中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述
中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述 　　一、企業(yè)集群的定義、特征和分析方法 　　1.企業(yè)集群的定義。企業(yè)集群這一組織形式早在18世紀(jì)中后期就隨著社會(huì)分工和專 業(yè)化的發(fā)展而初顯端倪。此后，企業(yè)集群化的趨勢(shì)開始緩慢發(fā)展。19世紀(jì)末，英國(guó)經(jīng)濟(jì) 學(xué)家馬歇爾曾在設(shè)菲爾德和蘭開夏郡對(duì)當(dāng)時(shí)這兩個(gè)地區(qū)較為明顯的集群化現(xiàn)象作過(guò)研究 。20世紀(jì)70年代以來(lái)，國(guó)外開始逐漸重視對(duì)企業(yè)集群的研究，相關(guān)文獻(xiàn)陸續(xù)出現(xiàn)。目前 ，集群化現(xiàn)象在西方國(guó)家較為普遍，其中尤其以意大利最為典型。 　　企業(yè)集群的定義由于研究背景及目的不同，學(xué)者們有著不同的定義：(1)亞當(dāng)·斯密 從分工的角度認(rèn)為企業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)以完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián) 合為目的而結(jié)成的群體。(2)韋伯在企業(yè)集群的定義中引入集聚因素，強(qiáng)調(diào)集群是企業(yè)的 一種空間組織形式，是在某一地域范圍內(nèi)相互聯(lián)系的集聚體。(3)德瑞奇和特克拉認(rèn)為企 業(yè)集群是通過(guò)相互間的配套合作能獲取績(jī)效優(yōu)勢(shì)的眾多中小企業(yè)在地理上的集中。(4)威 廉姆森從生產(chǎn)組織形式的角度認(rèn)為企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集 合起來(lái)的組織，是介于純市場(chǎng)組織和層級(jí)組織之間的中間性組織，它比市場(chǎng)穩(wěn)定，比層 級(jí)組織靈活。(5)羅森菲爾德強(qiáng)調(diào)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及企業(yè)間的合作對(duì)企業(yè)集群的活力起決定 性作用，他認(rèn)為企業(yè)集群是相似的、相關(guān)聯(lián)的或互補(bǔ)的眾多中小企業(yè)在一定地理范圍內(nèi) 的聚集；有著通暢的銷售渠道、積極的交流及對(duì)話，共享社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、勞動(dòng)力市場(chǎng)和 服務(wù)，共享市場(chǎng)機(jī)會(huì)及分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。(6)邁克爾·波特以其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論為基礎(chǔ)在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng) 優(yōu)勢(shì)》中認(rèn)為企業(yè)集群是某一特定產(chǎn)業(yè)的中小企業(yè)和機(jī)構(gòu)大量聚集于一定的地域范圍內(nèi)而 形成的穩(wěn)定的、具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的集合體。他給出了垂直企業(yè)集群與水平企業(yè)集群的 定義：垂直的企業(yè)集群是通過(guò)買賣關(guān)系來(lái)聯(lián)結(jié)的眾多企業(yè)所形成的企業(yè)集群，水平的企 業(yè)集群是由包括共享終端產(chǎn)品市場(chǎng)、使用共同技術(shù)、技巧及相似的自然資源的企業(yè)所組 成的集群。(7)杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直企業(yè)集群的定義拓展到用來(lái)識(shí)別集群的關(guān)鍵 的衡量因素上。這些因素包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在一定地域范圍內(nèi)的集群過(guò)程、產(chǎn)業(yè)間不同部門 的水平和垂直聯(lián)系、共享技術(shù)的使用、中心活動(dòng)主體(如大企業(yè)、研究中心等)的產(chǎn)生以 及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)合作的特點(diǎn)等。 　　2.企業(yè)集群的理論流派。從組織創(chuàng)新角度而言，企業(yè)集群是一種有較強(qiáng)生命力和創(chuàng) 新力的企業(yè)間新的組織形式。