對華高科技禁運的前世今生
對華高科技禁運的前世今生 文/本刊記者向南 ■“凡是對那些有助于增強共產(chǎn)黨國家的經(jīng)濟和軍事潛力而有損于美國國家安全的出 口都予以拒絕”——《美國1949年出口管制法》■“增加對華輸出先進技術(shù)被視為戰(zhàn)略合作的一 個必要組成部分，其增長勢頭與美蘇關(guān)系的下降成正比”——布熱津斯基（1980年） ■“美國要在有戰(zhàn)略意義的關(guān)鍵領(lǐng)域保持至少３０年的領(lǐng)先地位，一般依此決定對華 出口”——美國防部戰(zhàn)略貿(mào)管司司長約翰·康法拉（1989年5月） ■“如果我不是中國人，我絕不會被控間諜罪，更不會被恐嚇要處決”——李文和·《我的 國家和我對簿公堂》（2003年1月） 以美國為首的西方對中國的高科技禁運已經(jīng)半個多世紀。在這漫長歲月中，中美關(guān) 系幾度沉浮，對華高科技禁運在不同時期雖張弛有別，但從未消失。 從純粹技術(shù)封鎖擴展到今天的文化異化，從赤裸裸的鐵幕圍堵到今天的貿(mào)易管制， 由于中國經(jīng)濟實力的增強和自身科技能力的提升，西方對華高科技禁運的形式已經(jīng)有了 巨大改變。 這，就是市場的力量，是日益強大的市場與趨于沒落的意識形態(tài)博弈的一個新發(fā)展 。 前世·鐵幕下的貿(mào)易潛流 以意識形態(tài)的名義，西方國家在半個世紀前對包括中國在內(nèi)的一批社會主義國家構(gòu) 筑了一道經(jīng)濟和軍事鐵幕。 1946年3月5日，邱吉爾在美國密蘇里州富爾頓的威斯敏斯特學(xué)院進行了著名的“鐵幕 ”演說。 1947年3月，杜魯門在美國國會參眾兩院聯(lián)席會議上發(fā)表咨文，要求國會撥款援助正 面臨共產(chǎn)黨強大壓力的希臘。杜魯門在咨文中稱：“……我相信，這是美國外交政策的轉(zhuǎn)折 點，它現(xiàn)在宣布，不論什么地方，不論直接或間接侵略威脅了和平，都與美國的安全有 關(guān)?！倍鹏旈T這篇被稱作“杜魯門主義”的文章，標志著冷戰(zhàn)正式開始。 1949年11月22日，美、英、法等國進行秘密磋商。1950年1月1日成立了一個不公開 的“輸出管制統(tǒng)籌委員會”，因總部設(shè)在巴黎，通稱“巴黎統(tǒng)籌委員會”(COCOM)，簡稱“巴 統(tǒng)”，是美國遏制東方社會主義陣營鐵幕政策在經(jīng)濟和技術(shù)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)。 這個機構(gòu)制定禁運貨單，限制對社會主義國家輸出戰(zhàn)略性物資和技術(shù)，禁運物資基 本分為軍用武器裝備、尖端技術(shù)產(chǎn)品和稀有物資等三大類。 1950年6月，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)。 1951年2月，美國操縱聯(lián)合國大會通過非法決議，污蔑我國是“侵略者”，5月，“巴統(tǒng) ”設(shè)立“中國委員會”，制定更加嚴格的“禁運貨單”，10月，美國制定“相互防衛(wèi)援助統(tǒng)制 法”（因系由民主黨眾議員巴特爾提出，故俗稱“巴特爾法”），脅迫接受美援的國家執(zhí)行 禁運規(guī)定，否則停止援助。 1951年5月，美國操縱聯(lián)合國大會通過決議，“立即對中國實行汽油、原子能材料、 槍支、彈藥和其它軍用物資的禁運”；同年10月，美國又實施《共同防御援助控制法案》， 以停止援助為威脅，迫使其它國家對包括中國在內(nèi)的社會主義國家禁運300余種戰(zhàn)略物資 (朝鮮戰(zhàn)爭期間共有45個國家參加對中國的禁運)。 在鐵幕下的冷戰(zhàn)時代，西方對社會主義陣營的經(jīng)濟和技術(shù)封鎖取得了很大的效果。 有資料顯示：“1986年，20種重要軍事技術(shù)中（計算機和軟件技術(shù)作為一類），美國在1 3個領(lǐng)域領(lǐng)先，有2個領(lǐng)域與蘇聯(lián)平分秋色，不相上下，蘇聯(lián)仍然在5個領(lǐng)域獨占鰲頭。