財政學三、四、五講
比較財政學 劉宇飛 副教授 2003.09 第三講 公共品理論 本講提綱 公共品的概念與分類 公共品理論在財政學理論體系中的地位 公共品最優(yōu)提供的條件：薩繆爾遜條件 全體一致同意原則 最優(yōu)多數(shù)表決制：自愿接受強制的條件 簡單多數(shù)表決制 阿羅不可能定理 偏好顯示機制的設(shè)計 公共品的概念與分類 按照消費中的特征來定義 具有非排他性和非競爭性 有學者只從非競爭性角度定義 可以把非競爭性+排他性的物品定義為俱樂部物品 可以把競爭性+非排他性的物品定義為共同資源 后二者又可合稱為不純粹的公共品 公共品理論在財政學理論體系中的地位 公共品提供是公共部門的基本任務(wù) 公共品理論首先可以解決公共支出應(yīng)該投向何方，以及怎樣投入和使用才能最有效率的 問題； 其次也可以解決如何為公共品的提供融資，亦即如何收稅的問題。 而財政學的主干就是研究公共支出和公共收入，所以，公共品理論處于財政學理論體系 的核心。 公共品最優(yōu)提供的條件：薩繆爾遜條件 考慮每人為提供1單位公共品而愿意放棄或犧牲的私人品的數(shù)量，亦即其邊際替代率； 考慮技術(shù)條件決定的，多提供1單位公共品所要求的必須放棄的私人品的數(shù)量，亦即其邊 際轉(zhuǎn)換率； 不難推出，∑MRSi=MRT是最優(yōu)條件。 全體一致同意原則 含義或要求 好處：一旦實現(xiàn)，不會有任何人受損； 缺點：實現(xiàn)起來非常困難或成本過高； 少數(shù)人可能采取策略行為。 最優(yōu)多數(shù)表決制： 自愿接受強制的條件 多數(shù)表決制下每個人都可能成為少數(shù)人，所以，何以理性的個人會自愿接受可能的對自 己的強制？ 接受強制仍然可以是理性選擇的結(jié)果。 考慮接受強制的成本，亦即投票行為引起的決策成本和外部成本，并加總之； 考慮接受強制的收益，并與成本比較。 對強制的自愿接受 比較接受強制的成本和收益，仍然進行理性的算計。 若接受強制的收益大于成本，則接受強制。 表決的成本：決策成本和外部成本 決策成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而上升，若需全體一致同意，則決策成本可能無限 高。若只需1人即可做出決策，則決策成本最低。（見P141圖） 外部成本隨做出決策所需人數(shù)的增加而下降，若需全體一致同意，則外部成本為零若只 需1人即可做出決策，則外部成本可能無限高。（見P141圖） 加總兩條成本曲線得到典型成員面對的投票成本曲線。 考慮典型成員的收益，不會隨投票所需人數(shù)的變化而變化。 比較成本和收益，可以確定，個人可能接受特定比例的投票表決原則。不會贊成獨裁， 也不會選擇全體一致同意。 ATTACK WIN LOSE DEFENCE 2M-c-d M-c-d ATTACKED DEFEATED M-c-d -(c+d) 最優(yōu)策略組合是(A-Win,Ad-Dnd) 設(shè)存在不確定性 V=(1/4)(2M-C-D)+(1/4)(M-c-d) +(1/4)(M-c-d)+(1/4)[-(c+d)] =M-c-d 引入聯(lián)合保護的成本為θ,則比較θ和M-c-d,可判斷個人是否愿意接受對自己的限制。 簡單多數(shù)表決制 含義 問題：投票悖論或投票循環(huán) 出路：單峰偏好 中間投票人定理 中間投票人定理與帕累托效率 投票悖論 方案 X Y Z 個人A 1 2 3 個人B 2 3(1) 1(3) 個人C 3 1 2 XY—X>Y YZ—Y>Z 由傳遞性公理: X>Z ZX—Z>X 與按照傳遞性公理得出的結(jié)果矛盾 由三輪投票: X>Y>Z>X——投票循環(huán) 阿羅不可能定理 內(nèi)容：在滿足民主社會應(yīng)該滿足的一系列合理的條件下，要想確定無疑地經(jīng)由已知的各 種個人偏好次序推導出統(tǒng)一的社會偏好次序，一般說來是不可能的。 含義：集體決策很可能要么無法做出，要么就有什么地方不對。 合理條件 理性條件（R） 帕累托原則（P） 無限制領(lǐng)域條件（UD） 無關(guān)備選方案的獨立性（IIA） 非獨裁性（ND） 阿羅不可能定理的意義 不應(yīng)該高估民主的集體選擇過程的效率。 但阿羅并未斷言說通過政府的集體選擇過程注定會事事不如人意。 偏好顯示機制的設(shè)計 提要 問題的提出：免費搭乘問題 林達爾均衡 克拉克稅 MDP過程 購買保險 投否決票 林達爾均衡 思路 林達爾均衡的有效性 林達爾均衡與囚犯困境 Db 3 4 1 2 Da 林達爾均衡與囚犯困境 個人B 合作 不合作 合作 （點1） （點3） 個人A 不合作 （點2） （點4） 個人A：2>1>4>3 個人B: 3>1>4>2 設(shè)計稅制以顯示偏好 基本規(guī)則:確定關(guān)鍵人物 對關(guān)鍵人物征稅 對真實顯示偏好的激勵 關(guān)鍵人物沒有說謊的動力 非關(guān)鍵人物也沒有說謊的動力 局限性: 預算剩余的處理 仍有策略行為的困擾 執(zhí)行成本問題 克拉克稅示例 方案P 方案S 稅收 投票者A 30 0 20 投票者B 0 40 0 投票者C 20 0 10 加總 50 40 30 比較 與第二價密封投標拍賣機制類似 又與英式公開(升價）拍賣類似 第一價密封拍賣與荷蘭式公開拍賣類似,對說真話沒有鼓勵。 克拉克稅下可能的策略行為 P S（真） S（假） 稅 投票者A 30 0 0 0 投票者B 0 40 50 0 投票者C 20 0 0 0 投票者D 0 5 50 0 加總 50 45 100 0 MDP過程 馬林沃德(Malinvaud)、德雷澤(Dreze)和博辛(Poussin) 最早提出。 考慮簡單的兩人-兩商品模型，設(shè)公共品生產(chǎn)的邊際成本等于1; 令參與者A和B向計劃者申報他對于公共品數(shù)量增加一單位所愿做出的支付(a和(b, 也就是個人消費公共品與私人品的邊際替代率; 在滿足(a+(b>1時增加公共品的生產(chǎn),在(a+(b1時,二人所愿進行的支付大于公共品的生產(chǎn)成本,可在原來的基礎(chǔ)上增加公共品 數(shù)量，(X>0,這時要求二人的收入必須減少，即,(Ya0, 即 (a+(b-1-2(a>-2(a, 亦即 {-(X((b-(a-1)/2}0,亦即 C
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