企業(yè)集群的理論研究主要有三大流派：外部經(jīng)濟(jì)理論、集 聚經(jīng)濟(jì)理論和新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。(1)外部經(jīng)濟(jì)理論是馬歇爾從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度首先提 出來(lái)的，他認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)部分來(lái)源于企業(yè)集群產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)，即企業(yè)集群有利于技能 、信息、技術(shù)、技術(shù)訣竅和新思想在集群內(nèi)企業(yè)之間的傳播與應(yīng)用。(2)集聚經(jīng)濟(jì)理論是 由工業(yè)區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇的角度首先提出的，他認(rèn)為區(qū)位因素可 分為區(qū)域因素和集聚因素，從集聚因素造成的經(jīng)濟(jì)性“一般經(jīng)濟(jì)開支成本”降低來(lái)研究集 群產(chǎn)生的動(dòng)因，他把地區(qū)集中的原因歸結(jié)為共享輔助性服務(wù)和公共設(shè)施帶來(lái)的成本節(jié)約 。(3)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是由波特首先提出的，他從組織變革、價(jià)值鏈、經(jīng)濟(jì)效率和柔性特 征所創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)角度重新審視企業(yè)集群的形成機(jī)理和價(jià)值。他認(rèn)為企業(yè)從集群中獲 得供應(yīng)商、專業(yè)化的信息、公共服務(wù)以及獲得有專業(yè)化技能和工作經(jīng)驗(yàn)的雇員，從而獲 取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 　　可見，企業(yè)集群理論源自于馬歇爾企業(yè)群落理論，后來(lái)又得到了區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn) 同和發(fā)展，而西方國(guó)家產(chǎn)業(yè)布局的現(xiàn)實(shí)為企業(yè)群落理論提供了強(qiáng)有力的證據(jù)。例如。美 國(guó)“硅谷”的IT科技企業(yè)，波士頓的軟件、網(wǎng)絡(luò)業(yè)，意大利倫巴第的科莫紡織品企業(yè)，我 國(guó)海寧的皮件業(yè)，嵊州的領(lǐng)帶、義烏的小商品、寧波的服裝業(yè)、樂(lè)清的低壓電器等。 3.企業(yè)集群的特征。企業(yè)集群具有如下的經(jīng)濟(jì)特征：(1)從社會(huì)文化特征看，集群內(nèi)有共 同的文化 背景和制度環(huán)境即根植性以及不可替代的社會(huì)資本。集群運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)是“信任和承諾 ”等人文因 素，這種人文因素是維持集群內(nèi)企業(yè)所形成的長(zhǎng)期關(guān)系的紐帶，使集群在面對(duì)外來(lái)競(jìng)爭(zhēng) 者時(shí)，擁有獨(dú)特 的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(2)從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系看，集群具有同質(zhì)性和關(guān)聯(lián)性，集群內(nèi)的企業(yè)從事相同、相 似和輔助性的 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。集群內(nèi)企業(yè)間聯(lián)系密切、相互依存，從強(qiáng)度看，企業(yè)間的聯(lián)系大大增強(qiáng)，相 互間存在著密切 的交互作用；從范圍看，已從工廠聯(lián)系延伸到產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，包括實(shí)體的物質(zhì)聯(lián)系和非實(shí)體 的信息聯(lián)系，而 后種聯(lián)系日益成為企業(yè)間聯(lián)系的核心內(nèi)容。(3)從演化特征看，集群呈現(xiàn)從低級(jí)到高級(jí)和 簡(jiǎn)單到復(fù)雜的 動(dòng)態(tài)化和可塑性。由于進(jìn)入或退出集群的障礙較小，集群總是處于不斷的發(fā)展變化之中 ；各企業(yè)具有一 定的適應(yīng)性，以使企業(yè)間的關(guān)系能長(zhǎng)期維持而及時(shí)解決成員間的不一致性，因此使集群 組織結(jié)構(gòu)具有一 定的可塑性特點(diǎn)。(4)從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式看，集群具有專業(yè)化的特征。