第5章 項目規(guī)劃1
第5章 項目規(guī)劃 2 5.1 介紹 2 5.2 項目估計 3 5.2.1 目的 3 5.2.2 角色與職責(zé) 4 5.2.3 啟動準(zhǔn)則 4 5.2.4 輸入 4 5.2.5 主要步驟 4 [Step1] 估計項目范圍 4 [Step2] 估計產(chǎn)品規(guī)模 5 [Step3] 估計工作量 5 [Step4] 估計成本 6 5.2.6 輸出 6 5.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 6 5.2.8 度量 6 5.3 制定項目計劃 7 5.3.1 目的 7 5.3.2 角色與職責(zé) 7 5.3.3 啟動準(zhǔn)則 7 5.3.4 輸入 7 5.3.5 主要步驟 7 [Step1] 確定目標(biāo)與范圍 7 [Step2] 確定過程模型 7 [Step3] 制定人力資源計劃 7 [Step4] 制定軟硬件資源計劃 8 [Step5] 制定財務(wù)計劃 8 [Step6] 分配任務(wù)并制定進(jìn)度表 8 [Step7] 確定下屬計劃 9 5.3.6 輸出 9 5.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則 9 5.3.8 度量 9 5.4 審批項目計劃 9 5.4.1 目的 9 5.4.2 角色與職責(zé) 9 5.4.3 啟動準(zhǔn)則 10 5.4.4 輸入 10 5.4.5 主要步驟 10 [Step1] 申請審批 10 [Step2] 審批與修正 10 [Step3] 批準(zhǔn)生效 10 5.4.6 輸出 10 5.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則 10 5.4.8 度量 11 5.5 項目計劃變更控制 11 5.5.1 目的 11 5.5.2 角色與職責(zé) 11 5.5.3 啟動準(zhǔn)則 11 5.5.4 輸入 11 5.5.5 主要步驟 11 [Step1] 變更申請 11 [Step2] 審批變更申請 12 [Step3] 修改項目計劃 12 [Step4] 審批新的項目計劃 12 5.4.6 輸出 12 5.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則 12 5.4.8 度量 12 5.5 實施建議 12 第5章 項目規(guī)劃 項目規(guī)劃（Project Planning）的目的是為項目的研發(fā)和管理工作制定合理的行動綱領(lǐng)（即《項目計劃》）， 以便所有相關(guān)人員按照該計劃有條不紊地開展工作。 為了避免詞義混淆，這里把動詞Planning譯為規(guī)劃，把名詞Plan譯為計劃（或計劃書 ）。 項目規(guī)劃過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了項目規(guī)劃過程域的四個主 要規(guī)程： ← 項目估計 [SPP-PROC-PP-ESTIMATE] ← 制定項目計劃 [SPP-PROC-PP-ESTABLISH] ← 審批項目計劃 [SPP-PROC-PP-APPROVE] ← 項目計劃變更控制 [SPP-PROC-PP-CHANGE] 上述每個規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出 ”、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。 本規(guī)范適用于國內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研 發(fā)實力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。 5.1 介紹 在立項管理過程域的項目籌備階段（參見[SPP-PROC- PIM]），機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)首先任命一位項目經(jīng)理，之后機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助項目經(jīng)理籌備項目經(jīng)費、 人力資源、軟件硬件資源等。如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，那么項目經(jīng)理和核心成 員即可組成一個項目規(guī)劃小組，著手制定《項目計劃》，并按計劃執(zhí)行研發(fā)和管理工作。 項目的計劃書可分兩類：一是全局的計劃書（Overall Plan），這里稱為《項目計劃》；二是一些下屬計劃書（Subordinate Plan），例如《配置管理計劃》、《質(zhì)量保證計劃》、一些開發(fā)計劃和測試計劃等。 下屬計劃書是對《項目計劃》的補(bǔ)充，其內(nèi)容不可與《項目計劃》沖突。通?！俄椖坑媱?》由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制定，由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批。