第3章 立項管理1
第3章 立項管理 2 3.1 介紹 2 3.2 立項建議 3 3.2.1 目的 3 3.2.2 角色與職責 3 3.2.3 啟動準則 4 3.2.4 輸入 4 3.2.5 主要步驟 4 [Step1] 立項調(diào)查 4 [Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思 4 [Step3] 可行性分析 4 [Step4] 撰寫并完善立項建議相關(guān)文檔 5 [Step5] 申請立項 5 3.2.6 輸出 5 3.2.7 結(jié)束準則 5 3.2.8 度量 5 3.3 立項評審 5 3.3.1 目的 5 3.3.2 角色與職責 6 3.3.3 啟動準則 6 3.3.4 輸入 6 3.3.5 主要步驟 6 [Step1] 準備 6 [Step2] 舉行評審會議 6 [Step3] 機構(gòu)領(lǐng)導終審 7 [后續(xù)活動] 7 3.3.6 輸出 7 3.3.7 結(jié)束準則 7 3.3.8 度量 7 3.4 項目籌備 8 3.4.1 目的 8 3.4.2 角色與職責 8 3.4.3 啟動準則 8 3.4.4 輸入 8 3.4.5 主要步驟 8 [Step1] 任命項目經(jīng)理 8 [Step2] 獲取經(jīng)費與資源 8 [后續(xù)活動] 8 3.4.6 輸出 9 3.4.7 結(jié)束準則 9 3.4.8 度量 9 3.5 實施建議 9 第3章 立項管理 立項管理（Project Initialization Management, PIM）的目的是：（1）采納符合機構(gòu)最大利益的立項建議，通過立項管理使該建議成為 正式的項目（即合法化）。（2）杜絕不符合機構(gòu)最大利益的立項建議被采納，避免浪費 機構(gòu)的人力資源、資金、時間等。 立項管理是決策行為，其目標是“做正確的事情”（do right things）。而立項之后的研發(fā)活動和管理活動的目標是“正確地做事情”（do things right）。只有“正確的決策”加上“正確地執(zhí)行”才可能產(chǎn)生優(yōu)秀的產(chǎn)品。 立項管理過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了立項管理過程域的三個主 要規(guī)程： ← 立項建議 [SPP-PROC-PIM-PROPOSAL] ← 立項評審 [SPP-PROC-PIM-REVIEW] ← 項目籌備 [SPP-PROC-PIM-PREPARE] 上述每個規(guī)程的“目標”、“角色與職責”、“啟動準則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出 ”、“完成準則”和“度量”均已定義。 本規(guī)范適用于國內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標、研 發(fā)實力等）適當?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。 3.1 介紹 立項管理流程分三個階段：“立項建議階段”、“立項評審階段”和“項目籌備階段”，如 圖1所示。 一、立項建議階段 立項建議小組應反復地進行立項調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析。在深思熟慮之后，立 項建議小組撰寫《立項建議書》，并申請立項。 要注意的是，由于立項調(diào)查和可行性分析通常比較費時費力，往往被人忽視。而草率 撰寫的《立項建議書》會有比較多的主觀臆斷，這對項目是有危害的。產(chǎn)品構(gòu)思通常不可 能快速完成，切不可閉門造車。深入地進行立項調(diào)查與可行性分析不僅對產(chǎn)品構(gòu)思有幫 助，而且對立項評審也有幫助。 二、立項評審階段 機構(gòu)領(lǐng)導組織一個評審委員會進行立項評審。評審委員會根據(jù)《立項建議書》、《立項 調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告》以及立項建議小組的答辯，投票決定是否同意立項（ 按少數(shù)服從多數(shù)原則）。評審委員會應根據(jù)機構(gòu)的實際情況（發(fā)展戰(zhàn)略、資金、人力資 源等），對《立項建議書》提出改進意見。 機構(gòu)領(lǐng)導對立項具有最終審批權(quán)。如果機構(gòu)領(lǐng)導贊同評審委員會的決策，那么他們將 共同分擔決策責任。如果機構(gòu)領(lǐng)導行使“一票否決權(quán)”，那么他將對該決策負全部責任。 三、項目籌備階段 機構(gòu)領(lǐng)導任命一位項目經(jīng)理。通常情況下，立項建議小組的負責人將被任命為項目經(jīng) 理，這樣有利于激發(fā)員工的工作熱情。但是如果此人不適合于任項目經(jīng)理，那么機構(gòu)領(lǐng) 導應該另外任命一位合適的項目經(jīng)理。 項目經(jīng)理被任命之后，機構(gòu)領(lǐng)導協(xié)助項目經(jīng)理獲取項目經(jīng)費、人力資源、軟硬件資源等 。要注意的是，如果項目所需的資金和資源難以按時到位，此時項目經(jīng)理不可老在等待 或只是抱怨，應當主動設(shè)法克服困難，盡早行動起來。很多時候，資金和資源是爭取來 的，而不是等來的。 如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，項目經(jīng)理和項目核心成員根據(jù)實際情況撰寫《項目 計劃》，執(zhí)行項目研發(fā)和管理工作。 圖3-1 立項管理流程 立項管理過程域產(chǎn)生的主要文檔有： ← 《立項調(diào)查報告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-SURVEY]。 ← 《立項可行性分析報告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-FEASIBILITY]。 ← 《立項建議書》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-PROPOSAL]。 ← 《立項評審報告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-REVIEW]。 