然 而，到蘇聯(lián)解體之前，美國已經(jīng)在15個領(lǐng)域獨領(lǐng)風騷，在3個領(lǐng)域與蘇聯(lián)處在同一水平， 蘇聯(lián)只在2個領(lǐng)域保持著領(lǐng)先地位”。 其他諸如對蘇實施大口徑管道禁運、糧食及大型企業(yè)設(shè)備禁運，也極大地影響了蘇 聯(lián)的國民經(jīng)濟建設(shè)；而拒絕給予蘇聯(lián)最惠國待遇和限制對蘇融資，無異于將蘇聯(lián)隔離于 世界經(jīng)濟體系之外。 中國作為冷戰(zhàn)時期美蘇爭霸的第三方，具有十分特殊的國際地位。而對華貿(mào)易則是 包括美國在內(nèi)的西方企業(yè)的共同心愿。 1957年，“巴統(tǒng)”禁運列單中的“中國列單”撤消，使中國與西方市場的聯(lián)系重新開啟 。 1961年英國率先不顧美國的強烈反對向我國出售６架飛機。同時，日本也同我國開 始貿(mào)易往來。同年，肯尼迪也試圖改善同社會主義國家的貿(mào)易關(guān)系，但遭到國會抵制而 作罷。 1972年，“巴統(tǒng)”將對華貿(mào)易管制與對蘇貿(mào)易管制置于同一水平即Y組（編者注：美國 出口管制的對象視雙邊關(guān)系不同而有所區(qū)別。商務(wù)部《出口管理法規(guī)》把除加拿大以外的 所有國家分為七組，即Ｚ組、Ｓ組、Ｙ組、Ｗ組、Ｑ組、Ｔ組、Ｖ組。政策由Ｚ—→Ｔ逐 步放松）。 1980年，由于蘇聯(lián)入侵阿富汗，美國把中國從Y組中劃出，單獨列為P組。取消了向 中國出口具有雙重用途物資和非軍事裝備的限制，并給予中國最惠國待遇。 1981年，里根入主白宮。1983年6月21日我國被升至Ｖ組。 1983年11月23日美國宣布對我技術(shù)轉(zhuǎn)讓新政策開始生效。公布新的“對華出口指導(dǎo)原 則”和7類電子產(chǎn)品對華出口的技術(shù)界限。形成了對華出口管制的“雙倍政策”，即允許美 出口商向中國出口技術(shù)和產(chǎn)品的技術(shù)水平是對蘇出口的兩倍，并宣布所有不需“巴統(tǒng)”審 查的出口申請將由商務(wù)部審批而不需跨部審查。 此后，日本、美國和歐盟遂成為中國最重要的貿(mào)易伙伴，中國對外經(jīng)濟聯(lián)系的天平 重新傾向西方，這也是中國在70年代末80年代初實施對外開放政策的重要外因。 20世紀80年代，中美關(guān)系曾經(jīng)經(jīng)歷了一個“蜜月”期。雙邊貿(mào)易和科技交流都十分頻 繁。 1989年6月之后，中美關(guān)系再次進入低潮。美國對我率先實行制裁，并停止對放松我 國出口管制政策的審議。 1989年6月5日，當時的美國總統(tǒng)布什簽署暫停對華運送武器的命令，其中包括用美 電子設(shè)備更新中國殲8戰(zhàn)斗機的價值5.021億美元交易。同年7月14日、15日參眾兩院通過 一系列提案敦促布什對我國實施更嚴厲的制裁措施，重新研究對華高技術(shù)輸出及產(chǎn)品出 口，凍結(jié)實施對華技術(shù)出口已給予的優(yōu)惠待遇。 據(jù)美方報道，由于禁運商業(yè)性武器出口的政令，至少中斷了300項對華出口許可。 1994年4月，冷戰(zhàn)的遺留物“巴統(tǒng)”壽終正寢，但是，美國與歐盟各國對高技術(shù)產(chǎn)品、 軍事裝備、核技術(shù)、核設(shè)備的出口管理制度的基本原則沒有變化——1996年，以美國為首 的32個國家訂立了“瓦塞納協(xié)議”，目的是限制敏感技術(shù)的散播。各成員國同意管制一系 列敏感技術(shù)的出口，若有任何銷售，則知會其他成員國。 不過，“瓦塞納協(xié)議”的規(guī)章都沒有正式的約束力，每個國家都是自行決定技術(shù)轉(zhuǎn)讓 的底線和標準。 貿(mào)易與市場的誘惑終于戰(zhàn)勝了意識形態(tài)的鐵幕，成為國際關(guān)系主流。 