而下屬計劃書一般由項目成員制定，由項目經(jīng) 理審批即可。 項目計劃過程域有4個主要規(guī)程：“項目估計”、“制定項目計劃”、“審批項目計劃”和 “項目計劃變更控制”，流程如圖1所示。 一、項目估計 項目估計是否準(zhǔn)確將直接影響《項目計劃》的有效性。項目估計要盡量做到“知己知彼 ”?！爸恕笔侵噶私猱a(chǎn)品的需求，“知己”是指了解本項目的實力（即本項目實際能夠擁有 的經(jīng)費、人力資源、軟件硬件資源、技術(shù)水平等）。項目估計的重點內(nèi)容是“產(chǎn)品范圍估 計”、“產(chǎn)品規(guī)模估計”、“工作量估計”和“成本估計”等。 在項目剛開始時，人們對產(chǎn)品需求的了解還比較膚淺，而項目實際能夠擁有經(jīng)費和資源 很大程度上是靠項目經(jīng)理爭取的，不確定因素比較多。在這種情況下人們很難作出準(zhǔn)確 的估計。但是“估計”顯然比“不估計”要好，否則《項目計劃》就沒有依據(jù)了。 二、制定項目計劃 根據(jù)項目估計得到的數(shù)據(jù)，規(guī)劃小組制定《項目計劃》?！俄椖坑媱潯返闹攸c內(nèi)容是“人 力資源計劃”、“軟硬件資源計劃”、“開支（財務(wù)）計劃”、“任務(wù)與進(jìn)度計劃”、“下屬計 劃”等。 由于需求開發(fā)花費的時間比較長（一般約占整個項目開發(fā)周期的20％），人們一般不 會等到需求開發(fā)完成之后才開始制定《項目計劃》。否則在那么長的時間里沒有《項目計劃 》，眾人不知如何開展活動，顯然有害于項目。所以通常項目規(guī)劃和需求開發(fā)是并行開展 的（請參見SPP 模型圖）。 三、審批項目計劃 規(guī)劃小組將《項目計劃》遞交給機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)審批。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)了《項目計劃》，那么 該計劃書可以正式發(fā)布（文件狀態(tài)為Released），不可以被隨便修改。項目的所有成員 按照《項目計劃》執(zhí)行研發(fā)與管理工作。 四、項目計劃變更控制 在項目執(zhí)行過程中如果發(fā)現(xiàn)《項目計劃》與實際情況有比較大的偏差，應(yīng)當(dāng)及時更新《 項目計劃》。變更《項目計劃》必須按照指定的規(guī)程（即變更控制）執(zhí)行，防止發(fā)生混亂。 圖5-1項目規(guī)劃流程圖 項目規(guī)劃過程域產(chǎn)生的主要文檔有： ← 《項目估計表》，模板見 [SPP-TEMP-PP-ESTIMATE]。 ← 《項目計劃》，模板見 [SPP-TEMP-PP-PLAN]。 ← 《項目計劃變更控制報告》，模板見 [SPP-TEMP-PP-CONTROL]。 5.2 項目估計 5.2.1 目的 o 估計項目的范圍、產(chǎn)品規(guī)模、工作量、成本等，為制定《項目計劃》提供依據(jù)。 5.2.2 角色與職責(zé) o 項目規(guī)劃小組由項目經(jīng)理和核心成員組成，所有人員共同參與項目估計。 5.2.3 啟動準(zhǔn)則 o 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)批準(zhǔn)立項。 o 項目規(guī)劃小組已經(jīng)成立。 5.2.4 輸入 o 《立項建議書》和一些用戶需求文檔。 o 用于項目估計的一些經(jīng)驗數(shù)據(jù)。 5.2.5 主要步驟 [Step1] 估計項目范圍 計劃小組首先估計本項目的范圍，可以用產(chǎn)品的WBS來表示。計劃小組根據(jù)用戶需求，分 解產(chǎn)品的功能，制定產(chǎn)品的WBS，如圖2所示。由于此處WBS僅用于項目估計而非用于系統(tǒng) 設(shè)計，其細(xì)分程度由計劃小組決定。 圖5-2 用于項目估計的產(chǎn)品WBS示意圖 [Step2] 估計產(chǎn)品規(guī)模 o 產(chǎn)品規(guī)模的主要度量單位有： ← 代碼行 ← 類（對象）個數(shù) ← 文檔頁數(shù) o 產(chǎn)品規(guī)模估計方法如下： I. 規(guī)劃小組各成員根據(jù)產(chǎn)品的WBS，獨立地估計產(chǎn)品的規(guī)模，填寫“產(chǎn)品規(guī)模估計表格 ”（如表5-1所示）。 II. 匯總每個成員的“產(chǎn)品規(guī)模估計表格”，進(jìn)行對比分析。如果各人估計的差額小于1 0％，則取平均值。如果差額大于10％，則轉(zhuǎn)向第I.步，規(guī)劃小組各成員重新估計 產(chǎn)品的規(guī)模，直到各人估計的差額小于10％為止。 |產(chǎn)品的組件 |新開發(fā)組件的規(guī)模 |復(fù)用或自動生成的組件的| | |（代碼行、類、文檔頁數(shù)|規(guī)模 | | |） |（代碼行、類、文檔頁數(shù)| | | |） | |組件1 | | | |組件2 | | | |組件3 | | | |… | | | |總和 | | | 表5-1 產(chǎn)品規(guī)模估計表 [Step3] 估計工作量 o 項目的工作量是“項目研發(fā)工作量”、“項目管理工作量”、“機(jī)構(gòu)支撐工作量”三者之和。 