內部審核程序
ZS/CX/QH02 內部審核程序，2003年9月26日生效 0目的 規(guī)范集團公司管理體系的內部審核工作，確定管理體系的符合性，確保持續(xù)有效運行， 并為其改進提供依據。 1范圍 適用于集團公司管理體系的內部審核工作。 2 術語和定義 2.1 本程序中的術語采用GB/T19000-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001- 2001標準中的術語。 2.2 受審核方：包括受審核的單位、部門和崗位。 2.3 內審員：管理體系的內部審核員。 2.4 內審：管理體系的內部審核。 3 職責 3.1 管理者代表 3.1.1批準年度內審計劃,并督促計劃的實施; 3.1.2 根據工作需要機動安排區(qū)域或專項審核； 3.1.3 任命審核組長、分組長及內審員; 3.1.4 批準管理體系內部審核報告。 2. 企劃部 3.2.1 編制年度內審計劃; 3.2.2 組織內審工作。 3. 審核組長/分組長：負責審核階段職責內的工作。 4. 審核員：在審核組長領導下進行內審。 5. 受審核方 1. 確定陪同人員并做好必要的準備，確保審核期間相關部門負責人及崗位接受審核; 2. 分析不合格產生原因，制定、實施處置方案和糾正措施，并提交不合格報告的關閉記 錄。 3. 工作程序 1. 確定全年內審任務 1. 審核的頻次 a)一般情況下，每年（不超過12個月）對公司總部相關部門、片指和集團公司工程 項目進行一次審核。當管理者代表有需要時，進行機動的區(qū)域或專項審核； b)特殊情況下(發(fā)現產品質量無保證或組織的管理機構有重大變化時)可增加一次審 核; 4.1.2每年元月企劃部編制“年度內審計劃”,經管理者代表批準后按期實施。當年度內審 計劃不能按期執(zhí)行時,企劃部編制“年度內審變更計劃”報管理者代表批準后實施。 2. 審核準備 4.2.1企劃部推薦審核組長、分組長及內審員,并填寫“審核組長/分組長任命書”及“審核 組成員提名表”，報管理者代表批準；內審員應由與所審核區(qū)域無直接責任的人員擔任 ； 4.2.2管理者代表任命審核組長、分組長及內審員; 4.2.3審核組長、分組長和內審員接受任命; 4.2.4審核組長進行審核策劃,確定審核區(qū)域、分組（需要時）、受審核方名稱、具體審 核日程等事宜；明確審核依據、范圍、方法和內容。擬制“審核計劃”報管理者代表批準 ； 4.2.5“審核計劃”批準后，審核組長提前半個月向每個受審核方發(fā)出該計劃; 4.2.6審核組長準備審核資料,明確審核準則及要求,并將相關資料交分組長/內審員； 4.2.7分組長應針對所負責審核區(qū)域編制“分審核計劃”交審核組長簽字。 3. 實施審核 4.3.1審核組長/分組長主持召開首次會議,提交“審核計劃”/“分審核計劃”請受審核方確 認；受審核方應指定陪同人員。 4.3.2 實施審核; 4.3.3當發(fā)現不合格時,應按規(guī)定填寫“不合格報告”,并請陪同人員、受審核區(qū)域負責人簽 字認可; 4.3.4審核組長/分組長主持召開末次會議, 通報審核結果和“不合格報告”，提出關閉不合格、采取糾正措施的時間要求；受審核方 應指定專人負責“不合格報告”的關閉事宜。 4. 編寫“管理體系內部審核報告” 4.4.1分組長編寫所負責審核區(qū)域的內部審核分報告，交審核組長；審核組長據此編寫“ 管理體系內部審核報告”，并提出報告的分發(fā)范圍建議; 4.4.2報告經管理者代表批準后制作、分發(fā)。 4.5 “不合格報告”的關閉 4.5.1 受審核方應在規(guī)定的時間內，認真分析不合格產生的原因，及時處置，采取有效的糾正 措施，并將相關記錄傳遞給審核組長/分組長； 4.5.2審核組長/分組長負責驗證“不合格報告”關閉資料；必要時可進行現場驗證； 4.5.3審核組長匯總“不合格報告”的關閉、驗證資料,編寫“不合格驗證報告”交企劃部。 4.6 內審產生的相關記錄由審核組長交企劃部,執(zhí)行《記錄控制程序》。 4.7 企劃部根據內審結果，針對管理體系運行過程出現的不合格現象進行統(tǒng)計分析，作為管 理評審的輸入資料。 4. 相關/支持性文件 1. 