企業(yè)的政策援助提出了更加明確的要求 ，有助于政策制定部門針對特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，創(chuàng)造適宜于產(chǎn)業(yè)發(fā)展所要求的環(huán)境和 條件。從企業(yè)和大學(xué)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系來看，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展必然會誘導(dǎo)與產(chǎn)業(yè)集 群相關(guān)的研究開發(fā)活動和專門人才培養(yǎng)的擴(kuò)大，從而為集群的進(jìn)一步發(fā)展提供了外部知 識資源。 從根本上來講，發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群可以提升區(qū)域的整體競爭力。雖然集群內(nèi)部的企業(yè)在單 個(gè)意義上并非有較大的市場影響力。但所有的企業(yè)都按專業(yè)化原則構(gòu)建核心競爭力，將 這些核心競爭力進(jìn)行整合后，就獲得了整體大于局部之和的協(xié)同效應(yīng)。 3. 基于集群化的區(qū)域創(chuàng)新政策 由于已經(jīng)獲得成功的產(chǎn)業(yè)集群基本上都不是通過政府主動規(guī)劃的方式所形成，而是發(fā) 展到一定程度后才逐漸明確產(chǎn)業(yè)集群的地位。對于產(chǎn)業(yè)集群能否采用政策推動方式來建 立，仍然存在爭論，但這種途徑為制定創(chuàng)中小企業(yè)政策提供了新的思路。傳統(tǒng)的中小企 業(yè)政策是建立在兩種理論基礎(chǔ)之上，即市場失效理論與線性創(chuàng)新過程理論。前者要求政 府對創(chuàng)新過程進(jìn)行干預(yù)以解決由于不確定性、非獨(dú)占性所造成的創(chuàng)新資源投入不足的問 題，而后者指出政府干預(yù)創(chuàng)新過程的重點(diǎn)應(yīng)放在推動研究開發(fā)方面。按照國家創(chuàng)新體系 的觀點(diǎn)，一個(gè)國家或者一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力不僅取決于創(chuàng)新資源的投入規(guī)模，更重要的 是取決于創(chuàng)新體系的知識資源配置能力，而這種能力又決定于區(qū)域內(nèi)知識生產(chǎn)、知識傳 播以及知識應(yīng)用機(jī)構(gòu)之間的相互聯(lián)系和相互作用以及由這些作用所產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效果。這 兩種理論所隱含的政策設(shè)計(jì)思想的差異如表1所示。 表1 線性創(chuàng)新模型與創(chuàng)新體系模型的政策含義比較 | |線性創(chuàng)新模型 |創(chuàng)新體系模型 | |主要政策目標(biāo) |糾正市場失效 |糾正系統(tǒng)失效 | |主要政策手段 |支持R&D活動 |促進(jìn)合作與網(wǎng)絡(luò)化 | |主要政策對象 |大型企業(yè)、研究機(jī)構(gòu) |國家或區(qū)域創(chuàng)新體系 | |主要政策類型 |R&D基礎(chǔ)設(shè)施、減稅、|企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、中介網(wǎng) | | |補(bǔ)貼等 |絡(luò)化 | 基于集群化的創(chuàng)新政策將政策設(shè)計(jì)的著眼點(diǎn)從增加資源的投入轉(zhuǎn)向?qū)ΜF(xiàn)有的資源運(yùn)用 能力進(jìn)行整合，即通過與創(chuàng)新活動相關(guān)的各種組織之間的協(xié)調(diào)，產(chǎn)生系統(tǒng)協(xié)同效應(yīng)，從 而提高整個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新能力。這種政策思路對于發(fā)展中國家具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)?發(fā)展中國家受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，在短期內(nèi)很難大幅度增加創(chuàng)新資源的投入強(qiáng)度。即 使創(chuàng)新資源的投入強(qiáng)度能夠增加，由于創(chuàng)新資源配置效率較低，也難以有效地提高技術(shù) 創(chuàng)新的績效。 如何設(shè)計(jì)基于集群化的創(chuàng)新政策？從政策制定者的角度來看，希望有一種明確的政策 設(shè)計(jì)框架。然而，按照創(chuàng)新的進(jìn)化理論，這種框架不可能存在。因?yàn)槊恳粋€(gè)系統(tǒng)都有其 獨(dú)特的進(jìn)化過程，系統(tǒng)的未來狀態(tài)與系統(tǒng)的現(xiàn)狀以及系統(tǒng)的能力密切相關(guān)，這就是所謂 的“路徑依賴”(path dependence)性。羅蘭德(Theo J. Roelandt)和赫托格(Pim den Hertog)在總結(jié)了OECD國家的集群政策后指出，發(fā)達(dá)國家成功的經(jīng)驗(yàn)未必就適用于發(fā)展中 國家，因?yàn)樗鼈冊趯夯Ч兄匾绊懙纳鐣幕蛩胤矫嬗泻艽蟮牟町怺5]。 盡管如此，從各國的實(shí)踐中仍然可以獲得很多可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。首先，政府政 策制定者的觀念必須轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變包括：從直接對中小企業(yè)干預(yù)轉(zhuǎn)向間接干預(yù)、從以 少數(shù)大企業(yè)為重點(diǎn)支持對象轉(zhuǎn)向?qū)Υ蠖鄶?shù)企業(yè)的支持、從以供給政策為導(dǎo)向轉(zhuǎn)向需求政 策為導(dǎo)向、從以創(chuàng)新項(xiàng)目為作用對象轉(zhuǎn)向以改善創(chuàng)新環(huán)境為對象。其次，創(chuàng)造一種能夠 讓所有創(chuàng)新活動主體對未來有穩(wěn)定預(yù)期的政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境。缺乏這種環(huán)境，容易造成企 業(yè)行為短期化和機(jī)會主義傾向，而通過合作所獲得的好處則需要在一個(gè)較長的時(shí)間內(nèi)才 能夠顯現(xiàn)出來。第三，政府在企業(yè)之間以及企業(yè)和大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)之間建立合作關(guān)系的 過程中充當(dāng)媒介；第四，培育社會中介組織。政府在合作中的中介作用主要在集群形成 的初始期，而不能長期以政府的介入為主。當(dāng)集群發(fā)展到一定規(guī)模后，應(yīng)主要由社會中 介組織在促成各種合作中發(fā)揮主要作用，如行業(yè)協(xié)會。第五，為了提高產(chǎn)業(yè)集群的競爭 力和生命力，集群應(yīng)盡可能加入國際生產(chǎn)體系，通過與國際性企業(yè)特別是跨國公司的合 作，可以獲得先進(jìn)的技術(shù)，并且在國際市場競爭的壓力下不斷尋求創(chuàng)新。 然而，僅僅依靠政策是無法保證產(chǎn)業(yè)集群能夠獲得成功，因?yàn)槠髽I(yè)之間的合作是促進(jìn) 創(chuàng)新能力提高的關(guān)鍵。社會文化傳統(tǒng)對企業(yè)的合作行為有非常重要的影響，但這一方面 卻難以在短期內(nèi)改變。根據(jù)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群從孕育到初具規(guī)模，至少需 要4年以上的時(shí)間，這對希望在短期內(nèi)就見到成效的政策制定者是一種考驗(yàn)。 結(jié)...
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