工作量的度量單位可以是“人小時”、“人天”、“人月”或“人年”。注意單位換算： ← 1人年 ＝ 12人月 ← 1人月 ≈ 22人天 ← 1人天 ＝ 8 人小時 o 工作量估計方法如下： I. 規(guī)劃小組各成員根據(jù)[Step2]產(chǎn)生的產(chǎn)品規(guī)模估計表，獨立地估計工作量，填寫“工 作量估計表格”（如表5-2所示）。 II. 匯總每個成員的“工作量估計表格”，進(jìn)行對比分析。如果各人估計的差額小于10％ ，則取平均值。如果差額大于10％，則轉(zhuǎn)向第I.步，規(guī)劃小組各成員重新估計工 作量，直到各人估計的差額小于10％為止。 |估計項目研發(fā)的工作量 | |估算公式 |項目研發(fā)工作量 ≈ 新開發(fā)組件的規(guī)模 * 難度系數(shù) / | | |人均生產(chǎn)率 | |新開發(fā)組件的規(guī)模 | | |難度系數(shù) | | |人均生產(chǎn)率 | | | | |細(xì)分： 需求開發(fā)工作量 ≈ | |項目研發(fā)工作量 | |系統(tǒng)設(shè)計工作量 ≈ | | | |編程工作量 ≈ | | | |測試工作量 ≈ | |估計項目管理的工作量 | |估算公式 |項目管理工作量 ≈ 項目研發(fā)工作量 * 比例系數(shù) | |比例系數(shù) | | | | |細(xì)分： 項目規(guī)劃工作量 ≈ | |項目管理工作量 | |項目監(jiān)控工作量 ≈ | | | |需求管理工作量 ≈ | | | |風(fēng)險管理工作量 ≈ | |估計機(jī)構(gòu)支撐的工作量 | |估算公式 |機(jī)構(gòu)支撐工作量 ≈ 項目研發(fā)工作量 * 比例系數(shù) | |比例系數(shù) | | | | |細(xì)分： 配置管理工作量 ≈ | |機(jī)構(gòu)支撐工作量 | |質(zhì)量保證工作量 ≈ | | | |外包與采購工作量≈ | | | |培訓(xùn)管理工作量 ≈ | 表5-2 工作量估計表 [Step4] 估計成本 o 規(guī)劃小組估計人力資源成本、軟硬件資源成本、商務(wù)活動成本等。 5.2.6 輸出 o 《項目估計表》 5.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 o 規(guī)劃小組已經(jīng)按照本規(guī)程進(jìn)行了項目估計，并產(chǎn)生了《項目估計表》。 5.2.8 度量 o 項目經(jīng)理記錄本規(guī)程產(chǎn)生的所有估計數(shù)據(jù)。 5.3 制定項目計劃 5.3.1 目的 o 根據(jù)項目估計產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，制定《項目計劃》。 5.3.2 角色與職責(zé) o 項目規(guī)劃小組由項目經(jīng)理和核心成員組成，所有人員共同制定《項目計劃》。 5.3.3 啟動準(zhǔn)則 o 項目估計已經(jīng)完成。 5.3.4 輸入 o 《立項建議書》和一些用戶需求文檔 o “項目估計表” 5.3.5 主要步驟 [Step1] 確定目標(biāo)與范圍 o 規(guī)劃小組首先確定本項目的目標(biāo)與工作范圍。目標(biāo)必須是“可實現(xiàn)的”和“可驗證的”。工 作范圍包括“做什么”和“不做什么”。 [Step2] 確定過程模型 o 規(guī)劃小組根據(jù)項目的特征，確定過程模型，包括項目研發(fā)過程、項目管理過程、機(jī)構(gòu)支 撐過程等。例如裁剪SPP模型。 o 規(guī)劃小組確定（描述）過程模型中采用的方法與工具。例如采用Rational Rose進(jìn)行面向?qū)ο蠓治雠c設(shè)計，采用Visual SourceSafe進(jìn)行配置管理，采用Microsoft Office制作文檔等等。 [Step3] 制定人力資源計劃 o 規(guī)劃小組制定本項目的角色職責(zé)表，并為已知的項目成員分配角色（一個人可以兼多個 角色），如表5-3所示。 |角色 |職責(zé) |人員 |工作說明 | | | | | | | | | | | |… | | | | 表5-3 人力資源計劃 [Step4] 制定軟硬件資源計劃 o 規(guī)劃小組分析項目開發(fā)、測試以及用戶使用產(chǎn)品所需的軟硬件資源，制定軟硬件資源計 劃，如表5-4所示。主要內(nèi)容包括： ← 資源級別（分為“關(guān)鍵”、“普通”兩種） ← 詳細(xì)配置 ← 獲取方式（如“已經(jīng)存在”、“可以借用”或“需要購買”等）與獲取時間 ← 用途（如“誰”在“什么”時候使用） |軟硬件資源名|級別 |詳細(xì)配置 |獲取方式與時間|用途 | |稱 | | | | | | |關(guān)鍵 | | | ...
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