事故事件不符合糾正與預(yù)防措施控制程序
ZS/CX/AZ03 事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序，2003年9月26日生效 0 目的 對職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理中實際存在或潛在的事故、事件、不符合進(jìn)行控制 ，進(jìn)而采取有效措施糾正和預(yù)防，減少人員傷亡及經(jīng)濟損失或環(huán)境污染。 1 范圍 適用于集團(tuán)公司所管項目和辦公、生活場所的職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理。 2 術(shù)語和定義 2.1 采用GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義。 2.2 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞、環(huán)境污染的意外情況。 2.3 不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠 直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、環(huán)境（含工作環(huán)境）破壞或這些情況的組 合。 2.4 四不放過：事故原因分析不清不放過，責(zé)任者和員工未受到教育不放過，沒采取防范 措施不放過，責(zé)任人沒有處理不放過。 2.5 本程序中的“各業(yè)務(wù)歸口部門”指安質(zhì)處、工程部、設(shè)物部。 3 職責(zé) 3.1 安質(zhì)處 3.1.1負(fù)責(zé)員工傷亡事故、事件的統(tǒng)計、調(diào)查、處理； 3.1.2負(fù)責(zé)收集可能造成人員傷亡的事件、不符合信息； 3.1.3負(fù)責(zé)制定傷亡事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施，并對實施效果驗證和評價； 3.1.4安質(zhì)處為傷亡事故、事件調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門； 3.1.5負(fù)責(zé)督促有可能導(dǎo)致職業(yè)病的相關(guān)信息和資料的收集、統(tǒng)計、調(diào)查、處理； 3.1.6負(fù)責(zé)督導(dǎo)制定職業(yè)病相關(guān)的糾正和預(yù)防措施，并督促對實施效果驗證和評價； 3.1.7負(fù)責(zé)督促爆破物品、火災(zāi)事故、事件、不符合收集，調(diào)查、處理； 3.1.8負(fù)責(zé)督促制定爆破物品、火災(zāi)事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施，并督促對實 施效果驗證和評價； 3.1.9負(fù)責(zé)擬制并督導(dǎo)該程序的執(zhí)行。 3.2 工程部 3.2.1負(fù)責(zé)工程環(huán)境污染、防洪事故、事件、不符合的調(diào)查和處理。 3.2.2負(fù)責(zé)收集環(huán)境污染、防洪方面的信息. 3.2.3負(fù)責(zé)制定環(huán)境污染、防洪的糾正和預(yù)防措施，并對實施效果驗證和評價。 3.2.4工程部為污染、防洪事故、事件調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門。 3.3 設(shè)物部 3.3.1負(fù)責(zé)機械事故，物資不符合統(tǒng)計、調(diào)查、處理和信息的收集， 3.3.2負(fù)責(zé)制定機械事故，物資不符合的糾正和預(yù)防措施并對實施效果驗證和評價。 3.3.3設(shè)物部為機械事故，物資不符合情況調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門。 3.4 事務(wù)處 3.4.1負(fù)責(zé)公司機關(guān)及其所管單位的事故、事件、不符合信息的收集。 3.4.2 按照規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)公司機關(guān)及其所管單位事故的調(diào)查和處理。 3.4.3 負(fù)責(zé)公司機關(guān)及其所管單位的事故、不符合制定糾正和預(yù)防措施，并對實施效果驗 證。 3.5 項目部 3.5.1 負(fù)責(zé)本項目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照規(guī)定報至各業(yè)務(wù)歸口部門。 3.5.2按照規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)本項目發(fā)生事故的調(diào)查、處理。 3.5.3 負(fù)責(zé)對本項目的事故、不符合制定糾正和預(yù)防措施，并對實施效果驗證。 4 工作程序 4.1 事件管理 4.1.1 執(zhí)行《危險源辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序》。 