初始環(huán)境評(píng)審
|文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-1 | | | |●確定評(píng)審范圍 | |組織初始環(huán)境評(píng)審的范圍與建立環(huán)境管理體系的范圍和意圖緊密相 | |關(guān)。 | |（1）如果組織為了在某一范圍實(shí)施環(huán)境管理體系，那么初始評(píng)審的| |范圍至少應(yīng)覆蓋 | |該擬定體系的范圍。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則：地理上相對(duì) | |獨(dú)立（但組織的運(yùn)行區(qū)域 | |可以流動(dòng)）；如果是組織的一部分，應(yīng)在環(huán)境意義上可與其他部分 | |分開(kāi)，即它的環(huán)境行為可 以相對(duì)獨(dú)立地予以評(píng)價(jià)。 | |（2）如果組織擬定實(shí)施第三方認(rèn)證/注冊(cè)，初始環(huán)境評(píng)審和環(huán)境管 | |理體系范圍確定 | |應(yīng)同時(shí)符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中“組織”定義和“ISO/IEC/LAF62EMS”審核 | |導(dǎo)則的有關(guān)要求，即 | |其范圍應(yīng)覆蓋：組織的行政管轄范圍；組織的地域管理范圍；組織 | |的產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)范圍 。 | |●組成評(píng)審組 | |評(píng)審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，評(píng)審組的 | |主要人員應(yīng)是體系建 | |立工作班子中的骨干力量。組成評(píng)審組還應(yīng)考慮： | |(1)最高管理者或其代表任命組長(zhǎng)，并授權(quán)負(fù)責(zé)初始環(huán)境評(píng)審的全過(guò)| |程。 | |(2)評(píng)審組成員應(yīng)具備技術(shù)知識(shí)和環(huán)境法律、法規(guī)知識(shí)，具備識(shí)別相| |關(guān)數(shù)據(jù)或信息， 并有效地分析和評(píng)估這些數(shù)據(jù)和信息的能力。 | |(3)具備與評(píng)審相關(guān)的技巧和能力，如研究、面談、數(shù)據(jù)分析、文字| |工作等。評(píng)審組組成以后應(yīng)經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)募寄芘嘤?xùn)，并使每個(gè)成員了 | |解初始環(huán)境評(píng)審的目的，擔(dān)當(dāng)?shù)慕? | |色和責(zé)任，以確保每個(gè)人都能勝任工作。 | |文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-2 | | | |●現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備工作 | |（1）收集、評(píng)估數(shù)據(jù)和信息 | |大部分?jǐn)?shù)據(jù)和信息將在評(píng)審過(guò)程中收集。但有些數(shù)據(jù)和信息，可事前收集 | |，如： | |①適用于組織的有關(guān)環(huán)境的法律、法規(guī)及相關(guān)要求； | |②政府認(rèn)可的環(huán)評(píng)報(bào)告，“三同時(shí)”批準(zhǔn)書及其他有關(guān)環(huán)境許可文件； | |③環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告，廢棄物清單及處置信息； | |④能耗、物耗數(shù)據(jù)及成本分析信息； | |⑤使用物料、化學(xué)品、危險(xiǎn)品清單及材料安全參數(shù)（MSDS）； | |⑥工藝過(guò)程及技術(shù)資料； | |⑦設(shè)施布置及排污管網(wǎng)圖； | |⑧組織的方針、戰(zhàn)略和規(guī)劃文件； | |⑨組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分文件； | |⑩組織現(xiàn)行的管理制度文件； | |以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調(diào)查處理結(jié)果等相關(guān)文件資料； | |健康與安全記錄等。 | |（2）初始環(huán)境評(píng)審方法的選擇 | |評(píng)審方法可選擇如下三種：文件、面談、實(shí)地調(diào)查。 | |●初始環(huán)境評(píng)審調(diào)查 | |可能的調(diào)查對(duì)象及內(nèi)容如下： | |（1）部門調(diào)查 | |①生產(chǎn)制造部門——原輔材料、零部件、能源資源、產(chǎn)品過(guò)程、污染物排放等| |； | |文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-3 | | | |②設(shè)備動(dòng)力部門——水、氣、油、煤、機(jī)械、基建等； | |③技術(shù)部門——產(chǎn)品研究、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、工藝、工程改造等； | |④供應(yīng)貯運(yùn)部門——采購(gòu)、運(yùn)輸、倉(cāng)貯、原材料、供方、承包方等； | |⑤銷售服務(wù)部門——市場(chǎng)、用戶、產(chǎn)品使用、維護(hù)、運(yùn)輸、相關(guān)方等； | |⑥環(huán)保部門——環(huán)保設(shè)施、法規(guī)、廢物處置、監(jiān)測(cè)、政府聯(lián)絡(luò)等； | |⑦后勤行政部門——食堂、醫(yī)院、人事、培訓(xùn)、勞保、安全、管理制度、行政| |、社 區(qū)關(guān)系等。 | |（2）對(duì)象調(diào)查 | |①最高管理者——方針、資源配置、發(fā)展規(guī)劃、抱怨等； | |②中層管理者——產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、管理制度、職責(zé)分工、培訓(xùn)等； | |③專業(yè)人員和員工——法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、程序、事故、安全、健康、職責(zé)、| |環(huán)保 意識(shí)和技能、原料、能源、排放、廢棄物、工藝、歷史等。 | |●評(píng)審內(nèi)容及評(píng)審實(shí)施 | |（1）初始環(huán)境評(píng)審內(nèi)容 | |①明確適用于組織的法律、法規(guī)及其他要求； | |②確定組織的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)中的環(huán)境因素，以便評(píng)價(jià)出哪些具有或可能| |具有重 大環(huán)境影響和責(zé)任的環(huán)境因素； | |③評(píng)審現(xiàn)有的環(huán)境組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)劃分以及現(xiàn)有環(huán)境管理制度的有效性； | |文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-4 | | | |④評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為與相關(guān)的法律、法規(guī)、內(nèi)部準(zhǔn)則、外部標(biāo)準(zhǔn)、| |實(shí)施規(guī)范和一 系列的原則及指南的符合程度； | |⑤組織現(xiàn)行的環(huán)境管理操作慣例和程序的適用程度； | |⑥確定涉及組織采購(gòu)和合同活動(dòng)的現(xiàn)行方針和程序的適用程度； | |⑦對(duì)以往不符合法律、法規(guī)事件及事故進(jìn)行調(diào)查研究而取得的反饋信| |息和結(jié)論； | |⑧取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)遇； | |⑨相關(guān)方的觀點(diǎn)和要求； | |⑩組織的其他體系中有利或不利于環(huán)境行為和環(huán)境管理的職能或活動(dòng)| |。 | |（2）初始環(huán)境評(píng)審實(shí)施 | |①評(píng)審實(shí)施前應(yīng)將計(jì)劃發(fā)至受審部門，使各級(jí)管理者有充分的準(zhǔn)備，| |使他們明確評(píng) | |審的目的、作用、內(nèi)容、方法、時(shí)間，使他們能認(rèn)真配合評(píng)審工作 | |以確保評(píng)審效率和成功。 評(píng)審員應(yīng)設(shè)計(jì)準(zhǔn)備好評(píng)審記錄表格； | |②評(píng)審應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行，注意收集一切有用信息，做好記錄，必要時(shí)借| |用或拷貝。當(dāng) 需調(diào)整計(jì)劃時(shí)應(yīng)征得同意； | |③應(yīng)評(píng)估評(píng)審工作的充分性。由于時(shí)間人力資源不充分帶來(lái)的不良后| |果，可立即擇 | |時(shí)補(bǔ)做；由于現(xiàn)有信息資源有限造成的不充分，可立即去監(jiān)測(cè)或采 | |集。 | |●初始環(huán)境評(píng)審報(bào)告 | |文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-5 | | | |（1）初評(píng)信息的歸類 | |完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和信息收集后，應(yīng)認(rèn)真全面地整理、分析和歸納初始環(huán)境評(píng) | |審所獲得的大量信 息。經(jīng)處理的信息主要包括如下幾個(gè)方面： | |①現(xiàn)存的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)，特別是關(guān)于環(huán)境管理的； | |②現(xiàn)場(chǎng)布局圖、工藝流程圖、物料衡算； | |③環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求及清單； | |④環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單； | |⑤現(xiàn)有的環(huán)境控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書； | |⑥其它信息，特別是環(huán)境行為現(xiàn)狀的數(shù)據(jù)和記錄。 | | | |（2）編寫初評(píng)報(bào)告 | |初評(píng)報(bào)告主要應(yīng)包含如下內(nèi)容： | |①評(píng)審目的、范圍、組織概況； | |②背景材料（如：組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、過(guò)程、排放、廢物、存貯、事| |故、現(xiàn) 有管理（體系）要素等）； | |③背景數(shù)據(jù)評(píng)估（如：重大缺陷給組織和環(huán)境可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)）； | |④初評(píng)的重大環(huán)境信息概述（包括：環(huán)境行為和管理方面的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)）；| |文 件 名 |初始環(huán)境評(píng)審 | |電子文件編碼 |HJJL002 |頁(yè) 碼 |6-6 | |⑤問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)及其結(jié)論； | |⑥建立和完善環(huán)境方針和體系的建議； | |⑦急需解決的優(yōu)先項(xiàng)問(wèn)題。 | |初始環(huán)境評(píng)審報(bào)告應(yīng)篇幅適度、結(jié)構(gòu)清晰。報(bào)告應(yīng)確定環(huán)境方面存在的各 | |種問(wèn)題，包括環(huán)境 | |風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)遇、現(xiàn)有環(huán)境管理的缺陷及改進(jìn)建議。 |
初始環(huán)境評(píng)審