資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式研究
資源型企業(yè)的工藝創(chuàng)新組織模式研究* 王國紅 孫雪 左莉** （大連理工大學技術經濟研究所，116023） 摘要 本文從工藝創(chuàng)新的組織理論入手，實證分析了國有資源型企業(yè)現有工藝創(chuàng)新 體制的弊端，構建了符合我國傳統產業(yè)特點的工藝創(chuàng)新組織機構模式與組織管理模 式。 關鍵詞 資源型企業(yè) 工藝創(chuàng)新 創(chuàng)新組織模式 1 引言 進入21世紀，企業(yè)只有通過學習與創(chuàng)新、變革與實踐才能在激烈的競爭中生存。對于 把握國家經濟命脈的國有大型企業(yè)，尤其是從事油氣生產、煤礦開采、鋼鐵制造等傳統 產業(yè)的國有資源型企業(yè)來說，更面臨著如何打破陳規(guī)，以持續(xù)的工藝創(chuàng)新改造傳統產業(yè) ，建立符合我國國情的工藝創(chuàng)新體系的重大課題。 2 工藝創(chuàng)新的組織理論 2.1 工藝創(chuàng)新的特殊性 產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新是按照創(chuàng)新對象的不同對技術創(chuàng)新的劃分。前者是創(chuàng)造出新的產 品或將原有產品進行實質性的改善，從而不斷開拓市場，創(chuàng)造需求；后者是針對生產制 造的工藝過程或裝備進行創(chuàng)造或改進，從而提高生產效率、改善產品質量、降低生產成 本等。 工藝創(chuàng)新的特殊性在于：1.創(chuàng)新過程和生產過程緊密相連。創(chuàng)新來源于生產需要，創(chuàng) 新期間需要生產部門的人員與設備支持，創(chuàng)新成果的中試與推廣要在生產中進行；2.創(chuàng) 新成果的產出一般不能用直接經濟收益或產品市場份額測度，而體現在企業(yè)的競爭力和 盈利能力的提高上；3.需要有組織地進行基礎研究和技術儲備研究，立足于企業(yè)的長遠 發(fā)展。 對于以資源開采或原材料生產為主的國有資源型企業(yè)（如油田、煤礦等）來說，其產 品結構較為單一，且大多依賴于不可再生的自然資源，因而進行更新換代的產品創(chuàng)新的 空間不大，但其生產技術往往是復雜、成熟的科學體系，工藝的先進程度直接影響著產 品的成本與質量、企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和國際競爭力。因此工藝創(chuàng)新是這些國有資源型企 業(yè)發(fā)展的核心動力，工藝創(chuàng)新的組織與管理更是亟待研究與實踐的重要內容。 2.2工藝創(chuàng)新的過程鏈模式 工藝創(chuàng)新是一個系統化的過程，在時間上它包括工藝設想階段、項目形成階段、研究 開發(fā)階段、中試階段、應用階段和擴散階段，環(huán)環(huán)相扣，而在同一時點，又按照技術生 命周期的規(guī)律，存在不同層次不同階段的創(chuàng)新。在空間上它同樣是多維的，是各個因素 相互協調，行業(yè)、企業(yè)、市場、技術協同作用的系統。 如圖1所示，新工藝設想來自工藝技術的發(fā)展、生產市場需求（包括企業(yè)內部和外部 ）以及企業(yè)追求利潤最大化的目標；經過選題形成項目后，在生產單位的協助下進行研 發(fā)、中試及改進；成功的創(chuàng)新成果在第一次應用中完成了工藝創(chuàng)新，滿足了生產的需求 ，也實現了企業(yè)盈利的目標；生產市場反饋創(chuàng)新效果，工藝在繼續(xù)研究開發(fā)中得到改良 ，而生產市場又產生新的問題需要新工藝的出現。另一方面，創(chuàng)新成果的大范圍應用引 起了工藝創(chuàng)新擴散，它不僅促進了技術的縱向發(fā)展，成為新工藝的源泉，而且促進了行 業(yè)的橫向發(fā)展，進而推動生產市場的需求擴大，使工藝創(chuàng)新得以良性循環(huán)下去。 