通過(guò)縱向?qū)I(yè)化分工 和橫向經(jīng)濟(jì)協(xié) 作實(shí)現(xiàn)彈性專精的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其成員企業(yè)通常包括上游的零部件、機(jī)械和服務(wù)等 專門的供應(yīng)商， 下游的客商向側(cè)面延伸到互補(bǔ)產(chǎn)品的制造商或由于共同投入培訓(xùn)技能和技術(shù)而相聯(lián)系的 公司以及基礎(chǔ)設(shè) 施的供應(yīng)者。(5)從地域分布看，集群內(nèi)各企業(yè)地緣接近，但彼此獨(dú)立。各企業(yè)是獨(dú)立的 法人，保持各 自的所有制、隸屬關(guān)系、投資渠道，實(shí)行獨(dú)立核算，按市場(chǎng)原則進(jìn)行平等交易，具有自 己的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并且形成良好的聲譽(yù)。(6)從內(nèi)部關(guān)系看，集群內(nèi)企業(yè)間呈現(xiàn)系統(tǒng)化和有序化 。表現(xiàn)在企業(yè) 間通過(guò)專業(yè)化分工與協(xié)作以獲取外部經(jīng)濟(jì)；企業(yè)間通過(guò)交換以獲取外部資源、銷售產(chǎn)品 和勞務(wù)、促進(jìn)知 識(shí)和技術(shù)的盡快積累；集群內(nèi)部同時(shí)存在激烈的競(jìng)爭(zhēng)和緊密合作，滿足資源的共享、知 識(shí)的快速擴(kuò)散和 價(jià)值鏈上的相互需求。(7)集群具有跨區(qū)域和跨產(chǎn)業(yè)的雙重特點(diǎn)。首先，跨區(qū)域指自然發(fā) 展的集群的地 理范圍與信息、交易、激勵(lì)政策及所跨越的距離有關(guān)，其范圍往往不符合現(xiàn)有的行政疆 界，并且很難有 準(zhǔn)確的邊界，但其空間尺度是有限的，且在一定時(shí)間范圍內(nèi)是穩(wěn)定的；跨產(chǎn)業(yè)指雖然集 群企業(yè)同處在一 個(gè)特定的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，但由于它包含支撐產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，集群界線一般和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分 類系統(tǒng)不一致。 (8)從組織結(jié)構(gòu)看，具有網(wǎng)絡(luò)化的組織結(jié)構(gòu)包括貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和非貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)(社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò))。 網(wǎng)絡(luò)中經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)主體和各種組織機(jī)構(gòu)不斷完備和強(qiáng)大，易于形成累積效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)。企業(yè)集群在地 區(qū)產(chǎn)業(yè)群內(nèi)易于 形成累積效應(yīng)，在地域空間上則易于形成較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)橫向規(guī)模擴(kuò)張、縱向規(guī) 模擴(kuò)張和整體合 力擴(kuò)張。 　　4.企業(yè)集群的分析方法。研究企業(yè)集群的方法有兩大類：定量分析和定性分析。(1 )定量分析方 法。定量分析有助于識(shí)別某一地區(qū)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中情況和識(shí)別產(chǎn)業(yè)各環(huán)節(jié)之間的買賣者 的聯(lián)結(jié)關(guān)系，定 量分析方法也常常用來(lái)識(shí)別潛在企業(yè)集群。包括：投入產(chǎn)出法：分析某地域范圍內(nèi)相關(guān) 產(chǎn)業(yè)集中情況和 價(jià)值鏈上產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)分析法：探討企業(yè)及產(chǎn)業(yè)團(tuán)體之間的聯(lián)系及網(wǎng)絡(luò)連結(jié) 關(guān)系。類型分析 法：將有相似創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)類型區(qū)分出來(lái)。質(zhì)化分析法：以波特的菱形理論為主，用 于了解集群中產(chǎn) 業(yè)的創(chuàng)新與互動(dòng)行為。 　　然而，定量分析方法并不能指出在企業(yè)之間是否真正存在關(guān)聯(lián)，僅僅考慮了產(chǎn)品與 市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)情 況，沒(méi)有考慮企業(yè)之間的合作與信息交流。