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應(yīng)用模塊一：步驟流程 本《投資評價與決策指引》使用步驟流程將詳細(xì)介紹投資評估與決策中需要經(jīng)過的階段以 及每個階段所要完成的工作。 第一階段：項(xiàng)目提出 在集團(tuán)范圍內(nèi)的投資提議，無論是集團(tuán)還是集團(tuán)附屬機(jī)構(gòu)，均應(yīng)根據(jù)華潤集團(tuán)《投資管理 辦法》，明確投資建議單位，由投資建議單位負(fù)責(zé)編寫《投資建議書》。在項(xiàng)目的投資提案 階段，首先必需明確投資主體, 以便更好的體現(xiàn)問責(zé)制原則。本階段的工作流程如下： 本階段所需進(jìn)行的工作： | | |在明確了投資建議單位和投資主體后，由投資建議單位完成并提交由該單位| |總經(jīng)理簽署同意的《投資建議書》。 | | | |2．報告流向：集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會。 | ＊ 《投資建議書》中的投資項(xiàng)目戰(zhàn)略構(gòu)想必須考慮以下因素： o 是否為集團(tuán)的主營業(yè)務(wù)方向; o 戰(zhàn)略制定的清晰合理程度及集團(tuán)整體戰(zhàn)略的合理配合度（地域、財(cái)務(wù)、人 才、組織戰(zhàn)略規(guī)模）; o 發(fā)展策略的選擇（擴(kuò)張還是保守的戰(zhàn)略）; o 新行業(yè)如何才能進(jìn)入; o 財(cái)務(wù)資源控制在什么范圍; o 如何形成利潤中心的戰(zhàn)略; o 公司形象及地位的確定; 　 　　 當(dāng)《投資建議書》報到戰(zhàn)略發(fā)展委員會，投資評價與決策進(jìn)入第二階段——項(xiàng)目戰(zhàn)略定位分 析。 第二階段：戰(zhàn)略定位分析 本階段工作主要由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會指定該委員會有關(guān)工作機(jī)構(gòu)根據(jù)集團(tuán)制定的戰(zhàn)略 目標(biāo)，協(xié)同有關(guān)部門，對《投資建議書》進(jìn)行戰(zhàn)略定位分析，完成《戰(zhàn)略定位評估分析報告 》并呈送集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批。 本階段工作流程如下： 否 放棄項(xiàng)目 是 是 能 否 否 不能 是 放棄項(xiàng)目 本階段所需進(jìn)行的工作： | | |1．由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)——企業(yè)開發(fā)部會同集團(tuán)人事部、財(cái)務(wù)部 | |等，根據(jù)有關(guān)《投資建議書》的資料，依據(jù)集團(tuán)確定的發(fā)展戰(zhàn)略和《投資管理 | |辦法》等文件，編制完成《戰(zhàn)略定位評估分析報告》 | | | |開始運(yùn)用《評估工作進(jìn)度表》——應(yīng)用模塊（三），由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會的工| |作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評估進(jìn)度管理，并確定集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會內(nèi)該項(xiàng)目的聯(lián)系人及| |聯(lián)絡(luò)方法。 | | | |3．報告流向：集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)將以簽報的方式，將《戰(zhàn)略定位| |評估分析報告》連同《投資建議書》報集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 | 如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會核定有關(guān)投資建議符合集團(tuán)的戰(zhàn)略方向，項(xiàng)目獲正式立項(xiàng) 。本投資評估與決策指引的工作流程進(jìn)入第三階段——項(xiàng)目預(yù)可研分析階段。 第三階段：項(xiàng)目預(yù)可研分析 在投資項(xiàng)目正式立項(xiàng)后，項(xiàng)目進(jìn)入預(yù)可研分析階段。本階段工作主要由投資建議單位運(yùn) 用本指引中應(yīng)用模塊（二）提供的《投資評分分析系統(tǒng)》對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行初步分析， 并完成《預(yù)可研分析報告》。集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會的工作機(jī)構(gòu)將在項(xiàng)目建議單位的《預(yù)可研 報告》的基礎(chǔ)上，同步運(yùn)用《投資評分分析系統(tǒng)》做初步評分分析。 本階段的工作流程如下： 否 否 放棄項(xiàng)目 是 是 是 否 否 放棄項(xiàng)目 是 是 不通過 通過 本階段需進(jìn)行的工作： | | |1．繼續(xù)運(yùn)用《評估工作進(jìn)度控制表》，由戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評估 | |進(jìn)度管理； | | | |2．投資建議單位需要完成的文件（建議在30天內(nèi)完成） | |《投資問卷評分表》 | |《預(yù)可研分析報告》 | |運(yùn)用投資評分分析系統(tǒng)第二部分《投資評估分析工具包》做出初步結(jié)論報告 | | | |3．戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)將在建議單位的《預(yù)可研分析報告》的數(shù)據(jù)基礎(chǔ) | |上完成《投資問卷評分表》，并運(yùn)用《投資評估分析工具包》做出相應(yīng)的結(jié)論報| |告（建議在15天內(nèi)完成） | | | |4．報告方向：有關(guān)投資分析的初步結(jié)論以簽報送交戰(zhàn)略發(fā)展委員會或集團(tuán) | |常董會 | 如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會同意有關(guān)投資建議初步分析結(jié)論，本投資評估與決策指引的工 作流程進(jìn)入第四階段——項(xiàng)目可研分析及決策階段。 第四階段： 項(xiàng)目可研分析及決策 經(jīng)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會批準(zhǔn)同意后，項(xiàng)目進(jìn)入可研分析及決策階段。本階段工作主要由 投資建議單位參考應(yīng)用模塊（四）提供的“編寫可行性研究報告的基本要求和框架”，編 寫《可行性研究分析報告》。然后再次運(yùn)用本指引中應(yīng)用模塊（二）提供的《投資評分分析 系統(tǒng)》對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)分析，做出結(jié)論報告。集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)將在 項(xiàng)目建議單位的《可行性研究分析報告》基礎(chǔ)上，同步運(yùn)用《投資評分分析系統(tǒng)》作評分分 析。 本階段的工作流程如下： 否 否 否 放棄項(xiàng)目 是 是 是 是 否 否 否 否 是 批準(zhǔn) 不批準(zhǔn) 放棄項(xiàng)目 本階段完成的工作： | | |繼續(xù)運(yùn)用《評估工作進(jìn)度控制表》，由戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評估進(jìn)度| |管理； | | | |投資建議單位需要完成的文件 | |（A）《可行性研究分析報告》 | |（B）《投資問卷評分表》 | |（C）運(yùn)用投資評分分析系統(tǒng)第二部分《投資評估分析工具包》做出結(jié)論報告 | | | | | |戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)將在建議單位的《可行性研究分析報告》的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)| |上完成《投資問卷評分表》，并運(yùn)用《投資評估分析工具包》做出相應(yīng)的結(jié)論報| |告 | | | |集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會/常董會在建議單位的《可行性研究分析報告》的數(shù)據(jù)基 | |礎(chǔ)上完成《投資問卷評分表》 | | | |5．報告方向：有關(guān)投資分析的結(jié)論報告以簽報送交戰(zhàn)略發(fā)展委員會/集團(tuán)常| |董會 | 在得到集團(tuán)常董會批準(zhǔn)后，本投資項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)際投資階段。 ----------------------- 集團(tuán)附屬公司機(jī)構(gòu) 集團(tuán)公司 確立投資主體 目標(biāo)項(xiàng)目 編制投資建議書 是否符合有限度相關(guān)多元化原則？ 能否修改？ 是否符合集團(tuán)的戰(zhàn)略(行業(yè)、財(cái)務(wù)、人才、地域、組織)？ 批準(zhǔn)立項(xiàng) 分銷 地產(chǎn) 科技 策略投資 投資建議書 運(yùn)用《投資問卷評分表》進(jìn)行初步分析 編寫《預(yù)可研報告》 是否支持?jǐn)M議中的投資計(jì)劃？ 戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)（企發(fā)部）與投資提議方舉辦聯(lián)席會議，對初步結(jié)論進(jìn)行論證 分析 是否需要進(jìn)一步研究？ 繼續(xù)調(diào)查研究 是否通過論證？ 修改投資計(jì)劃？ 投資決策分析階段 報集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會/集團(tuán)常董會 編寫《可行性研究報告》，運(yùn)用《投資評分系統(tǒng)》作結(jié)論分析 是否支持?jǐn)M議中的投資計(jì)劃？ 投資計(jì)劃？ 戰(zhàn)略發(fā)展委員會工作機(jī)構(gòu)（企發(fā)部）與投資提議方舉辦聯(lián)席會議，對結(jié)論進(jìn)行論證分析 是否需要進(jìn)一步研究？ 繼續(xù)調(diào)查研究 是否通過論證？ 修改投資計(jì)劃？ 戰(zhàn)略發(fā)展委員會/集團(tuán)常董會運(yùn)用《投資評分分析系統(tǒng)》評分 戰(zhàn)略發(fā)展委員會的工作機(jī)構(gòu)編寫《戰(zhàn)略定位評估分析報告》 以簽報形式報集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展委員會 報戰(zhàn)略發(fā)展委員會/集團(tuán)常董會 進(jìn)入實(shí)際投資階段
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