內(nèi)部審核控制程序JFQ.P-O.08
|青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |1 / 6 | 1 目的 為保證本公司管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求，確保體系的有效運(yùn)行，公司制定并執(zhí)行《內(nèi)部 審 核控制程序》。 2 范圍 2.1 本程序規(guī)定了體系審核的步驟和方法。 2.2 本程序適用于對公司內(nèi)部開展的管理體系審核進(jìn)行控制。 3 職責(zé) 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部審核；任命審核組長；批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、糾正和預(yù)防措施 、內(nèi)部管理體系審核報(bào)告。 3.2 審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃；提名審核組成員；全權(quán)組織內(nèi)部審核的全過程；負(fù) 責(zé)編寫審核報(bào)告；代表審核組與受審核部門主管聯(lián)系。 3.3 審核組成員配合并支持審核組長的工作；按任務(wù)分工實(shí)施審核；編寫不合格報(bào)告；并 對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行效果驗(yàn)證。 3.4 各被審核部門主管積極配合審核組的工作，針對提出的不合格項(xiàng)制定并實(shí)施相應(yīng)的糾 正和預(yù)防措施。 4 程序要求 4.1 審核的頻次 公司每年1月30日前根據(jù)管理體系的運(yùn)行狀況確定內(nèi)部審核的年度審核計(jì)劃，一 般每年安排2次(約4月和10月)。應(yīng)保證所有部門所承擔(dān)的職責(zé)每年至少覆蓋一次。 管理者代表有權(quán)依據(jù)前次審核結(jié)果或應(yīng)顧客要求及其他方面的需要或變化適當(dāng)增加 審核的頻次。 4.2 審核的依據(jù) 審核的依據(jù)是GB/T19001:2000、GB/T24001:1996以及GB/T28001:2001三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及 公司制定的管理體系文件。 4.3 審核的準(zhǔn)備 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |2 / 6 | 4.3.1 審核組成立及任務(wù)分配： 4.3.1.1 管理者代表任命審核組長。 4.3.1.2 審核組長提名審核組成員，經(jīng)管理者代表任命。 4.3.1.3 參加內(nèi)部審核活動的審核員，必須經(jīng)正式的培訓(xùn)，具有內(nèi)審員資格證書，并熟悉 本公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，經(jīng)管理者代表任命方可擔(dān)任內(nèi)部審核員。 4.3.1.4 內(nèi)部審核員應(yīng)與被審核活動無直接責(zé)任。 4.3.1.5 審核組長具體分配審核成員的工作任務(wù)和職責(zé)。審核組長有權(quán)根據(jù)審核過程中獲 得的信息適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)。 4.3.2 編制審核計(jì)劃 4.3.2.1 審核組長根據(jù)《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》，結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營狀況編制《內(nèi)部審核計(jì) 劃》。 4.3.2.2 《內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括以下內(nèi)容： a、審核的目的和范圍； b、受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責(zé)任的人員名單(需要時(shí))； c、全部有關(guān)文件(包括體系標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、作業(yè)文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、記錄 等)； d、審核組成員名單； e、審核的日期、地點(diǎn)； f、受審核的部門； g、保密要求(需要時(shí))； h、審核報(bào)告的發(fā)放范圍。 4.3.2.3 審核計(jì)劃應(yīng)于審核開始前10天提交管理者代表審批；管理者代表于3日內(nèi)完成審批 ，審核組長根據(jù)審批意見重新修訂，并再次提交管理者代表審批。審核計(jì)劃最終 應(yīng)在審核前一周內(nèi)完成。 4.3.2.4 審核計(jì)劃應(yīng)具有靈活性，可根據(jù)審核過程中獲得的信息加以調(diào)整。審核計(jì)劃經(jīng)批 準(zhǔn)后，于審核開始前一周下發(fā)至有關(guān)部門。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |3 / 6 | 4.3.3 制定審核文件 4.3.3.1 審核組成員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備審核工作文件，審核組長協(xié)助并最終對文件的格式和內(nèi)容 負(fù)責(zé)。 4.3.3.2 審核工作文件包括： a、不合格報(bào)告： b、檢查表。 4.4 審核的實(shí)施 4.4.1 召開首次會議 4.4.1.1 會議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門主管 、審核組成員及其他指定人員參加。 