內(nèi)審控制程序
文件編號(hào)：CASC/CX 01.03-2001 受控狀態(tài)： 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 內(nèi)部審核控制程序　 版次： A 發(fā)布日期： 2001.8.15 生效日期： 2001.8.15 批 準(zhǔn)： 分 發(fā) 號(hào)： 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 1/8 1 目的 為了驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)及有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，保證質(zhì)量管理體系運(yùn)行的 符合性、有效性，特制訂本程序。 2 范圍 2.1 本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的職責(zé)、要求以及形成的文件和記錄。 2.2 本程序適用于本公司的內(nèi)部體系審核活動(dòng)的控制。 3 引用標(biāo)準(zhǔn) 3.1 GB/T 19000-2000 idt ISO 9000：2000 質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ) 3.2 GB/T 19001-2000 idt ISO 9001：2000 質(zhì)量管理體系—要求 4 職責(zé) 4.1 管理者代表負(fù)責(zé)： a) 策劃內(nèi)部審核計(jì)劃和所需的資源； b) 領(lǐng)導(dǎo)辦公室制定并組織實(shí)施內(nèi)部審核計(jì)劃； c) 選擇審核組長(zhǎng)和審核員； d) 協(xié)調(diào)解決內(nèi)審中的爭(zhēng)端； e) 對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并向管理評(píng)審報(bào)告。 4.2 被委派的審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)； a)協(xié)助選擇符合內(nèi)審資格的審核員； b) 編制審核實(shí)施計(jì)劃，對(duì)審核組進(jìn)行任務(wù)分配； c) 指導(dǎo)編制審核檢查表，進(jìn)行審核過程控制； d) 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系溝通； e) 提交審核報(bào)告。 4.3 被委派的審核員負(fù)責(zé)： a) 按本程序的規(guī)定準(zhǔn)備、實(shí)施及報(bào)告審核工作； b) 認(rèn)可受審核方對(duì)不合格項(xiàng)所制訂的糾正措施計(jì)劃； c)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4.4 公司辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核的具體實(shí)施與管理，并組 織對(duì)糾正措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 4.5 公司各部門負(fù)責(zé)接受、配合內(nèi)部審核，并負(fù)責(zé)對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正措施。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 2/8 5 管理內(nèi)容與控制要求 5.1 流程圖 5.2 編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃 5.2.1 辦公室每年三月份編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，該計(jì)劃要確保對(duì)質(zhì)量體系所涉及的各部 門和各個(gè)活動(dòng)過程每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核。 5.2.2 對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)過程或薄弱環(huán)節(jié)必要時(shí)增加審核頻次。 5.2.3 年度內(nèi)部審核計(jì)劃由管理者代表批準(zhǔn)。 5.2.4 年度內(nèi)部審核計(jì)劃的內(nèi)容為： a) 審核目的； b) 審核范圍； c) 審核依據(jù)； d) 審核計(jì)劃安排。 5.3 審核準(zhǔn)備 5.3.1 組建審核組及其要求： a) 由管理者代表任命具有內(nèi)部審核員資格、業(yè)務(wù)熟練的人員擔(dān)任審核人員，并指定 審核組長(zhǎng)； b) 審核組成員必須與被審核部門無(wú)直接責(zé)任； c) 審核組在公司辦公室的指導(dǎo)和組織下工作。 5.3.2 審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織審核組成員做好審核前的準(zhǔn)備工作。 5.3.2.1 收集并審閱有關(guān)文件記錄，如： a) 質(zhì)量手冊(cè)； b) 有關(guān)的質(zhì)量體系程序文件； c) 有關(guān)的作業(yè)文件； d) 質(zhì)量記錄； e) 上次內(nèi)審報(bào)告及糾正措施實(shí)施記錄。 5.3.2.2 編制審核檢查表 《內(nèi)部審核檢查表》由分工審核員編制，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 3/8 5.3.2.3 召開審核組全體會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括： a) 檢查審核前各項(xiàng)工作準(zhǔn)備情況； b) 準(zhǔn)備好現(xiàn)場(chǎng)所需的工作文件、記錄（如現(xiàn)場(chǎng)審核記錄、不合格報(bào)告單等）； c) 現(xiàn)場(chǎng)審核分工； d) 明確記錄要求。 5.3.2.4 由辦公室提前一周通知被審核部門。 