雖然用定量方法有時(shí)可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間在生 產(chǎn)過(guò)程中的合作 性交易，但無(wú)法辨認(rèn)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和企業(yè)集群所帶來(lái)的利益大小。(2)定性分析方法 。對(duì)企業(yè)重要 人物的高級(jí)訪談是一種常見的定性方法，該方法通過(guò)對(duì)企業(yè)高層人物的訪談以明晰價(jià)值 鏈上的貿(mào)易關(guān) 系，有助于增強(qiáng)對(duì)供需雙方關(guān)系的認(rèn)識(shí)。使用定性分析可以確認(rèn)定量分析的結(jié)論，也有 助于識(shí)別用傳統(tǒng) 數(shù)據(jù)分析所忽略掉的潛在的企業(yè)集群。 二、企業(yè)集群的形成方式、條件和機(jī)理 　　1.企業(yè)集群的形成方式。研究企業(yè)集群的學(xué)者們提出的企業(yè)集群的形成方式主要有 以下幾種： 　　(1)由大企業(yè)改造、分拆而形成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表是20世紀(jì)90年代克 羅地亞造船業(yè) 企業(yè)集群的形成。(2)以中小企業(yè)協(xié)會(huì)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為組織主體而形成企業(yè)集群。這種 方式的典型代 表是我國(guó)臺(tái)灣的出口型中小企業(yè)集群。(3)以大的制造企業(yè)為核心，通過(guò)分級(jí)下包制度而 形成企業(yè)集 群。這種方式的典型代表是日本企業(yè)集群。(4)以家族關(guān)系和共同的文化背景為基礎(chǔ)而形 成企業(yè)集群。 這種方式的典型代表是我國(guó)浙江“塊狀經(jīng)濟(jì)”、意大利普拉托毛紡織業(yè)集群。(5)跨國(guó)公司 對(duì)外投資形 成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表有美國(guó)電子通訊公司在新加坡、馬來(lái)西亞投資而形 成的電子元件企 業(yè)集群以及日、韓汽車制造公司在英國(guó)投資形成的專門從事新型車開發(fā)的企業(yè)集群等。 (6)大學(xué)、科研 機(jī)構(gòu)與企業(yè)間協(xié)同作用形成高新技術(shù)企業(yè)集群。這種方式的典型代表是美國(guó)的“硅谷”。 在硅谷不到 500平方公里的土地上，聚集的生產(chǎn)性和服務(wù)性中小企業(yè)總數(shù)達(dá)8000多個(gè)，它們與著名的 斯坦福大學(xué)一 起構(gòu)成了從高技術(shù)產(chǎn)品的研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)以及人才招聘、風(fēng)險(xiǎn)資本、法律服務(wù)和廣告 營(yíng)銷等互相配套 的企業(yè)集群。 　　2.企業(yè)集群的形成條件。企業(yè)集群的產(chǎn)生需要具備一定的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)歷史條件，其 中，經(jīng)濟(jì)條件包 括供給和需求兩個(gè)方面。 　　集群產(chǎn)生的“供給”條件：(1)集群產(chǎn)品存在技術(shù)可分性。企業(yè)集群產(chǎn)生的第一個(gè)必要 條件是集體 群內(nèi)部企業(yè)之間的勞動(dòng)分工高度深化，存在大量工序型企業(yè)和中間產(chǎn)品交易市場(chǎng)。(2)集 群產(chǎn)品的低運(yùn) 輸成本。低運(yùn)輸成本才能保證最終產(chǎn)品的可貿(mào)易性，運(yùn)輸成本越低，這種商品就越具備 貿(mào)易性，集群式 企業(yè)集中生產(chǎn)所輻射的市場(chǎng)半徑就越遠(yuǎn)。(3)集群產(chǎn)品存在豐富的產(chǎn)品差異化機(jī)會(huì)。所謂 產(chǎn)品差異化， 包括水平方向和垂直方向的產(chǎn)品差異化。水平方向的產(chǎn)品差異化指品種、規(guī)格、款式、 造型、色彩、所 用原材料、等級(jí)、品牌等方面的不同；垂直方向的差異化是指同種產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的不同 。集群產(chǎn)品差異 化的潛力主要體現(xiàn)在水平方向上，即產(chǎn)品差異化主要發(fā)生在產(chǎn)品外觀形態(tài)方面，而不是 在產(chǎn)品的實(shí)質(zhì)功 能和效率方面。(4)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)多變與速度經(jīng)濟(jì)性。