4.4.1.2 會議內(nèi)容包括： a、明確審核目的和范圍； b、介紹審核組成員（需要時(shí)）； c、簡要介紹審核采用的方法和程序； d、澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容； e、落實(shí)審核所需的資源。 4.4.1.3 審核組應(yīng)建立會議記錄。 4.4.2 現(xiàn)場檢查 4.4.2.1 收集證據(jù)，采用如下方法來收集證據(jù)： a、面談； b、檢查文件； c、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀。 審核過程中，審核組長可適當(dāng)調(diào)整審核成員的工作任務(wù)，可以在審核方同意后修改 審核計(jì)劃。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |4 / 6 | 4.4.2.2 審核觀察結(jié)果 a、所有的審核觀察結(jié)果都應(yīng)形成書面文件； b、審核組評審觀察結(jié)果，確定不合格項(xiàng)并納入報(bào)告； c、審核組長和受審核部門的主管應(yīng)對觀察結(jié)果進(jìn)行評審： d、所有不合格項(xiàng)都應(yīng)得到受審核部門主管的認(rèn)可。 4.4.2.3 召開審核組會議 a、會議由審核組長主持，全體審核員參加。 b、會議的主要內(nèi)容 1）、將不合格項(xiàng)歸納分類； 2）、評價(jià)不合格項(xiàng)的程度并編制《不合格報(bào)告》； 3）、在評價(jià)不合格項(xiàng)的基礎(chǔ)上，決定采取的措施； 4）、初步擬制審核報(bào)告。 4.4.3 召開末次會議 4.4.3.1 會議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、管理者代表、受審核部門主管 、審核組成員及其他指定人員參加。 4.4.3.2 會議的主要內(nèi)容包括： a、介紹審核觀察結(jié)果； b、宣布不合格項(xiàng)； c、給出審核的初步結(jié)論； d、規(guī)定糾正措施的完成日期。 4.4.3.3 審核組應(yīng)建立會議記錄。 4.5 編制審核報(bào)告 4.5.1 審核組長負(fù)責(zé)起草審核報(bào)告，并對報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 4.5.2 審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映審核內(nèi)容和實(shí)際情況，審核報(bào)告須有日期和審核組長的簽名。 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.P-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |5 / 6 | 4.5.3 審核報(bào)告的主要內(nèi)容 a. 審核的目的和范圍； b. 審核計(jì)劃的實(shí)施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門、審核 的依據(jù)； c. 不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果； d. 改進(jìn)不合格項(xiàng)或管理體系的建議： e、分析上次審核后，原不合格項(xiàng)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況。 4.5.4 審核報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后3日內(nèi)完成并送交管理者代表審核。管理者代表于3日內(nèi) 完成審批。 4.5.5 審核報(bào)告于批準(zhǔn)后3日內(nèi)，按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關(guān)部門／人員，同時(shí)應(yīng)注意保 密的要求。 4.6 糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證 4.6.1 管理者代表組織不合格項(xiàng)的責(zé)任部門在商定的期限內(nèi)調(diào)查分析造成不合格的原因 ，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施。具體參見《糾正和預(yù)防措施控制程序》。 4.6.2 審核組負(fù)責(zé)組織審核員在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行跟蹤審核，對糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情 況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。 4.6.3 審核組跟蹤審核的結(jié)果填入《不合格報(bào)告》的驗(yàn)證欄并發(fā)放。 4.7 秘書科負(fù)責(zé)將審核活動形成的所有的記錄進(jìn)行控制，具體按照《記錄控制程序》執(zhí)行 。 5 相關(guān)文件 5.1 《記錄控制程序》 5.2 《糾正和預(yù)防措施控制程序》 6 記錄 6.1 《內(nèi)部審核年度計(jì)劃》 6.2 《內(nèi)部審核計(jì)劃》 6.3 《內(nèi)審檢查表》 |青島扶桑精制加工有限公司 —— 程序文件 | |文 件 編 號 |JFQ.QP-O.08 |修 改 狀 態(tài) |0 | |內(nèi) 部 審 核 控 制 程 序 |頁 數(shù) |6 / 6 | 6.4 《不合格報(bào)告》 6.5 《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》 6.6 《內(nèi)部審核會議記錄》
內(nèi)部審核控制程序JFQ.P-O.08