今生·跨國公司背后的禁運陰影 1992年鄧小平南巡講話之后，中國經(jīng)濟再次高速發(fā)展。而克林頓當選美國總統(tǒng)之后 也采取了一系列改善對華關(guān)系的舉動，中國與西方世界的經(jīng)濟交往開始了一個新的階段 。 跨國公司資本大批進入中國市場是1992年之后中國經(jīng)濟發(fā)展進程中最大也是最成功 的一步。這些國際巨頭在向中國市場投資和獲取收益的同時也帶來了新技術(shù)、新理念、 新的管理與運作方式。 在這些國際資本中，涉及計算機芯片、計算機操作軟件、電訊等三大領(lǐng)域的跨國公 司的進入尤其引人注目——因為它們可以說是西方一直以來對中國嚴格禁運的關(guān)鍵。 這些領(lǐng)域的國際合作極大地加快了我國在相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展進程，跨國公司們也 賺到了高額利潤，這是一個雙贏的結(jié)局。 但是，熱烈的市場繁榮背后卻始終有著難以抹去的禁運陰影，并且有愈演愈烈的趨 勢…… 交換機見證繁榮上個世紀70年代末，經(jīng)過十年浩劫之后的中國通訊工業(yè)嚴重落后于 世界水平。為了讓中國的通訊工業(yè)技術(shù)水平實現(xiàn)現(xiàn)代化，1978年，郵電部派出的考察團 到了美國、日本、英國、法國和比利時等國，尋求有合作意向的公司。 由于中國政府堅持“技術(shù)必須是最新的，生產(chǎn)必須最終國產(chǎn)化，而且中方必須控股” 的原則，遭到當時巴黎統(tǒng)籌委員會的阻撓。最終，是比利時政府說服了“巴統(tǒng)”，允許貝 爾公司在中國辦合資企業(yè)，并轉(zhuǎn)讓先進的技術(shù)。1984年元旦，由中國郵電部與比利時貝 爾公司共同合資組建的上海貝爾公司成立。中方投資60%，貝爾公司投資32%，比利時政 府投資8%?！爸袊敃r正在尋找先進的通訊技術(shù)，而我們也正在發(fā)現(xiàn)中國龐大的市場，雙 方都希望能合作成功。因此，一拍即合。很難說是我們先找中國人還是中國人先找我們 的。中國人需要技術(shù)，而我們需要市場?！贝魇拷芊Q贊中國政府的“市場換技術(shù)”戰(zhàn)略“十 分英明，著眼于未來長遠利益?！睘榱藸幦≈袊袌觯粨Q機領(lǐng)域的禁運終于松動了。1 988年7月美國和“巴統(tǒng)”解除了包括交換機在內(nèi)的八個類產(chǎn)品的對華出口禁令。 正是在這一國際背景下，20世紀80年代，中國中高端交換機市場上出現(xiàn)了所謂的“七 國八制”：即包括：日本的NEC和富士通、美國的朗訊、瑞典的愛立信、德國的西門子、 比利時的BTM公司和法國的阿爾卡特等七個國家的八種制式(其中日本的NEC和富士通分別 占據(jù)了兩種制式)。 這種多制式造成了互聯(lián)互通的復(fù)雜性，并對通訊質(zhì)量產(chǎn)生較大影響。到20世紀90年 代初期，中國政府終于制訂統(tǒng)一的標準，在語音網(wǎng)上采取了7號信令，在智能網(wǎng)上采取了 “inap”標準，并且首先在長途網(wǎng)上取得了統(tǒng)一。 1991年，年方38歲的解放軍信息工程學(xué)院院長鄔江興主持研制出了HJD04(簡稱04機 )萬門數(shù)字程控交換機，從而一舉打破了“中國人造不出大容量程控交換機”的預(yù)言。當時 的國務(wù)院副總理朱钅容基給予了HJD04高度評價：“04機送來的是一股清風?！?995年3月 2日，巨龍通信設(shè)備有限責任公司在北京注冊成立，標志著1991年就研發(fā)成功的04機開始 進入真正的產(chǎn)業(yè)化階段。巨龍在成立后短短3年之內(nèi)，其累計總銷售額高達100多億元， 銷售超過1300萬線。 另外，華為、中興、大唐電信等一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國內(nèi)通訊企業(yè)也迅速成長 起來，中國的通訊業(yè)基本實現(xiàn)了與國際水平的同步發(fā)展。 “可以說，交換機見證了中國通訊產(chǎn)業(yè)從落后到發(fā)展到繁榮的全部歷程”。一位通訊 業(yè)資深人士這樣告訴記者。 Intel序列號與微軟源代碼之謎Intel的CPU和微軟的WINDOWS操作系統(tǒng)帶來了PC的巨 大革命。我們也因此能夠享受自由的PC世界。但是，對于一個主權(quán)國家而言，Intel與微 軟在產(chǎn)品中留下的一些“后手”卻可能造成無法預(yù)料的后果。 1999年1月底，Intel決定正式發(fā)布PentiumⅢ處理器，同時宣布將在每塊PentiumⅢ處 理器中內(nèi)置一個唯一的序列號——這樣做的理由據(jù)稱是為了在進行電子交易時幫助驗證用 戶身份，提高電子商務(wù)的安全性，并且能幫助企業(yè)了解自己的資產(chǎn)狀況。 Intel的這種做法立即引起了普遍的質(zhì)疑，人們認為PentiumⅢ的這個特性能夠用來跟 蹤用戶，獲取用戶的個人隱私。一些公司甚至宣布將采用其他技術(shù)來代替序列號技術(shù)。 Intel在強大的壓力面前不得不同意推出一個補丁來關(guān)閉其PentiumⅢ中的序列號程序。 其實，Intel已經(jīng)不是第一次這樣做，它的奔騰Ⅱ芯片上就含有這種設(shè)計，只不過以 前沒有被發(fā)現(xiàn)而已。 無獨有偶，Intel的合作伙伴，微軟公司也不斷在其視窗系統(tǒng)中留下BUG和后門，并 在2003年3月以前一直以中國的知識產(chǎn)權(quán)狀況不好為由拒絕公開其源代碼。這些對中國的 國家安全而言無疑極其危險。 據(jù)了解，某些國外大公司的芯片在出口之前，都會把一個特別的口令留給該國國防 部，這樣兩國交戰(zhàn)的時候，一個口令就會將敵國的雷達系統(tǒng)和其他系統(tǒng)置于死地。1991 年海灣戰(zhàn)爭中伊拉克的防空系統(tǒng)就是這樣癱瘓的。1999年，美國在科索沃戰(zhàn)爭中又用同 樣的方式摧毀了當時南聯(lián)盟的防空體系。 為了解Intel和微軟公司的此類做法可能導(dǎo)致的后果，記者采訪了一位黑客朋友。他 告訴記者，如CPU的序列號與WINDOWS的序列號相結(jié)合，那么微軟和Intel就可以確定使用 其產(chǎn)品的每一臺PC的位置及其內(nèi)部的所有配置信息?！懊恳粋€WINDOWS系統(tǒng)都留有后門， 微軟公司能夠輕易進入每一臺使用其操作軟件的計算機系統(tǒng)?！闭驗槿绱耍袊?00 0年開發(fā)出具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的紅旗LINUX操作系統(tǒng)，打破了中國沒有自己操作系統(tǒng) 的歷史。2002年底中科院計算機所開發(fā)出了我國的第一塊具有完全知識產(chǎn)權(quán)的商品化通 用高性能CPU——“龍芯”。 “龍芯”與紅旗LINUX的出現(xiàn)讓中國的計算機產(chǎn)業(yè)徹底擺脫了國外技術(shù)封鎖。 正是由于開放源代碼的LINUX系統(tǒng)在世界范圍內(nèi)對微軟傳統(tǒng)市場的巨大壓力，微軟公 司才極不情愿地表示將開放源代碼——最初只肯開放一部分，結(jié)果眼看要失去幾乎所有的 外國政府市場，這才表示可以100%開放。 “出于安全考慮，國家要害部門都已經(jīng)不再使用微軟的操作系統(tǒng)，而是國產(chǎn)的紅旗等 LINUX軟件?！蹦俏缓诳团笥颜f。 中芯國際投資受阻中芯國際集成電路制造（上海）有限公司是北大青鳥、上實控股 、高盛、漢鼎亞太、張江高科以及其它新加坡、香港、臺灣的企業(yè)于2000年8月共同投資 創(chuàng)辦的，是目前國內(nèi)最大的芯片代工生產(chǎn)企業(yè)之一。 2002年8月，中芯國際集成電路制造(上海)有限公司宣布開發(fā)出0.18微米八英寸芯片 技術(shù)，并通過了國際權(quán)威的JED...
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