5.4 審核的實(shí)施 5.4.1 召開首次會(huì)議 a) 由審核組長(zhǎng)主持，出席人員簽名； b) 由審核組長(zhǎng)說明審核的目的、依據(jù)； c) 簡(jiǎn)介審核的程序、方法； d) 澄清必要事項(xiàng)。 5.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核 a) 審核的具體項(xiàng)目按《內(nèi)部審核檢查表》進(jìn)行； b) 審核人員通過交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、實(shí)際操作等方法收集客觀證據(jù)，要準(zhǔn) 確記錄； c) 不允許在指出發(fā)現(xiàn)問題時(shí)加入對(duì)個(gè)人的責(zé)備，不準(zhǔn)用主觀估計(jì)、猜想的推理代替 客觀證據(jù)； d) 如發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)盡早給予口頭反饋，如有誤解應(yīng)及時(shí)解決。 3. 確定不合格項(xiàng) a. 對(duì)觀察結(jié)果在審核組內(nèi)進(jìn)行評(píng)審，以客觀證據(jù)證明是否存在不合格項(xiàng)。 b. 確定不合格項(xiàng)的性質(zhì)，不合格項(xiàng)的性質(zhì)按以下分類： ——體系不合格：即與體系及有關(guān)法律、法規(guī)、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)等要 求不符； ——實(shí)施性不合格：即未按文件要求實(shí)施； ——效果性不合格：已按文件規(guī)定實(shí)施，但實(shí)施不夠認(rèn)真或某次偶發(fā)原因而導(dǎo) 致效果未達(dá)到規(guī)定要求。 5.4.4 填寫不合格報(bào)告單 確定不合格項(xiàng)后，由審核人員填寫《不合格報(bào)告單》，受審核部門負(fù)責(zé)人或陪同人 員簽字確認(rèn)。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 4/8 5.4.5 審核結(jié)果的匯總分析 由審核組長(zhǎng)主持召開審核組會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果匯總分析。 a) 對(duì)各部門的全部不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分類； b) 與上次內(nèi)審對(duì)比； c) 總結(jié)質(zhì)量管理工作的成績(jī)。 5.4.6 召開末次會(huì)議一般內(nèi)容包括: a) 由審核組長(zhǎng)主持； b) 介紹對(duì)該次審核情況，宣讀不合格報(bào)告，并要求受審核部門進(jìn)行原因分析，提出 糾正措施建議和完成期限； c) 報(bào)告審核結(jié)論； d) 宣布對(duì)該次現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。 5.5 審核報(bào)告 1. 由審核組長(zhǎng)或其他指定的審核員編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核組長(zhǎng)確認(rèn)后，報(bào)管理 者代表批準(zhǔn)。 5.5.2 《內(nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容包括： a) 被審核部門名稱及負(fù)責(zé)人； b) 審核組長(zhǎng)及其成員； c) 審核的目的、范圍； d) 審核依據(jù)； e) 審核日期； f) 不合格項(xiàng)觀察結(jié)果（附全部不合格報(bào)告單） g) 質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性結(jié)論意見； 5.5.3 審核報(bào)告的發(fā)放范圍 a) 總經(jīng)理、管理者代表； b) 辦公室； c) 被審核部門。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 5/8 5.6 糾正措施 5.6.1 提出糾正措施要求 a) 內(nèi)部審核所發(fā)生的不合格項(xiàng)必須逐一采取糾正措施； b) 要求被審核部門調(diào)查造成不合格原因； c) 要有針對(duì)性地逐項(xiàng)提出糾正措施的建議與要求； d) 內(nèi)審員可參與被審核部門采取糾正措施的討論，但不能代替被審核部門制定糾正 措施計(jì)劃。 5.6.2 糾正措施計(jì)劃 a) 被審核部門制訂的糾正措施計(jì)劃，應(yīng)具有可操作性、易證性，并經(jīng)審核人員認(rèn)可； b) 糾正措施由管理者代表批準(zhǔn)； c) 經(jīng)批準(zhǔn)的糾正措施計(jì)劃，即為指令性計(jì)劃。 5.6.3 糾正措施的實(shí)施 a) 公司的糾正措施計(jì)劃一般實(shí)施期限為10天； b. b) 被審核部門的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有不合格的糾正責(zé)任，接到糾正措施計(jì)劃后，應(yīng)立即組織實(shí) 施； c) 糾正措施計(jì)劃實(shí)施中的問題，由審核組長(zhǎng)協(xié)調(diào)，管理者代表仲裁； d) 對(duì)某些不合格項(xiàng)需要制訂長(zhǎng)期糾正措施計(jì)劃才能解決的，可以突破期限，納入下 一次審核中去檢查。 5.6.4 糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證 5.6.4.1 糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證由公司辦公室或受委托的審核人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 5.6.4.2 跟蹤驗(yàn)證的內(nèi)容： a) 糾正措施計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成； b) 糾正措施計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成； c) 實(shí)施效果如何； d) 如果引起文件修改，是否已按有關(guān)程序規(guī)定對(duì)文件實(shí)施更改； e) 實(shí)施情況是否有記錄可查。 