商函2
商 函 河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司并謝總 河南開(kāi)普化工股份有限公司并張總： 新年好！我公司于二月一日正式上班，貴公司簽章后寄回的協(xié)議及第一筆協(xié)議款均 已收到，多謝工作配合。 春節(jié)前后，我公司相關(guān)專(zhuān)業(yè)人員一直在圍繞雙方協(xié)議項(xiàng)目?jī)?nèi)容積極進(jìn)行前期準(zhǔn)備工 作。此間，針對(duì)項(xiàng)目需要，由溫元?jiǎng)P教授親自主持召開(kāi)了三次項(xiàng)目工作會(huì)議，研究確定 并正式簽發(fā)了《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本 運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目實(shí)施工作計(jì)劃書(shū)》，其中包括對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)與分析、項(xiàng)目小組成員與分 工、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程安排、項(xiàng)目預(yù)期成果等內(nèi)容，此將作為本項(xiàng)目的操作依據(jù)。目前，項(xiàng) 目小組各成員正按計(jì)劃分頭開(kāi)展工作。 為雙方更好配合，現(xiàn)將上述工作計(jì)劃要點(diǎn)通報(bào)如下，請(qǐng)貴公司審議并提出意見(jiàn)。 一、擬在本月中旬由溫元?jiǎng)P教授率項(xiàng)目小組全體成員第一次進(jìn)場(chǎng)，開(kāi)展第一階段企 業(yè)診斷與專(zhuān)業(yè)考察調(diào)研工作，主要內(nèi)容包括： 1、溫元?jiǎng)P教授面向貴公司中層以上全體管理人員進(jìn)行專(zhuān)題演講，題目：《開(kāi)普集團(tuán) 新世紀(jì)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》。 2、按專(zhuān)業(yè)服務(wù)程序并重點(diǎn)針對(duì)主板上市的需要實(shí)施企業(yè)診斷。 3、在貴公司協(xié)助下走訪河南省證券業(yè)務(wù)主管部門(mén)并進(jìn)行盡職調(diào)查。 二、第一階段項(xiàng)目研討會(huì)與第一階段成果報(bào)告 1、匯總研究診斷情況，完成診斷報(bào)告并發(fā)至貴公司交流情況。 2、討論確定下一階段工作內(nèi)容，特別是對(duì)券商的選擇條件。 3、從二月份起每月月底向貴公司提供專(zhuān)項(xiàng)信息服務(wù)。 4、同步進(jìn)行券商選擇工作，重新為貴公司確定主承銷(xiāo)商，簽訂主承銷(xiāo)協(xié)議。 三、主板上市與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃 1、與主承銷(xiāo)商共同制定企業(yè)重新申報(bào)上市的輔導(dǎo)進(jìn)程表。 2、與主承銷(xiāo)商一起第二次進(jìn)駐企業(yè)，調(diào)整制定貴公司以主板上市及其他資本運(yùn)作為 核心任務(wù)的新的企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。 3、第二階段項(xiàng)目研討會(huì)和第二階段項(xiàng)目成果報(bào)告 4、根據(jù)貴公司對(duì)第二階段報(bào)告的確認(rèn)情況制定下階段工作計(jì)劃。 四、項(xiàng)目持續(xù)服務(wù)工作 1、根據(jù)新的企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃協(xié)助貴公司逐項(xiàng)實(shí)施。 2、在資本運(yùn)作、資源配置、產(chǎn)品研發(fā)等方面提供具體的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。 3、協(xié)助實(shí)施內(nèi)部股份制改造。 4、配合券商力促貴公司有效推進(jìn)主板上市和其他資本運(yùn)作工作。 五、項(xiàng)目預(yù)期成果 1、文本性成果 （1）《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司企業(yè)診斷報(bào)告》 （2）《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》 （3）《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司現(xiàn)代企業(yè)制度重整與內(nèi)部股份制改造建議案》 （4）《河南開(kāi)普集團(tuán)有限公司暨河南開(kāi)普化工股份有限公司專(zhuān)業(yè)信息匯編》 （5）其他關(guān)聯(lián)性文本（商業(yè)計(jì)劃書(shū)、可行性論證報(bào)告等） 2、戰(zhàn)略性成果 （1）內(nèi)外戰(zhàn)略資源重新配置組合與高科技項(xiàng)目整合 （2）現(xiàn)代企業(yè)制度重整與內(nèi)部股份制改造 （3）海外研發(fā)基地的建立及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與經(jīng)營(yíng) （4）國(guó)內(nèi)主板上市與其他資本運(yùn)作實(shí)施 在獲得貴公司對(duì)以上工作計(jì)劃要點(diǎn)的反饋意見(jiàn)后，我們將與貴公司進(jìn)一步商定第一 次進(jìn)場(chǎng)的具體安排，包括行程安排、進(jìn)場(chǎng)人數(shù)、食宿要求、資料準(zhǔn)備清單、人員配合、 現(xiàn)場(chǎng)工作條件等。 請(qǐng)回復(fù)意見(jiàn)。 順頌商祺！ 北京南洋林德投資顧問(wèn)有限公司 2001/2/5
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