3.2 立項建議 3.2.1 目的 o 立項建議小組充分地進行立項調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析，撰寫相應文檔并申請立項 。 3.2.2 角色與職責 o 立項建議小組一般由產(chǎn)品創(chuàng)作者（構(gòu)思者）和市場人員組成。該小組開展立項調(diào)查、產(chǎn) 品構(gòu)思、可行性分析等活動，在深思熟慮之后撰寫《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》和 《立項可行性分析報告》并申請立項。 3.2.3 啟動準則 o 立項建議小組已經(jīng)成立。 3.2.4 輸入 o 與目標產(chǎn)品有關(guān)的任何信息 3.2.5 主要步驟 [Step1] 立項調(diào)查 o 立項建議小組開展立項調(diào)查，主要工作包括： ← 市場調(diào)查 ← 政策調(diào)查 ← 同類產(chǎn)品調(diào)查 ← 競爭對手調(diào)查 ← 用戶調(diào)查 ← 其他相關(guān)的調(diào)查 o 立項調(diào)查應當遵循以下原則： ← 調(diào)查者應當客觀地對待被調(diào)查的事物，不可有意往“好處”或者“壞處”寫。 ← 調(diào)查報告中的數(shù)據(jù)、圖表要真實并且有據(jù)可查，不可憑空捏造。 ← 調(diào)查報告應通俗易懂，不可寫成學術(shù)性的文章。 [Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思 o 立項建議小組進行產(chǎn)品構(gòu)思，主要內(nèi)容包括： ← 待開發(fā)產(chǎn)品的主要功能 ← 待開發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)方案 ← Make-or-Buy決策（確定哪些產(chǎn)品部件應當采購、外包開發(fā)或者自主研發(fā)。） ← 開發(fā)計劃 ← 市場營銷計劃 ← 其他相關(guān)的計劃 [Step3] 可行性分析 o 立項建議小組開展可行性分析，主要內(nèi)容包括： ← 市場可行性分析 ← 政策可行性分析 ← 競爭實力分析 ← 技術(shù)可行性分析 ← 時間和資源可行性分析 ← 知識產(chǎn)權(quán)分析 ← 其他相關(guān)的可行性分析 o 可行性分析必須為決策提供有價值的依據(jù)和論斷，既不能以偏概全，又不能對任何細節(jié) 都加以權(quán)衡（否則會讓閱讀者迷失主題）。 [Step4] 撰寫并完善立項建議相關(guān)文檔 o 在進行了充分的立項調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析之后，立項建議小組撰寫并完善《立 項建議書》、《立項調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告》以及相關(guān)文檔。 [Step5] 申請立項 o 立項建議小組向機構(gòu)領(lǐng)導遞交《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告 》以及相關(guān)材料，申請立項。 3.2.6 輸出 o 《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告》以及相關(guān)文檔。 3.2.7 結(jié)束準則 o 立項建議小組按照指定的模版撰寫了《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》和《立項可行性分 析報告》，并做了內(nèi)部審查（消除拼寫、排版等錯誤）。 3.2.8 度量 o 立項建議小組統(tǒng)計工作量和上述文檔的規(guī)模，將來匯報給項目經(jīng)理。 3.3 立項評審 3.3.1 目的 o 機構(gòu)領(lǐng)導組織立項評審委員會，對《項目建議書》進行評審，決定是否同意立項。 3.3.2 角色與職責 o 機構(gòu)領(lǐng)導根據(jù)項目的特征組織立項評審委員會，并確定一位主席。主席應當具備比較豐 富的評審經(jīng)驗，能夠控制評審會議的進程。主席除了主持評審會議之外，還要負責撰 寫《立項評審報告》。 o 一般地，立項評審委員會由機構(gòu)領(lǐng)導、各級經(jīng)理、市場人員、技術(shù)專家、財務人員等組 成。委員會按少數(shù)服從多數(shù)原則投票決定是否同意立項（此時機構(gòu)領(lǐng)導只是一名委員 ，不具有一票否決權(quán)）。 o 立項建議小組陳述《立項建議書》的主要內(nèi)容，并答復評審委員會的問題。 o 評審會議的記錄員可以任意指定。記錄員記錄評審會議中的一些重要問答。 o 立項評審委員會決議之后，機構(gòu)領(lǐng)導作最終審批（此時機構(gòu)領(lǐng)導具有一票否決權(quán)）。 3.3.3 啟動準則 o 立項建議小組已經(jīng)申請立項，機構(gòu)領(lǐng)導同意進行立項評審。 3.3.4 輸入 o 《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告》以及相關(guān)材料。 3.3.5 主要步驟 [Step1] 準備 o 機構(gòu)領(lǐng)導根據(jù)項目特征組織立項評審委員會，并確定一位主席。 o 主席確定評審會議的時間、地點、設(shè)備和參加會議的人員名單（包括評委、記錄員、立 項建議小組、旁聽者等），并通知所有相關(guān)人員。 o 主席將《立項建議書》、《立項調(diào)查報告》、《立項可行性分析報告》以及相關(guān)材料發(fā)給所有 評委。各評委必須在舉行評審會議之前閱讀完上述材料，并及時與立項建議小組交流 。 [Step2] 舉行評審會議 o [Step2.1] 主席宣講本次評審會議的議程、重點、原則、時間限制等。 o [Step2.2] 立項建議小組陳述《立項建議書》的主要內(nèi)容。 o [Step2.3] 答辯 ← 評審委員會提出疑問，立項建議小組解答。雙方應當對有爭議的內(nèi)容達成一致的 處理意見。 ← 記錄員記錄答辯過程的重要內(nèi)容（問題、結(jié)論、建議等）。 o [Step2.4] 評估 ← 立項建議小組退席。 ← 評審委員會根據(jù)“立項評審檢查表”認真地評估該項目。 o [Step2.5] 會議結(jié)束決議 ← 評審委員會給出評審結(jié)論和意見：
第3章 立項管理1