5.6.4.3 只有上述內(nèi)容達(dá)到了規(guī)定的要求，驗(yàn)證人員才可在《不合格報(bào)告單》的“驗(yàn)證”欄 簽字。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 6/8 5.7 質(zhì)量管理體系的總體分析和年度內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告 5.7.1 質(zhì)量管理體系的總結(jié)分析 5.7.1.1 當(dāng)年度內(nèi)部審核計(jì)劃全部完成后，由管理者代表主持，辦公室、審核組長(zhǎng)參加，對(duì) 公司的質(zhì)量管理體系進(jìn)行一次年度匯總分析。 5.7.1.2 匯總分析的方法 a) 編制全部不合格項(xiàng)的矩陣表格，列出所有對(duì)應(yīng)的不合格的分布； b) 按性質(zhì)將全部不合格項(xiàng)分類； c) 與年度內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)比較； d) 匯總分析全部糾正措施計(jì)劃完成情況。 5.7.2 編寫公司年度內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告 5.7.2.1 年度內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告的編寫，由管理者代表主持，辦公室起草，經(jīng)管理者代表批 準(zhǔn)后，上報(bào)總經(jīng)理并發(fā)至有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門。 5.7.2.2 年度內(nèi)部審核的內(nèi)容： a) 年度內(nèi)部審核的目的和范圍； b) 年度內(nèi)部審核依據(jù)的文件； c) 年度內(nèi)部審核計(jì)劃完成情況； d) 各次審核組的組長(zhǎng)及審核員； e) 不合格的總數(shù)及各類不合格項(xiàng)的數(shù)量、分布狀況； f) 公司質(zhì)量管理體系整體評(píng)價(jià)及薄弱環(huán)節(jié)的分析； g) 對(duì)質(zhì)量管理體系的糾正和改進(jìn)意見； h) 報(bào)告的編寫、批準(zhǔn)人及分布范圍； i) 附件。 5.8 特殊情況下追加審核 1. 除按年度內(nèi)部審核計(jì)劃進(jìn)行的例行審核外，可以根據(jù)公司特殊需要追加審核，追加 審核由管理者代表批準(zhǔn)。 5.8.2 特殊需要指： a) 發(fā)生了重大質(zhì)量事故或顧客嚴(yán)重投訴； b) 公司發(fā)生重大變化； c) 第二方或第三方審核前； d) 質(zhì)量手冊(cè)換版。 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 7/8 2. 特殊情況下的追加內(nèi)部審核，采用全面集中審核的方式，在若干天內(nèi)審核組完成全 部審核工作。 5.8.4 追加的集中審核注意要點(diǎn)： a) 根據(jù)需要確定審核目的、范圍、依據(jù)和日期安排； b) 集中派出一個(gè)或多個(gè)審核組，分工進(jìn)行； c) 集中各部門和有關(guān)人員召開首、末次會(huì)議，而不在各部門召開首、末次會(huì)議； d) 對(duì)各部門審核完畢，應(yīng)編寫一個(gè)（總的）審核報(bào)告，不編寫部門的內(nèi)部審核報(bào)告； e) 其他各項(xiàng)做法與要求同上述規(guī)定。 5.9 按本程序規(guī)定建立各項(xiàng)記錄、資料，由辦公室收集保管。 6 相關(guān)文件 6.1 糾正措施控制程序 CASC/CX 01.04-2001 6.2 預(yù)防措施控制程序 CASC/CX 01.05-2001 6.3 不合格品控制程序 CASC/CX 01.06-2001 7 形成的文件和記錄 7.1 內(nèi)部審核檢查表 CASC/JL01.013 7.2 不合格報(bào)告單 CASC/JL01.014 7.3 年度內(nèi)審計(jì)劃 CASC/JL01.015 7.4 內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 CASC/JL01.016 7.5 內(nèi)部審核報(bào)告 CASC/JL01.017 中國(guó)某某航空器材進(jìn)出口總公司 程序文件 題目：內(nèi)部審核控制程序 生效日期：2001.08.15 版次：A/0文件編號(hào)： 頁(yè)碼： 8/8 ----------------------- 部門 階段 編制年度內(nèi)審計(jì)劃 組成審核組 編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 收集查閱有關(guān)文件 編制分工檢查表 首 次 會(huì) 議 現(xiàn) 場(chǎng) 審 核 記錄不合格 確認(rèn)不合格 確定不合格項(xiàng) 末 次 會(huì) 議 提交審核報(bào)告 原因分析 確認(rèn)糾正措施 制定糾正措施 實(shí)施糾正措施 記錄歸檔 關(guān)閉、記錄歸檔 管理者代表 辦公室 審 核 組 受審核部門 備 注 策 劃 與 準(zhǔn) 備 階 段 現(xiàn) 場(chǎng) 審 核 階 段 跟 蹤 驗(yàn) 證 階 段 1.注意審核獨(dú)立性 2.計(jì)劃提前一周登記下發(fā)。 3.簽到表 4.調(diào)查事實(shí)判定證據(jù) 5.在審核組內(nèi)部會(huì)議上，確定不合格項(xiàng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行分析，作出結(jié)論、填寫不合格報(bào) 告單。 6.矩陣表：對(duì)本次不合格結(jié)果進(jìn)行綜合分析。 7.簽到表 8.附矩陣表 9.在不合格報(bào)告上記錄，并形成跟蹤驗(yàn)證報(bào)告。 1～9歸檔 圖一 內(nèi)部審核程序流程圖 合格 跟蹤驗(yàn)證 不合格
內(nèi)審控制程序