內(nèi)部審核實(shí)施
|文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-1 | |內(nèi)審首次會(huì)議 | |首次會(huì)議是實(shí)施審核的開(kāi)端，是審核組全體成員與受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人 | |員共同參加的 會(huì)議 。首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，向受審核方介紹具體內(nèi) | |容及方法，并協(xié)調(diào)、澄清有關(guān)問(wèn)題。到 會(huì)人員要有簽到記錄。 | |●首次會(huì)議的作用 | |(1)傳達(dá)并落實(shí)審核計(jì)劃。 | |(2)簡(jiǎn)要介紹審核采用的方法和程序。 | |(3)建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系。 | |(4)提出并落實(shí)審核有關(guān)要求。 | |(5)澄清并協(xié)調(diào)有關(guān)審核問(wèn)題。 | |●首次會(huì)議的要求 | |(1)建立審核活動(dòng)的風(fēng)格。 | |(2)準(zhǔn)時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，會(huì)議以不超過(guò)半小時(shí)為宜。 | |(3)獲得受審核方的理解并得到支持。 | |(4)由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。 | |(5)參加首次會(huì)議的人員應(yīng)包括:審核組全體成員，高層管理者(必要時(shí))， | |受審核部門(mén)代表及主要工作人員等。 | |●首次會(huì)議的內(nèi)容 | |(1)會(huì)議開(kāi)始。參加會(huì)議人員簽到，審核組長(zhǎng)宣布會(huì)議開(kāi)始。 | |(2)人員介紹。審核組長(zhǎng)介紹審核組成員及分工，受審核部門(mén)介紹將要參加| |陪同工作的人員。受審核部門(mén)重要人物未到場(chǎng)時(shí)，應(yīng)詢問(wèn)原因。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-2 | |(3)申明審核目的和范圍。明確審核目的、審核準(zhǔn)則和審核將涉及的部門(mén)、| |班組或崗位。 | |(4)傳達(dá)審核計(jì)劃。審核計(jì)劃應(yīng)征得受審核部門(mén)的最后確認(rèn)，一般情況下，| |審核計(jì)劃不宜作大的調(diào)整。 | |(5)強(qiáng)調(diào)審核的原則。強(qiáng)調(diào)公正客觀立場(chǎng)，說(shuō)明審核是一個(gè)抽樣過(guò)程，有一| |定局限性 ，但審 核將盡可能取其有代表性的樣本，使得審核結(jié)論公正； | |說(shuō)明相互配合是審核順利進(jìn)行和獲得 | |公正結(jié)論的重要條件，提出不合格項(xiàng)報(bào)告的形式等。 | |(6)闡明、澄清有關(guān)問(wèn)題。對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題進(jìn)行澄清，交流雙方關(guān)心的具體| |問(wèn)題，確定末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及出席人員等。 | |(7)落實(shí)后勤安排。必要時(shí)，應(yīng)對(duì)辦公、交通、就餐作出安排。 | |(8)會(huì)議結(jié)束。以審核組長(zhǎng)的致謝詞結(jié)束會(huì)議。 | |●首次會(huì)議的注意事項(xiàng) | |(1)首次會(huì)議應(yīng)準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始、準(zhǔn)時(shí)結(jié)束，通常時(shí)間不應(yīng)超過(guò)半小時(shí)。 | |(2)會(huì)議應(yīng)始終圍繞主題，簡(jiǎn)明扼要。 | |(3)規(guī)模較小、時(shí)間較短或常規(guī)性內(nèi)審，可不開(kāi)首次會(huì)議，有關(guān)問(wèn)題可以通| |知審核形 | |式替代，即使召開(kāi)首次會(huì)議，上述內(nèi)容及環(huán)節(jié)可視具體情況增刪。 | |(4)首次會(huì)議應(yīng)致力于建立一個(gè)良好的審核“風(fēng)格”和“氛圍”。 | |(5)與會(huì)人員簽到，審核組長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)受審核部門(mén)重要人物未到場(chǎng)時(shí)應(yīng)詢問(wèn)原因| |。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-3 | |(6)審核目的、范圍和計(jì)劃一般不在首次會(huì)議上作更改，較小的計(jì)劃變更是| |允許的。 | |(7)陪同人員的作用 | |①為審核組提供支持； | |②可代表受審核方見(jiàn)證審核活動(dòng)； | |③其他職責(zé)。如確?，F(xiàn)場(chǎng)審核員知道有關(guān)安全和保安方面的要求。審核員應(yīng)| |注意確保陪同不施加過(guò)分的影響或進(jìn)行干預(yù)。 | |(8)強(qiáng)調(diào)在審核所安排日程(時(shí)間)段中，被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)在場(chǎng)。 | |現(xiàn)場(chǎng)審核 | |首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段?，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行，具 | |體的審核內(nèi)容 應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。 | |現(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，審 | |核員的個(gè)人素 質(zhì)和 審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個(gè)稱(chēng)職的審 | |核員會(huì)在輕松自如并使受審核方口服心 服的情況下，完成審核任務(wù) | |現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有非常重要的位置。審核工作的大部分時(shí)間 | |是花在現(xiàn)場(chǎng)審核上 | |的，最后的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果作出的，因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的 | |控制以及現(xiàn)場(chǎng)審核 | |中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-4 | |●現(xiàn)場(chǎng)審核的原則 | |(1)堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則 | |這是最為基本、主要的原則。沒(méi)有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為 | |不合格項(xiàng)判斷的依 據(jù);客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng) | |的證據(jù);客觀證據(jù)必須以事實(shí)為基礎(chǔ)， 且可陳述、可驗(yàn)證，不應(yīng)含有任何 | |個(gè)人的猜想、推理的成分；客觀證據(jù)必須是有效的，如所 | |提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過(guò)法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實(shí)際使用、執(zhí)行的結(jié)果， | |應(yīng)反映當(dāng)前質(zhì)量管 理體系運(yùn)行的真實(shí)狀態(tài)和結(jié)果。 | |(2)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則 | |審核不能脫離審核準(zhǔn)則。因?yàn)閷徍耸且粋€(gè)抽樣過(guò)程，并限制在某段時(shí)間、 | |某個(gè)范圍內(nèi)進(jìn)行， | |所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項(xiàng)目、要點(diǎn)和抽樣方 | |案，尋找客觀證據(jù) | |。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。 | |凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核 對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判斷為合格或不合格。 | |所謂的實(shí)際，應(yīng)包括有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎樣依次遞進(jìn)的三個(gè)方面。 | |(3)堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則 | |審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核方的、審核員感情 | |上的等等影響判斷 | |獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不 | |能因情面或畏懼而 私自消化不合格項(xiàng)。 | |(4)堅(jiān)持“三要三不要”原則 | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-5 | |即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做 | |得怎樣，不要停留 | |在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非好| |漢”。當(dāng)按抽樣 方案審核后無(wú)不合格項(xiàng)時(shí)，就應(yīng)采取“無(wú)罪推定”的原則， | |轉(zhuǎn)到下一個(gè)審核項(xiàng)目上去。 | |●客觀證據(jù)的收集 | |(1)收集客觀證據(jù)的方式可能有 | |①與受審核方人員的面談； | |②查閱文件和記錄； | |③現(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)(對(duì)活動(dòng)和周?chē)墓ぷ髋c條件的觀察); | |④對(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證； | |⑤數(shù)據(jù)圖表和施工業(yè)績(jī)等指標(biāo)的匯總、分析； | |⑥來(lái)自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告和社會(huì)的評(píng)價(jià)； | |⑦相關(guān)抽樣方案的水平和確保對(duì)抽樣和測(cè)量過(guò)程實(shí)施質(zhì)量控制的程序。 | |與職能之間接口有關(guān)的信息應(yīng)注重收集。 | |(2)收集到的客觀證據(jù)形式有 | |①存在的客觀事實(shí)； | |②被訪問(wèn)人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述； | |③現(xiàn)有的文件、記錄等。 | |(3)對(duì)收集的客觀證據(jù)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題 | |①客觀證據(jù)并不是越多越好，而是適用的客觀證據(jù)(即審核證據(jù))越多越好，| |過(guò)多、過(guò)濫的客觀證據(jù)反而會(huì)湮沒(méi)真正需要的關(guān)鍵信息； | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-6 | |②客觀證據(jù)必須是有效的，如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過(guò)法定批準(zhǔn)或簽字，| |應(yīng)是實(shí) 際使用執(zhí) 行的，應(yīng)是質(zhì)量管理體系運(yùn)行期間有效的，應(yīng)是反映當(dāng) | |前實(shí)際情況的，客觀證據(jù)應(yīng)盡量靠近 審核日期； | |③應(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性及一致性，從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)| |之間發(fā) 現(xiàn)問(wèn)題或線索； | |④應(yīng)注意核查證據(jù)的真實(shí)性，受審核方提供的證據(jù)有可能夾雜著不真實(shí)的信| |息，因 此，要注意核查，如詢問(wèn)有關(guān)人員、觀察實(shí)際結(jié)果等； | |⑤應(yīng)收集能確定審核目標(biāo)是否可以達(dá)到的客觀證據(jù)。只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)| |才可作 為審核證據(jù)。 | |●現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 | |在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽(tīng)到、看到的有 | |用的真實(shí)信息，這些記錄是審核員提出報(bào)告的真憑實(shí)據(jù)。在審核員的筆記 | |中，還可以記錄一些與審核問(wèn)題有關(guān) 的內(nèi)容,如培訓(xùn)課堂的氣氛、受訓(xùn)員 | |工的態(tài)度等，記錄這些內(nèi)容對(duì)體系總體評(píng)價(jià)有一定的好處。 | |(1)記錄的作用 | |①作為編制不合格項(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)； | |②作為備忘、核實(shí)的依據(jù)； | |③作為查閱、追溯的參考。 | |(2)記錄的要求 | |①記錄應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯； | |文 件 名 |內(nèi)部審核實(shí)施 | |電子文件編碼 |ZLNS006 |頁(yè) 碼 |37-7 | |②記錄應(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱(chēng)、操作機(jī)具、陳述人職位和工作崗位等；| |③記錄應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記，盡量避免事后回憶、追記。 | |記錄的格式可采用“筆記式”或“記錄表式”，宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表” | |。如采用“筆記式”，那么筆記上的記錄事后最好謄到記錄表上，便于規(guī)范 | |、保存。 | |●審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) | |對(duì)所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證 | |據(jù)與審核...
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