可見，在工藝創(chuàng)新運作的過程中，企業(yè)、科研機構與生產單位的協同作用非常重要， 一項新工藝不僅是研發(fā)人員創(chuàng)新火花的擴大，更是生產市場的需求和企業(yè)利益的體現。 因此工藝創(chuàng)新的主體必須協調好決策者、科研單位與生產單位之間的關系，主動推進并 控制工藝創(chuàng)新過程，實現創(chuàng)新成果的經濟效益與產業(yè)化。 3 傳統創(chuàng)新體制分析 傳統的科研機構設置與組織模式造成了工藝創(chuàng)新上的許多阻礙。以我國石油系統為例 ：不同于國外大石油公司由總部集中管理和控制科研工作、按部門劃分設置科研機構的 模式，中國石油天然氣集團公司和中國石油化工集團公司沿襲了在各油田均設置屬于二 級單位的多個研究院的方式，并通過逐級完成項目的形式進行科研開發(fā)。即大部分項目 由上級決策，經過集團公司、各油田公司、油田下屬研究院一層層向下傳達并承辦。 而科研人員要自己立項，必須經過層層申請、審批、論證，還要自籌經費才能進行研 究。在創(chuàng)新成果推廣方面，油田多沿用下發(fā)文件的方式直接安排下屬生產單位使用新技 術，還有的讓研究人員自己推廣成果，即對生產單位進行技術服務，獲取勞務費用。 現行創(chuàng)新體制的結果是，研究院的項目成果往往很多，大部分卻沒有轉化為生產力， 產生重大經濟效益的更是寥寥無幾。具體分析某一石油公司創(chuàng)新體制的弊端有：1 缺乏創(chuàng)新動力；2 創(chuàng)新環(huán)節(jié)不暢；3 中試與推廣困難；4 存在短期行為。 4. 工藝創(chuàng)新的組織模式的構建 4.1工藝創(chuàng)新的組織機構模式 鑒于國有資源型企業(yè)和工藝創(chuàng)新的特殊性，筆者認為需要設立專門的工藝創(chuàng)新管理部 門，代表企業(yè)實施主體職能，協調企業(yè)、科研機構、生產單位在創(chuàng)新中的各項關系。而 科研機構作為創(chuàng)新的承擔者，具有技術優(yōu)勢，應該與創(chuàng)新主體恰當融合，才有利于創(chuàng)新 的誕生與成熟。同時他應處于高于生產部門的行政位置，才便于對生產實踐進行技術指 導，順利完成創(chuàng)新的實現。鑒于以上思想，提出國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織模式的初 步建議（以某一石油公司的采油工藝創(chuàng)新為例），包括組織機構模式（圖2）和組織管理 模式（圖3）。 工藝創(chuàng)新組織機構模式是在企業(yè)原組織機構的基礎上建立的，其主要特點是： (1) 由工藝創(chuàng)新委員會實施創(chuàng)新主體職能 工藝創(chuàng)新委員會代表企業(yè)的利益，并與科研和生產緊密結合。除作戰(zhàn)略部署外，主要 對創(chuàng)新實施組織管理，是既懂技術又懂管理的權威機構。委員會主任應由企業(yè)的總經理 兼任，常務副主任由技術中心主任兼任，其主要職責是：制定工藝創(chuàng)新戰(zhàn)略、對創(chuàng)新全 過程進行管理控制、協調科研部門與生產單位及其它處室間的關系、負責科研經費劃撥 與監(jiān)控、對技術項目進行評審監(jiān)督、制定并實施創(chuàng)新激勵政策，保證工藝創(chuàng)新的順利進 行。委員會的設立強化了企業(yè)對工藝創(chuàng)新全過程的控制，使創(chuàng)新主體具體化，實現主體 責權利的一致，并及時為工藝創(chuàng)新所需資源。同時，它能夠擺脫科研機構和高層管理者 的局限性，從企業(yè)整體利益角度實施工藝創(chuàng)新，避免短期行為。 (2) 使科研與生產相結合 工藝創(chuàng)新委員會下設生產處與技術中心，具體承擔工藝創(chuàng)新的運作，二者的最高領導 兼任委員會副主任。生產處負責各生產分廠，對其有經營管理權。生產處與技術中心的 并列不僅體現了科研與生產的結合，使二者相互協調促進，而且便于研發(fā)人員了解市場 需求，反饋技術信息，制定及時準確的技術決策，更賦予技術中心一定的權限，使之在 工藝創(chuàng)新上具有高于生產單位、與職能處室并列的權力，這樣才能打通創(chuàng)新的各項環(huán)節(jié) ，從立項、獲取原料、經費使用、中試到成果應用、推廣得以順利進行，實現工藝創(chuàng)新 的經濟效益。