內(nèi)部審核控制程序1
|編制人： |評審人： |批準(zhǔn)人： |發(fā)放日期： | | | | | | 1. 目 的： 為了驗(yàn)證質(zhì)量/環(huán)境活動及其有關(guān)結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行過程中出 現(xiàn)的問題，以便對公司質(zhì)量/環(huán)境管理體系各要素進(jìn)行有效控制，確保體系的充分性、 適宜性、有效性和持續(xù)改進(jìn)。 2. 范 圍： 適應(yīng)于公司內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境體系的審核。 3. 職 責(zé)： 3．1 管理者代表職責(zé) o 內(nèi)審計劃的審核、批準(zhǔn)； o 審核組長和審核組成員的確定； o 審核組與受審核部門之間關(guān)系的協(xié)調(diào)； o 不符合項(xiàng)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施方案的批準(zhǔn)； o 審核報告的審核、批準(zhǔn)。 3．2 認(rèn)證部門職責(zé) o 負(fù)責(zé)制定審核計劃，并按計劃組織審核組進(jìn)行內(nèi)審； o 負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)糾正、預(yù)防措施的審查和跟蹤驗(yàn)證； 3．3 受審核部門職責(zé) o 確認(rèn)對本部門進(jìn)行內(nèi)審的計劃； o 做好接受內(nèi)審的準(zhǔn)備工作； o 配合審核組完成審核工作； o 確認(rèn)不符合項(xiàng)； o 分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，制定糾正、預(yù)防措施并落實(shí)和實(shí)施。 3．4審核組長的職責(zé) o 主持首次會議和末次會議； o 組織審核員進(jìn)行文件審核并準(zhǔn)備現(xiàn)場審核所需的工作文件； o 控制現(xiàn)場審核氣氛和審核進(jìn)度； o 撰寫審核報告； 3．5審核員的職責(zé) o 按分工要求，進(jìn)行現(xiàn)場審核，填寫現(xiàn)場審核記錄； o 對不符合事實(shí)進(jìn)行描述，并填寫不符合項(xiàng)報告； 4. 程序內(nèi)容 |流程圖 |程序描述 |涉及部門 | | |例行的常規(guī)內(nèi)部審核每年至少進(jìn)行兩次，審核時間| | | |根據(jù)具體工作安排而定。 | | | |遇下列情況之一時，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，可增加審核的| | | |頻次： | | | |體系發(fā)生重大變化 | | | |公司內(nèi)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整 | | | |產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)及其裝備有較大改變 | | | |即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核| | | |獲得認(rèn)證注冊資格證書后，在證書將要到期而又希| | | |望繼續(xù)保持時 | | | | | | | | | | | | |所有職能部| | | |門 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |認(rèn)證部門 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |所有職能部| | | |門 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |所有職能部| | | |門 | | | | | | |以ISO9000：2000為標(biāo)準(zhǔn)，以客觀事實(shí)為依據(jù)，以 | | | |法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩，力求客觀公正 | | | |內(nèi)部審核員必須是熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員| | | |； | | | |內(nèi)審員應(yīng)來自于不同的職能部門，以便于交叉審核| | | |； | | | |最好是經(jīng)過正式培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資格的人員。 | | | |認(rèn)證部門在每年的年底制定下年度的《年度內(nèi)審計 | | | |劃》，經(jīng)管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)； | | | |每次實(shí)施審核前，認(rèn)證部門負(fù)責(zé)制定《內(nèi)部審核實(shí) | | | |施計劃》，計劃內(nèi)容應(yīng)包括審核目的、審核范圍、 | | | |審核依據(jù)、審核日期、審核組成員、審核日程安排| | | |等，審核實(shí)施計劃經(jīng)管理者代表審批后，應(yīng)提前一| | | |周下發(fā)至內(nèi)審員及相關(guān)職能部門； | | | |1．由管理者代表指定審核組長,審核組長應(yīng)與受審| | | |核部門無直接責(zé)任關(guān)系,由審核組長分別從不同職 | | | |能部門中挑選出幾名內(nèi)審員組成審核組。 | | | |2．審核前，審核組長應(yīng)組織審核組成員進(jìn)行文件 | | | |審查，發(fā)現(xiàn)文件與標(biāo)準(zhǔn)不符時，開列文件審查清單| | | |； | | | |3．實(shí)施審核前，審核組長應(yīng)對審核員進(jìn)行分工， | | | |審核員應(yīng)與受審核的部門無直接關(guān)系； | | | |在實(shí)施現(xiàn)場審核前，審核組長應(yīng)主持召開由審核組| | | |成員、受審核部門負(fù)責(zé)人及聯(lián)絡(luò)員組成的首次會議| | | |； | | | |首次會議的目的是明確審核工作的具體事宜如：審| | | |核目的、范圍、時間安排、審核原則、審核方法、| | | |聯(lián)絡(luò)接洽人員等； | | | |審核人員應(yīng)按照內(nèi)審實(shí)施計劃的具體分工實(shí)施現(xiàn)場| | | |審核，檢查收集有關(guān)證據(jù)并做好現(xiàn)場審核記錄； | | | |現(xiàn)場審核可采用詢問、查閱文件和記錄、觀察操作| | | |、追蹤等方法； | | | |審核過程中的抽查應(yīng)做到隨機(jī)抽查，應(yīng)依據(jù)受審核| | | |部門工作性質(zhì)和審核時間確定，同時要分層抽查，| | | |適度均衡。 | | | | | | | |對審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)的，內(nèi)審員應(yīng)開列《不符 | | | |合項(xiàng)報告》，并請受審核部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)； | | | |《不符合項(xiàng)報告》應(yīng)包括受審核部門名稱、審核日期| | | |、不符合項(xiàng)事實(shí)描述、不符合標(biāo)準(zhǔn)條款或不符合體| | | |系文件名稱和條款； | | | | | | | |現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長應(yīng)組織召開末次會議；| | | |末次會議由審核組長主持，審核組成員、受審核部| | | |門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加； | | | |末次會議的主要內(nèi)容一般包括；重申審核的目的和| | | |范圍、宣讀不符合項(xiàng)報告、提出糾正措施的要求和| | | |建議、總結(jié)審核情況、約定審核報告的下達(dá)時間等| | | |。 | | | |審核組長應(yīng)在現(xiàn)場審核結(jié)束后一周內(nèi)，根據(jù)審核結(jié)| | | |果編寫《內(nèi)部審核報告》； | | | |審核報告應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)| | | |、審核組成員、審核綜述—審核情況、不符合情況 | | | |、糾正措施計劃要求和建議等； | | | |審核報告應(yīng)提交認(rèn)證部門審核，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)| | | |后下發(fā)至各相關(guān)部門。 | | | ...
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