4.2 不符合管理 4.2.1 項目部/事務(wù)處接到不符合的報告或信息后，按照規(guī)定報告至各業(yè)務(wù)歸口部門。 4.2.2 各業(yè)務(wù)歸口部門對不符合進(jìn)行判定，提出書面糾正措施，下發(fā)“不符合通知”給項目 部/事務(wù)處。 4.2.3項目部/事務(wù)處按照“不符合通知”進(jìn)行糾正實施，并將實施結(jié)果反饋到各業(yè)務(wù)歸口 部門。 4.2.4項目部/事務(wù)處對本項目/公司機關(guān)的不符合進(jìn)行記錄。 4.2.5各業(yè)務(wù)歸口部門對實施結(jié)果進(jìn)行驗證、確認(rèn)。 4.3 事故管理 4.3.1事故處理規(guī)定： 安質(zhì)處、工程部、設(shè)物部根據(jù)業(yè)務(wù)分工分別制定相應(yīng)的事故處理規(guī)定。 4.3.2事故處理規(guī)定中，要體現(xiàn)“四不放過”的原則。 4.3.3事故發(fā)生后，由事故發(fā)生單位（項目部/事務(wù)處）按照“3職責(zé)”中規(guī)定的權(quán)限，報告 各業(yè)務(wù)歸口部門。按事故處理規(guī)定的事故級別，由各業(yè)務(wù)歸口部門或事故發(fā)生的單 位組織調(diào)查處理。 4.4 糾正措施 4.4.1各業(yè)務(wù)歸口部門和項目部/事務(wù)處根據(jù)“3職責(zé)”中規(guī)定的事故處理權(quán)限，對事故原因 進(jìn)行分析，制定糾正措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé)人審批，分發(fā)到需要實施措施的部門 /單位。 4.4.2各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處對收集到的事件、不符合定期進(jìn)行分析，確定是 否采取糾正措施，若需要采取糾正措施，應(yīng)分別制定糾正措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé) 人審批后，分發(fā)到需要實施措施的部門/單位。 4.4.3各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處實施糾正措施后，對效果進(jìn)行驗證，并將結(jié)果反 饋到制定措施的部門，制定措施的部門進(jìn)行確認(rèn)。 4.5 預(yù)防措施 4.5.1各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處收集“3職責(zé)”中權(quán)限范圍內(nèi)預(yù)防措施的信息，信息 來源可以從政府部門、顧客、新聞媒體等相關(guān)方及施工管理現(xiàn)場報告等多方面獲取 。 4.5.2各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處定期對收集到的信息分析，確定是否采取預(yù)防措 施，當(dāng)需要采取預(yù)防措施時，應(yīng)分析造成潛在事故的原因，并制定預(yù)防措施。 4.5.3各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處制定的預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé)人審批后，分 發(fā)到需要實施措施的部門/單位。 4.5.4各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處實施預(yù)防措施后，對效果進(jìn)行驗證，并將結(jié)果反 饋到制定措施的部門，制定措施的部門進(jìn)行確認(rèn)。 4.5.5各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處在糾正和預(yù)防措施實施前，應(yīng)先通過風(fēng)險評價過 程進(jìn)行評審。 4.6 為消除造成潛在事故的原因，各業(yè)務(wù)歸口部門/項目部/事務(wù)處采取的糾正和預(yù)防措施 ，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和安全風(fēng)險相適應(yīng)。 4.7 各業(yè)務(wù)歸口部門/項目部/事務(wù)處在采取糾正和預(yù)防措施時，對形成文件的程序引起更 改時，應(yīng)將更改內(nèi)容通知到文件管理部門，文件管理部門進(jìn)行更改。記錄并報告職 責(zé)部門。 4.8 各業(yè)務(wù)歸口部門、項目部/事務(wù)處應(yīng)定期對預(yù)防措施的實施效果進(jìn)行評價，以確認(rèn)是 否正確并得到保持，同時應(yīng)將評價結(jié)果提交管理評審。 5 相關(guān)/支持性文件 事故報告和處理規(guī)定 6 相關(guān)記錄 6.1 事故調(diào)查處理資料（一級） 6.2 事件、不符合改正資料（二級） 6.3 糾正措施及驗證資料（二級） 6.4 預(yù)防措施及驗證資料（二級） 7 附表/附錄
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