內(nèi)部審核控制程序
內(nèi)部審核控制程序 1　目的 審核公司質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的運(yùn)行及其結(jié)果的符合性與有 效性，確保質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量管 理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)。 2　范圍 適用于公司質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。 3　職責(zé) 3.1　由總經(jīng)理授權(quán)、管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)審核方案管理的領(lǐng)導(dǎo)工作。 3.2　綜合管理部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理以及審核方案管理工作。 3.3　由管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)審，審核批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃，任命審核組長(zhǎng)，審核員，并規(guī)定 其職責(zé)，將匯總后的審核結(jié)果提交管理評(píng)審。 3.4　由審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成員 ，并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)分工。 3.5　審核組成員在審核組組長(zhǎng)組織下，制定審核專用文件，經(jīng)審核組長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后實(shí)施 。 4　管理內(nèi)容與方法 4.1　計(jì)劃制訂 一般情況下，內(nèi)審在外審前或管理評(píng)審前進(jìn)行，每年至少一次，兩次間隔不超過(guò)12個(gè) 月，審核應(yīng)覆蓋公司質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系所涉及的各部門及全 部管理過(guò)程。 當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行內(nèi)審： ——公司的組織或程序有重大變動(dòng)時(shí)； ——發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理無(wú)保障，例如出現(xiàn)重大質(zhì)量，職業(yè)健康安全和 環(huán)境事故或出現(xiàn)重大不符合，而主要原因?yàn)槠髽I(yè)管理問(wèn)題時(shí)； ——建立質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系初期； ——公司認(rèn)為應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量，職業(yè)健康安全和環(huán)境審核，以確保管理能力時(shí)。 4.2　內(nèi)審前準(zhǔn)備工作 4.2.1　管理者代表根據(jù)將審核的部門及工作內(nèi)容任命具有內(nèi)部審核員資格的合格人選擔(dān) 任審核組長(zhǎng)，由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。 4.2.2　由審核組長(zhǎng)選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成 員，并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)分工。 4.2.3　由審核組長(zhǎng)組織審核組成員，制定審核專用文件，包括：《審核實(shí)施計(jì)劃》、《審 核檢查表》及相關(guān)記錄標(biāo)格等，經(jīng)審核組長(zhǎng)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。 4.2.4　準(zhǔn)備好審核所依據(jù)的文件。 4.2.5　由審核組長(zhǎng)提前一星期向受審部門發(fā)出本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，《審核實(shí)施計(jì)劃》內(nèi) 容應(yīng)包括：審核的目的，審核日期，審核范圍，審核的依據(jù)，審核組長(zhǎng)，審核組成員， 具體日程安排以及資源需求等。 4.2.6　受審部門收到《審核實(shí)施計(jì)劃》后，如果對(duì)審核日期或主要的項(xiàng)目有異議，可在兩 天內(nèi)通知審核組，經(jīng)過(guò)協(xié)商可以再行安排。 4.2.7　受審部門要確定陪同人員并做好必要的準(zhǔn)備工作。 4.3　審核實(shí)施 4.3.1　審核的具體內(nèi)容按照《審核實(shí)施計(jì)劃》和《內(nèi)審檢查表》進(jìn)行。 4.3.2　審核組在進(jìn)行首次會(huì)議，介紹審核計(jì)劃，宣布審核組成員后，通過(guò)交談，查閱文 件，檢查現(xiàn)場(chǎng)，收集客觀證據(jù)，檢查質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運(yùn)行 的情況。 4.3.3　現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)讓受審核部門主管或主管人員確認(rèn)。 4.3.4　審核結(jié)束時(shí)，由審核組長(zhǎng)召開(kāi)受審部門主管、有關(guān)人員及審核組成員末次會(huì)議， 報(bào)告審核結(jié)果。 4.3.5　審核組應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)每個(gè)不符合項(xiàng)糾正措施的實(shí)施情況及有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，跟蹤，驗(yàn) 證，并作出記錄。 4.4　審核報(bào)告的編制及內(nèi)容 4.4.1　由審核組長(zhǎng)或授權(quán)的審核員編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核組長(zhǎng)確認(rèn)后簽字，管理者 代表批準(zhǔn)后發(fā)放。 4.4.2　審核報(bào)告的內(nèi)容除包括審核計(jì)劃的全部?jī)?nèi)容之外，還應(yīng)包括：受審部門主要參加 人員，審核綜述，不符合項(xiàng)分布情況及其糾正措施要求，質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全 和環(huán)境管理體系運(yùn)行符合性，有效性評(píng)價(jià)，以及改進(jìn)建議等。 4.5　審核報(bào)告的發(fā)放范圍 —— 最高管理者； —— 管理者代表； —— 綜合管理部； —— 受審部門。 —— 不符合項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門。 4.6　審核文件及記錄的歸檔 整個(gè)審核工作結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整理內(nèi)部質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管 理體系審核中的下列文件記錄，交綜合管理部歸檔： ——審核實(shí)施計(jì)劃； ——審核檢查表； ——首次，末次會(huì)議簽到表； ——審核記錄表包括不符合項(xiàng)記錄，不符合項(xiàng)匯總表； ——糾正，預(yù)防措施實(shí)施記錄。 4.7　管理者代表負(fù)責(zé)將整理匯總的內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審。 5　相關(guān)文件 《記錄控制程序》 《糾正措施控制程序》 《預(yù)防措施控制程序》 6　相關(guān)記錄 《不符合項(xiàng)報(bào)告》 《審核實(shí)施計(jì)劃》 《內(nèi)審檢查表》 《內(nèi)審報(bào)告》 7　附錄 附錄A 流程圖 附錄B《不符合項(xiàng)報(bào)告》 附　錄　A （資料性附錄） 流程圖 | | | |[pic] | 附　錄　B （規(guī)范性附錄） 不符合項(xiàng)報(bào)告
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