企業(yè)所處的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境對(duì)時(shí)間 和空間的控制 特征將決定產(chǎn)業(yè)組織和生產(chǎn)組織的形式。時(shí)間和空間的控制是與企業(yè)所處競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的穩(wěn) 定性密切相關(guān)。 如果競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，則企業(yè)可通過(guò)控制產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)組織的時(shí)間來(lái)?yè)Q取企業(yè)在空 間擴(kuò)張上的靈活 性，即企業(yè)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)的組織在空間上可以分散進(jìn)行。(5)技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)性與知識(shí)的緘 默性。按照技 術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，技術(shù)創(chuàng)新可分為發(fā)明家型、試驗(yàn)室型及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)型，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指眾多 企業(yè)和機(jī)構(gòu)相互 合作進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的目標(biāo)是利用不同組織的資源和差異化的技術(shù) 能力，在產(chǎn)品生 命周期早期階段，技術(shù)知識(shí)、產(chǎn)品生產(chǎn)的訣竅往往是緘默型的，這也要求企業(yè)聚集在一 起，便于近距離 模仿和學(xué)習(xí)，獲取知識(shí)外溢效果。如果產(chǎn)品走向成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)知識(shí)被編碼化成可 以遠(yuǎn)距離傳遞的 信息，則企業(yè)地理聚集的動(dòng)力將大大減弱。 集群產(chǎn)生的“需求”條件：(1)集群產(chǎn)品的時(shí)裝性與藝術(shù)性。集群產(chǎn)品的時(shí)裝性是指產(chǎn)品的 外觀形態(tài) 設(shè)計(jì)。產(chǎn)品的時(shí)裝性使產(chǎn)品的市場(chǎng)需求面臨周期性的變化，一方面反映了消費(fèi)需求的高 度個(gè)性化，另一 方面反映了社會(huì)群體的相互模仿以及用口傳方式進(jìn)行信息溝通的重要性。(2)集群產(chǎn)品的 消費(fèi)行為易變 性。對(duì)于一些消費(fèi)品，消費(fèi)者有求新求變的消費(fèi)心理，對(duì)于同一種商品的多次反復(fù)消費(fèi) ，消費(fèi)者往往希 望變換口味。一些消費(fèi)品帶給消費(fèi)者的主要是精神方面的享受和視覺感官效果及與其他 商品的配套效 果。(3)營(yíng)銷信息溝通的口傳性。距離集群越遠(yuǎn)，則該集群的知名度越高；遠(yuǎn)距離的消費(fèi) 者大都無(wú)法實(shí) 地考察企業(yè)集群，他們只能從貿(mào)易商或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中得到關(guān)于集群產(chǎn)品的有關(guān)信息。 口傳增加了集群 整體的知名度，有利于集群產(chǎn)品開拓遠(yuǎn)方的市場(chǎng)。(4)集群中的企業(yè)可獲取多方面的需求 利益。包括容 易被消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)、獲取顧客和訂單；能夠利用現(xiàn)存的營(yíng)銷渠道和集體品牌，節(jié)省營(yíng)銷成 本；獲取市場(chǎng)需 求變動(dòng)的最新信息，節(jié)省市場(chǎng)信息調(diào)查成本。(5)本地市場(chǎng)的支持及挑剔顧客的存在。集 群的產(chǎn)生往往 是因?yàn)楸镜厥袌?chǎng)需求強(qiáng)大，而且具有超前性，本地的高級(jí)顧客迫使企業(yè)精益求精。 　　集群產(chǎn)生的社會(huì)文化與歷史條件：豐富的社會(huì)資本與文化資本使集群內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)關(guān) 系具有很強(qiáng)的社 會(huì)嵌入性，運(yùn)行良好的集群往往存在共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價(jià)值觀。這種社會(huì)文 化環(huán)境氛圍促使 集群內(nèi)部形成一種相互依賴關(guān)系，大大減少了交易費(fèi)用，使...
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