這種設置改變了過去科研與生產割裂的狀態(tài)，解決了技術創(chuàng)新中的瓶頸障 礙，并有利于信息的傳遞互動，體現科技人員和生產技術人員共同的創(chuàng)新思想。 4.2 工藝創(chuàng)新的組織管理模式及其運作過程 工藝創(chuàng)新過程由工藝創(chuàng)新委員會、技術中心和生產單位共同完成（如圖3所示）。創(chuàng) 新集體主要由技術中心的科研人員和生產單位的技術人員組成，他們在工藝創(chuàng)新委員會 的帶領下按照項目管理和風險管理的不同模式進行工藝創(chuàng)新。整個創(chuàng)新的運作過程可以 簡化為：構思、立項、研發(fā)、中試、應用、擴散，其中貫穿著評價與監(jiān)督。在這個過程 中，各創(chuàng)新組織的職能定位如下： (1) 構思來源于風險群體 所謂風險群體，是可能產生工藝創(chuàng)新思想的人群的總稱，并不是具體部門。它包括 科研人員和生產技術人員。他們在日?？茖W研究與生產作業(yè)中，發(fā)現問題，產生新工藝 設想或改造原有工藝的構思，并相互溝通完善創(chuàng)新思想，形成三種結果：重大創(chuàng)新提出 立項、未能立項的重要創(chuàng)新形成技術儲備進行持續(xù)研究、漸進型創(chuàng)新或工藝革新則主要 由生產技術人員自行完成。 (2) 立項由委員會負責 工藝創(chuàng)新委員會由項目管理委員會與風險管理委員會構成，由各位副主任分工負責 。其中，風險管理委員會要對風險群體進行激勵與管理，篩選其創(chuàng)新思想，組織可行性 分析，協助立項或批準自主研究，另外還負責組織成果推廣。重大立項申請的審批權集 中在工藝創(chuàng)新委員會，它在技術專家的協助下行使創(chuàng)新的最高決策權，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略， 劃撥經費，必要時向上級公司或國家有關部委申請立項，對工藝創(chuàng)新全過程實施規(guī)劃、 協調和服務。 (3) 項目小組是項目攻關的單位 項目下達到項目管理委員會后，實行經理負責制。項目經理以競聘的形式產生，再 由經理組織項目小組，委員會從中協調，以使資源優(yōu)化配置。小組以矩陣形式進行橫向 聯合，即根據項目所需，將不同專業(yè)科研人員與生產分廠的技術人員組成協同型的動態(tài) 聯盟，各有分工，優(yōu)勢互補，并在生產分廠的支持下完成中試，還可以在該廠進行首次 應用，形成示范工程。需要注意的是，項目小組是以項目為紐帶的專門小組，只負責唯 一項目，組員并不脫離原單位，但在該項目上只對項目經理負責，項目完成后小組解散 。 (4) 推廣小組是負責成果轉化的專業(yè)人員 項目經委員會驗收合格后，根據需要，交由推廣小組進行成果轉化。原項目小組并 不負責“創(chuàng)收”，而是由具有這項專長的營銷人員完成。營銷人員必須具備技術專業(yè)素質 ，最好從科技人員中選拔，并在行政上屬于技術中心職工。在推廣過程中，原項目組成 員有責任進行技術指導，也可自愿加入推廣小組中。推廣人員可以在企業(yè)內外生產市場 進行技術貿易，推銷研究院的創(chuàng)新成果，發(fā)現新工藝需求。風險管理委員會也從企業(yè)整 體效益角度出發(fā)，發(fā)揮其協調功能，加速創(chuàng)新成果的轉化。最后，與市場接觸的推廣人 員還可以得到工藝應用的反饋與最新的工藝需求信息，反饋給風險群體成為新的工藝創(chuàng) 新構思。 5 結論 (1) 要克服傳統創(chuàng)新體制的弊端，實現持續(xù)有效的工藝創(chuàng)新，就要結合產業(yè)特點與企業(yè)實際 ，逐步建立合理的組織模式，保證企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，理順工藝創(chuàng)新環(huán)節(jié)，并實施科 學的創(chuàng)新管理，保障工藝創(chuàng)新組織的有效運行。 (2) 該模式是一種動態(tài)聯盟，各處室與生產單位之間根據項目需要互相調動人員，項目小組 根據實際需要組成或解散，更加靈活，更有戰(zhàn)斗力。這里的項目是廣義的概念，即包括 正式立項的國家級、省部級重大項目，也包括企業(yè)為自身發(fā)展選定的技術儲備項目。創(chuàng) 新人員在完成其負責項目及任務的基礎上具有自主性，可以自發(fā)研究課題和選擇職能范 圍，也可以同時參與多個項目，尤其是長期技術儲備項目，最大限度地激發(fā)其創(chuàng)新積極 性。 主要參考文獻 1. 高建. 中國企業(yè)技術創(chuàng)新分析. 清華大學出版社，1997 2. 武春友、張米爾. 技術經濟學. 大連理工大學出版社,1998 3. 陳曉劍等. 企業(yè)管理創(chuàng)新圖解. 中國科學技術大學出版社,2000 4. 陳琪等. 論技術創(chuàng)新與經濟增長方式的轉變. 技術經濟與管理研究，1999, 6:13 5. 羅承先. 殼牌集團的管理體制和經營特點. 石油化工技術經濟，1999, 1:48 6. Don Leech. Innovation is the easy bit…Engineering Management Journal, 1999, 12:290 7. P.A.Geroski, etc. How persistently do firms innovate, Research Policy 1997, (26):33 Research on Organization Model of Technological Innovation in Resource-oriented Enterprises Wang Guohong Sun Xue Zuo Li (Institute of Technology & Economy, Dalian University of Technology, 116023) Abstract The paper begins with the theory of technological innovation organization, and analyzes the weakness of the present innovation system in state-owned resource-oriented enterprises by case study. Thus constructs the new organization and administration models of technological innovation that fit for the characters of the traditional industries of our country. Keywords Resource-oriented Enterprises Technological Innovation Organization Model of innovation * 國家自然科學基金資助項目（批準號為NSFC79970023） **王國紅，1968年出生，講師，博士生。主要研究方向：技術創(chuàng)新與經濟發(fā)展研究、投 資決策科學化、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與核心能力研究 ----------------------- 圖2 國有資源型企業(yè)工藝創(chuàng)新組織機構模式 圖1 工藝創(chuàng)新的過程鏈模式 圖3 工藝創(chuàng)新組織管理模式 應用 擴散 第一采油廠 第五采油廠 第四采油廠 第三采油廠 第二采油廠 技術中心 生產處 工藝創(chuàng)新委員會 國有資源型企業(yè) 發(fā)展 滿足 促進 發(fā)展 需求 利潤 行業(yè) 企業(yè) 工藝技術 生產市場 中試 擴散 應用 研究開發(fā) 項目形成 新工藝設想 中試 研發(fā) 下達 立項 反饋 構思 項目小組2 （科研人員、生產技術員） 實行項目經理負責制 推廣小組 （營銷人員、科研人員） 技術推廣、技術服務、技術貿易 風...
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