內(nèi)部審核控制程序
內(nèi)部審核控制程序 1　目的 審核公司質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的運行及其結(jié)果的符合性與有 效性，確保質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量管 理體系、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù)。 2　范圍 適用于公司質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核。 3　職責 3.1　由總經(jīng)理授權、管理者代表負責對審核方案管理的領導工作。 3.2　綜合管理部負責本程序的歸口管理以及審核方案管理工作。 3.3　由管理者代表負責組織內(nèi)審，審核批準內(nèi)審計劃，任命審核組長，審核員，并規(guī)定 其職責，將匯總后的審核結(jié)果提交管理評審。 3.4　由審核組長選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無直接責任者擔任審核組成員 ，并根據(jù)計劃適當分工。 3.5　審核組成員在審核組組長組織下，制定審核專用文件，經(jīng)審核組長審核批準后實施 。 4　管理內(nèi)容與方法 4.1　計劃制訂 一般情況下，內(nèi)審在外審前或管理評審前進行，每年至少一次，兩次間隔不超過12個 月，審核應覆蓋公司質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系所涉及的各部門及全 部管理過程。 當出現(xiàn)下列情況時，應及時進行內(nèi)審： ——公司的組織或程序有重大變動時； ——發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理無保障，例如出現(xiàn)重大質(zhì)量，職業(yè)健康安全和 環(huán)境事故或出現(xiàn)重大不符合，而主要原因為企業(yè)管理問題時； ——建立質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系初期； ——公司認為應進行內(nèi)部質(zhì)量，職業(yè)健康安全和環(huán)境審核，以確保管理能力時。 4.2　內(nèi)審前準備工作 4.2.1　管理者代表根據(jù)將審核的部門及工作內(nèi)容任命具有內(nèi)部審核員資格的合格人選擔 任審核組長，由審核組長負責本次審核的具體組織工作。 4.2.2　由審核組長選派具有內(nèi)部審核員資格且與被審核區(qū)域無直接責任者擔任審核組成 員，并根據(jù)計劃適當分工。 4.2.3　由審核組長組織審核組成員，制定審核專用文件，包括：《審核實施計劃》、《審 核檢查表》及相關記錄標格等，經(jīng)審核組長審核批準后實施。 4.2.4　準備好審核所依據(jù)的文件。 4.2.5　由審核組長提前一星期向受審部門發(fā)出本次《審核實施計劃》，《審核實施計劃》內(nèi) 容應包括：審核的目的，審核日期，審核范圍，審核的依據(jù)，審核組長，審核組成員， 具體日程安排以及資源需求等。 4.2.6　受審部門收到《審核實施計劃》后，如果對審核日期或主要的項目有異議，可在兩 天內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商可以再行安排。 4.2.7　受審部門要確定陪同人員并做好必要的準備工作。 4.3　審核實施 4.3.1　審核的具體內(nèi)容按照《審核實施計劃》和《內(nèi)審檢查表》進行。 4.3.2　審核組在進行首次會議，介紹審核計劃，宣布審核組成員后，通過交談，查閱文 件，檢查現(xiàn)場，收集客觀證據(jù)，檢查質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系運行 的情況。 4.3.3　現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應當場讓受審核部門主管或主管人員確認。 4.3.4　審核結(jié)束時，由審核組長召開受審部門主管、有關人員及審核組成員末次會議， 報告審核結(jié)果。 4.3.5　審核組應負責對每個不符合項糾正措施的實施情況及有效性進行評價，跟蹤，驗 證，并作出記錄。 4.4　審核報告的編制及內(nèi)容 4.4.1　由審核組長或授權的審核員編寫《內(nèi)部審核報告》，審核組長確認后簽字，管理者 代表批準后發(fā)放。 4.4.2　審核報告的內(nèi)容除包括審核計劃的全部內(nèi)容之外，還應包括：受審部門主要參加 人員，審核綜述，不符合項分布情況及其糾正措施要求，質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全 和環(huán)境管理體系運行符合性，有效性評價，以及改進建議等。 4.5　審核報告的發(fā)放范圍 —— 最高管理者； —— 管理者代表； —— 綜合管理部； —— 受審部門。 —— 不符合項所涉及的相關部門。 4.6　審核文件及記錄的歸檔 整個審核工作結(jié)束后，審核組長負責整理內(nèi)部質(zhì)量管理體系，職業(yè)健康安全和環(huán)境管 理體系審核中的下列文件記錄，交綜合管理部歸檔： ——審核實施計劃； ——審核檢查表； ——首次，末次會議簽到表； ——審核記錄表包括不符合項記錄，不符合項匯總表； ——糾正，預防措施實施記錄。 4.7　管理者代表負責將整理匯總的內(nèi)審結(jié)果提交管理評審。 5　相關文件 《記錄控制程序》 《糾正措施控制程序》 《預防措施控制程序》 6　相關記錄 《不符合項報告》 《審核實施計劃》 《內(nèi)審檢查表》 《內(nèi)審報告》 7　附錄 附錄A 流程圖 附錄B《不符合項報告》 附　錄　A （資料性附錄） 流程圖 | | | |[pic] | 附　錄　B （規(guī)范性附錄） 不符合項報告
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