項目責(zé)任書
項 目 責(zé) 任 書 客戶名稱 河南開普集團有限公司 河南開普化工股份有限公司 簽約日期 2001年1月5日 項目名稱 企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務(wù)顧問 項目小組 楊 平（組長） 岳 剛 吳云飛 郭曉維 北京南洋林德投資顧問有限公司 2001年2月8日 1. 項目背景與意義 1、項目背景。河南開普化工股份有限公司系使用額度審批制下河南省九七年度上市 指標(biāo)，于九八年經(jīng)河南省政府推薦，將全套申請材料上報國家證券會，因涉及被舉報虛 增利潤而被證券會將材料發(fā)回，后經(jīng)濟南證管辦調(diào)查排除虛增利潤的問題，由河南省政 府重新推薦上報，但由于濟南證管辦復(fù)審期間河南省政府?dāng)M再向國家證券會推薦另一預(yù) 選企業(yè)，故證券會對兩家企業(yè)的申報材料均沒有受理。經(jīng)過我公司的努力，河南開普化 工股份有限公司及其關(guān)聯(lián)的河南開普集團有限公司以繼續(xù)推進開普化工上市為核心，與 我公司簽訂了《企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務(wù)顧問》的服務(wù)協(xié)議書。在原來上市不力已經(jīng) 造成大范圍不良影響，企業(yè)狀況不是很好的情況下，對方對我公司寄予了很高的期望， 承擔(dān)八十萬元的顧問費用，將企業(yè)下一步的發(fā)展前途托付給我們來把握，所以項目完成 的質(zhì)量對開普化工來說意義非常重大。 2、本項目按合同標(biāo)的額是公司歷史上目前為止最大的，尤其是如果上市成功，可望 獲得數(shù)百萬元的凈項目收益，可一次性解決公司至少兩年的基本費用，還可以與一家自 己直接推上去的上市企業(yè)保持長期的業(yè)務(wù)往來，經(jīng)濟意義是相當(dāng)明顯的，值得花大力氣 去做。 3、本項目操作成功可為公司積累重量級的上市財務(wù)顧問業(yè)務(wù)案例，對進一步拓展公 司業(yè)務(wù)渠道具有積極的商業(yè)意義，同時通過項目操作可嘗試與券商的有效合作，也能通 過這種合作進一步鍛煉和提高公司項目經(jīng)理的業(yè)務(wù)能力。 4、鑒于鄭州財務(wù)開發(fā)公司在河南省的資源優(yōu)勢及與開普化工之間不可分割的利益關(guān) 系，我們有可能在本項目有效開展到一定階段的時候，通過鄭州財務(wù)公司繼續(xù)承接河南 省其他企業(yè)的類似服務(wù)項目。 二、項目小組責(zé)任與義務(wù) 1、項目小組成員應(yīng)以飽滿的工作熱情，認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，盡心投入到本項目工 作中，并應(yīng)發(fā)揮小組全體人員的主動性，積極調(diào)動各方資源，做好本項目工作。 2、項目小組成員應(yīng)努力按《河南開普集團有限公司暨河南開普化工股份有限公司聘 請北京南洋林德投資顧問有限公司為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務(wù)顧問協(xié)議書》（以下 簡稱《協(xié)議書》）的要求完成任務(wù)，并制定和落實項目實施的具體計劃。 3、鑒于其特點和操作難度，本項目的完成可能有以下幾種結(jié)果： 1. 最差結(jié)果。在本項目開始實施后，雖然項目小組努力做了各種工作，由于一些不可預(yù)測 的原因或其它原因，造成《協(xié)議書》不能繼續(xù)履行，我公司僅獲得本項目的頭期款30萬元 ，并且不會存在任何糾紛與麻煩。 2. 中間結(jié)果。經(jīng)過項目小組的努力和有效工作，達成開普化工與券商正式簽訂主承銷協(xié)議 ，或項目小組的工作成果獲得開普化工的肯定，并由此派生出其它在頭款30萬元之外付 款的項目，如企業(yè)內(nèi)訓(xùn)項目或其它資本運作項目。 3. 較好結(jié)果。在項目小組的有效工作和公司各方面的大力支持下，中國證監(jiān)會正式受理開 普化工（或開普化工占最大股份的企業(yè)）的上市申報材料，或開普化工十分贊賞項目小 組的工作成果，累計付給我公司顧問費用達（含）60萬元以上。 4. 最佳結(jié)果。經(jīng)過各方面的努力，開普化工（或開普化工占最大股份的企業(yè)）獲中國證監(jiān) 會核準(zhǔn)上市。在此情況下，我公司可獲得累計80萬元以上的顧問費及融資傭金等收益。 4、項目小組承諾：避免最差結(jié)果，保證中間結(jié)果，力求較好結(jié)果，爭取最佳結(jié)果。 3. 項目經(jīng)費及提成計劃 1、項目支出經(jīng)費預(yù)算 1. 咨詢調(diào)研費用（信息收集、資料查詢等）：0.5萬元 2. 耗材、文印、額外通信費用等：0.5萬元 3. 對外業(yè)務(wù)獎勵費用(鄭州財務(wù)公司):1萬元 4. 上市公關(guān)費用（業(yè)務(wù)招待費等）：(達到中間結(jié)果) 3萬元； （達到較好結(jié)果）6萬元； （達到最佳結(jié)果）9萬元 （5）合計：5-11萬元 2、業(yè)務(wù)提成辦法 1. 前期工作（攬單）業(yè)務(wù)提成，按公司《項目管理制度》規(guī)定（下同），本項目攬單 提成為80x8%=6.4萬元，分配給項目小組內(nèi)和項目小組外對本項目攬單工作的 主要貢獻者。提成在項目啟動一個月內(nèi)執(zhí)行，由公司總裁主持分配。 2. 項目小組工作業(yè)務(wù)提成，分為以下幾種情況： a) 完成“最差結(jié)果”（見前項內(nèi)容的定義，下同），項目小組提成為30x15%=4.5萬元 ，分配給項目小組成員，在項目啟動后三個月內(nèi)執(zhí)行，由項目小組內(nèi)部協(xié)商分 配。 b) 完成“中間結(jié)果”，按公司規(guī)定，項目收益不超過50萬元時，提成為：項目收益x 15%=提成額。如果產(chǎn)生由我公司培訓(xùn)部負(fù)責(zé)的收費性培訓(xùn)項目，培訓(xùn)項目的收 益不能作為本項目的業(yè)務(wù)提成，但培訓(xùn)項目攬單提成額應(yīng)分配給本項目小組。 此種提成在收益到帳一個月內(nèi)執(zhí)行，由項目小組內(nèi)部協(xié)商分配。 c) 完成“較好結(jié)果”，按公司規(guī)定，提成為：項目收益x18%=提成額。培訓(xùn)項目的處 理辦法同上條。此種提成在收益到帳一個月內(nèi)執(zhí)行，由項目小組內(nèi)部協(xié)商分配 。 d) 完成“最佳結(jié)果”，按公司規(guī)定，收益不超過100萬元時，按項目收益x 18% =提成額實施，若收益（包括企業(yè)上市后收取的融資服務(wù)費）達101萬元以上時 ，按“項目收益x20%=提成額”實施。提成在收益到帳一個月內(nèi)執(zhí)行，由項目小 組內(nèi)部協(xié)商分配。 另外，在執(zhí)行各種形式的提成時，若項目小組提出一些合法合理的避稅辦法， 又不損害公司的利益時，公司應(yīng)給予財務(wù)處理等方面的支持。 4. 總裁意見
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