項目排序辦法
北 京 證 券 投 行 部 推 薦 發(fā) 行 企 業(yè) 排 序 暫 行 辦 法 推薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，不僅關(guān)系到證券市場規(guī)范發(fā)展，而且關(guān)系到公司的根本利 益。為更好完成推薦工作，特制定本辦法。 推薦企業(yè)排序是一個原則性、紀律性很強的工作，各業(yè)務(wù)部一定要從公司大局出發(fā) ，局部利益服從整體利益。 一、參加排序企業(yè)須是已正式簽定承銷協(xié)議，且符合下列條件之一的企業(yè)： 1. 有97年計劃指標； 2. 2000年3月17日前通過“雙高”認證的企業(yè)； 3. 三個月內(nèi)輔導(dǎo)到期； 4. 具有配股或增發(fā)資格。 二、排序原則： 1. 效益優(yōu)先原則，即每股收益最高； 2. 材料最優(yōu)原則，即材料制作最優(yōu)； 3. 時間最快原則，即所需發(fā)行申報時間預(yù)計最短； 4. 收益最大原則，即所獲取的承銷收入最大； 5. 重點項目優(yōu)先原則，即支持企業(yè)形象好、籌資額大，收入在1000萬元以上的大項目。 三、程序 1. 項目組準備基本資料。 首發(fā)企業(yè)需提供：企業(yè)基本情況；《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》 的第一部分內(nèi)容；招股說明書中的風(fēng)險與對策部分內(nèi)容；近三年財務(wù)報表；各期輔導(dǎo)報 告或輔導(dǎo)驗收報告（僅指輔導(dǎo)企業(yè)）。 配股或增發(fā)企業(yè)需提供：主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查報告；主承銷商 關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請文件核對要點第一部分基礎(chǔ)資料中的一、二、三、六、七部 分內(nèi)容。 如已制作完畢正式申報材料，以提供正式申報材料為最佳。 2. 業(yè)務(wù)部出具申請推薦報告。推薦報告除說明基本情況外，還須闡述項目存在的優(yōu)勢和 不利之處，以及項目預(yù)計的時間進度和工作安排情況，并由項目小組人員和業(yè)務(wù)部 總經(jīng)理簽名。 3. 業(yè)務(wù)部對照質(zhì)量評價體系進行評價打分，管理部復(fù)核。 4. 總部組織專業(yè)人員實地考察企業(yè)。 5. 各業(yè)務(wù)部將基本資料、申請推薦報告和發(fā)行人質(zhì)量評價提交內(nèi)核秘書組，由內(nèi)核秘書 組安排內(nèi)核會議。 6. 公司內(nèi)核小組討論，形成排隊初步意見。 7. 公司領(lǐng)導(dǎo)決策。 8. 項目組按排序結(jié)果制作申報材料，或向內(nèi)核提請審核申報材料。 四、時間要求 由于受“證券公司自行排隊，限報家數(shù)”的限制，必須在短時間內(nèi)實現(xiàn)發(fā)行上市，以順 利完成公司計劃指標，因此，各業(yè)務(wù)部項目必須有嚴格時間進度要求。 1. 必須按規(guī)定時間完成申報材料的制作； 2. 首發(fā)企業(yè)正式上報到證監(jiān)會核準發(fā)行時間不超過4個月；上市公司增發(fā)或配股不超過3 個月。 3. 證監(jiān)會反饋意見修改時間不超過15個工作日； 4. 管理部將根據(jù)各業(yè)務(wù)部上報的工作時間計劃，進行定期檢查。 五、出現(xiàn)下列現(xiàn)象時，可由公司調(diào)整已上報的企業(yè) 1. 沒有在第四條規(guī)定的時間內(nèi)完成工作； 2. 材料上報后發(fā)現(xiàn)問題的； 3. 材料上報后，受到中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)調(diào)查的； 4. 企業(yè)不配合發(fā)行工作的； 5. 公司內(nèi)核小組討論認為確有必要調(diào)換的。 北京證券投資銀行部 2001/07
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