記錄控制程序(ZS/CX/SB02) 6 記錄 6.1 年度內審計劃(一級) 6.2 審核組長/分組長任命書(二級) 6.3 審核組成員提名表(二級) 6.4 審核計劃(二級) 6.5 分審核計劃(二級) 6.6 會議簽到記錄(二級) 6.7 現場審核檢查表(二級) 6.8 不合格報告(二級) 6.9 管理體系內部審核報告(一級) 6.10 不合格驗證報告（一級） 6.11 年度內審變更計劃（一級） 7 附表/附錄 7.1 年度內審計劃(一級) 7.2 審核組長/分組長任命書(二級) 7.3 審核組成員提名表(二級) 7.4 審核計劃(二級) 7.5 分審核計劃(二級) 7.6 會議簽到記錄(二級) 7.7 現場審核檢查表(二級) 7.8 不合格報告(二級) 7.9 管理體系內部審核報告(一級) 7.10 年度內審變更計劃（一級） S/CX/QH02-1 年 度 內 審 計 劃 表 編號： | |一季度 |二季度 |三季度 |四季度 | |審核時間 | | | | | |受審核單位 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 填表人： 日期： 批準人： 日期： S/CX/QH02-2 審 核 組 長 任 命 書 編號： |根據 ,擬于 年 月 日至 年 月 日對 | |，按GB/T19001-2000標準、GB/T24001-1996標準、GB/T28001-2001標準；集團公 | |司管理體系文件（手冊、程序文件、作業(yè)文件）；國家法律、政府法規(guī)進行管理 | |體系的內部審核。 | |特任命 為本次審核的組長、 | |為本次審核的分組長。請按標準規(guī)定的職責組織審核。 | | | |管理者代表────── 日期────── | ┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 審核組成員提名表 編號： S/CX/QH02-3 |審核組成員由集團公司企劃部推薦： | | | | | | | |本提名表一經管理者代表簽字認可，請審核員所在單位/部門負責人，大力支持，| |不安排審核員審核期間的其它工作。審核時間： 年 月 日至 年 月 | |日；請審核員接通知后，速與集團公司企劃部聯系，商定審核事宜。 | | | |企劃部（蓋章）─────── 管理者代表（簽字）─────── | |日期──────── 日期──────── | S/CX/QH02-4 審核計劃 編號： 批準人： |首次會議: 月 日 時 分至 時 分 | |,請集團公司行政領導及責任部門負責人參加。 | |末次會議: 月 日 時 分至 時 分 ,參加人員同首次會議。 | |審核 | | |目的 | | |審核 | | |依據 | | |審核 | | |范圍 | | |審核 | | |要求 | | |日期 |第一分組 |第二分組 |第三分組 |第四分組 | | |（審核員名單） |（審核員名單） |（審核員名單） |（審核員名單） | | |（受審核方名稱 |（受審核方名稱及|（受審核方名稱及|（受審核方名稱及| | |及需審核過程） |需審核過程） |需審核過程） |需審核過程） | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |分組長： |分組長： |分組長： |分組長： | | |電 話： |電 話： |電 話： |電 話： | |審核組長： 電話： 工作單位： | S/CX/QH02-5 分審核計劃 編號： 年 |分組長 | |審 核 性 質 | 例行審核□ 追加審核□ 專項審核□ | |審核起 |首次會議 | | |止日期 | | | | |末次會議 | | |審核 | | |目的 | | |審核 | | |依據 | | |審核 | | |范圍 | | |審核 | | |要求 | | |審核 |審核 |審核員 |審核部門及要求 | |日期 |時間 | | | | | | | | | | | | | 制表人： 批準人： 年 月 日 S/CX/QH02-6 會 議 簽 到 記 錄 編號： |首次會議 ...
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