普通文件模板
|持續(xù)改進文件 |基于ISO的持續(xù)改進方件 | 報告編號：天音/NNNN 1、 運作成熟水平 自我評定方法所采用的運作成熟水平如表A.1所示。 表A.1——運作成熟水平 |成熟水平 |運作水平 |指 南 | |1 |沒有正式方法 |沒有采用系統(tǒng)方法的證據，沒有結 | | | |果，不好的結果或非預期的結果。 | |2 |反應式的方法 |基于問題或糾正的系統(tǒng)方法；改進 | | | |結果的數(shù)據很少。 | |3 |穩(wěn)定的正式的系統(tǒng)方 |系統(tǒng)的基于過程的方法，處于系統(tǒng) | | |法 |改進的初期階段；可獲得符合目標 | | | |的數(shù)據和存在改進的趨勢。 | |4 |重視持續(xù)改進 |采用了改進過程；結果良好且保持 | | | |改進趨勢。 | |5 |最好的運作級別 |最強的綜合改進過程；證實達到了 | | | |水平對比的最好結果。 | 2、 自我評定的問題 自我評定提供了基于ISO9004標準第4章到第8章各條款來評價組織運作成熟水平的簡單方 法。這是一個開放的自我評定方法的框架，下面根據ERP的實施過程和實際應用情況列舉 了一套組織進行自我評定時可能提出的典型問題，分條款號放置于括號內。每個組織都 可以針對該標準的這些條款，作出適當?shù)募舨煤蛯τ嘘P問題進行擴充，提出一套適合自 身需求的問題。 問題1：體系和過程的管理（4.1） a) 業(yè)務流程重組是否應用了過程方法？ b) 對產品實現(xiàn)過程和相關的支持過程以及預期的輸出、過程的步驟、活動、流程、控制 手段、培訓需求、設備、方法、信息、材料和其它資源的考慮是否充分？ c) 各過程的控制是否達到了預期的目標？ 問題2：文件（4.2） a) 文件和記錄的編制、使用和控制是否能支持各過程的有效和高效運作并考慮了以下準 則？ ——功能性（如處理速度）； ——便于使用； ——所需的資源； ——組織的方針和目標； ——與管理知識相關的當前和未來的要求； ——文件體系的水平對比； ——組織的顧客、供方和其他相關方所使用的接口。 b) 組織內人員和其他相關方能否及時得到或查閱所需要的文件和記錄？ 問題3：管理職責 - 通用指南（5.1） a) 哪些活動體現(xiàn)了最高管理者的領導作用、承諾和參與？ 問題4：質量方針（5.3） a) 質量方針如何確保顧客和其他相關方的需求和期望得到理解？ b) 質量方針如何導致可見的、預期的改進？ c) 質量方針如何考慮組織的未來設想？ 問題5：策劃（5.4） a) 目標是否將質量方針轉化為可測量的指標？ b) 如何將目標分解到每個管理層，以保證每個人都為實現(xiàn)目標做出貢獻？ 問題6：職責、權限和溝通（5.5） a) 是否對組織內所有人員賦予相應的職責和權限并進行溝通？ b) 組織是否建立了有效和高效的關于質量方針、要求、目標及完成情況的溝通過程？ 問題7：人員（6.2） 相關方滿意程度的測量和監(jiān)視—組織內人員（8.2.4） a) 是否采取適宜的方法對組織內人員具備相應的知識和技能的情況進行評定？ b) 為了提高組織的有效性和效率，是否通過適當?shù)姆绞酱龠M和支持其人員的參與？ c) 教育和培訓是否確保組織內人員的能力足以滿足當前和將來的需求？ d) 是否采取適當?shù)姆椒ㄕ{查組織內人員對滿足其需求和期望方面的意見？ e) 是否定期評定個人和集體的業(yè)績以及他們對組織成果所作的貢獻？ 問題8： 基礎設施（6.3） 測量和監(jiān)視裝置的控制 （7.6） a) 是否制定并實施基礎設施的維護保養(yǎng)方法以確保持續(xù)滿足組織的需要？ b) 這些方法是否根據每個基礎設施單元的重要性和用途，規(guī)定其維護保養(yǎng)和運行驗證的 類型與頻次？ c) 是否采取適宜的方法控制測量和監(jiān)視裝置，以確保獲得和使用正確的數(shù)據？ 問題9：供方和合作關系（6.6） 相關方滿意程度的測量和監(jiān)視—供方和合作者（8.2.4） a) 是否采取適宜的方法讓供方參與采購需求的識別和聯(lián)合戰(zhàn)略的開發(fā)？ b) 現(xiàn)有的策劃能否有效促進與供方的合作關系？ c) 是否搜集供方和合作者對組織采購過程的意見？ d) 是否監(jiān)視供方和合作者的業(yè)績及其與組織采購方針的符合性，并提供反饋？ e) 是否評定采購產品的質量、供方和合作者的貢獻以及通過合作而給雙方帶來的利益？ 問題10：財務資源（6.8） a) 是否考慮了將過程有關的數(shù)據轉換為財務方面的信息，以便提供對過程進行比較的 測量方法？ b) 財務方法是否可以為確定效果差或效率低的活動、以及采取適宜的改進措施提供一 種手段？ d) 財務資源的控制是否包括將資金的實際使用情況與計劃相比較的活動，以及采取必要 的措施的建議？ 問題11： 與顧客有關的過程 （7.2） 顧客滿意程度的測量和監(jiān)視（8. 2. 2.2） a) 是否確定并實施顧客需求方面的數(shù)據收集方法，包括信息的來源、收集的頻次和對數(shù) 據的分析評審？ b) 顧客需求的信息來源是否滿足組織當前及未來的發(fā)展需求？ c) 是否充分利用顧客需求方面的信息并轉化為組織的要求？ d) 對顧客滿意程度方面的測量和監(jiān)視是否適宜和充分？ 問題12： 設計和開發(fā)（7.3） a) 是否確保顧客和其他相關方的需求和期望與組織內部的需求和期望都應當適合于轉 化為設計和開發(fā)過程的輸入要求？ b) 在設計和開發(fā)過程中，是否考慮諸如設計評審、驗證、確認和技術狀態(tài)管理等活動？ c) 是否確保指派適宜的人員管理和實施系統(tǒng)的評審，以便確定設計輸出是否達到了設 計和開發(fā)目標？ d) 是否通過驗證和確認活動獲得的數(shù)據，對設計和開發(fā)的方法和決策進行評審？ 問題13：采購（7.4） a) 采購過程的管理是否考慮了以下活動？ ——及時、有效和準確地識別需求和采購產品規(guī)范； ——評價采購產品的成本，考慮采購產品的性能、價格和交付情況； ——組織對采購產品進行驗證的需求和準則； ——考慮合同的管理，包括供方和合作者的協(xié)議； ——對不合格采購產品進行更換的保證； ——物流要求； ——產品標識和可追溯性； ——產品的防護； ——文件，包括記錄； ——對采購產品偏離要求的控制； ——產品的交付、安裝或應用的歷史。 b) 是否通過下述控制拱方的活動，評價他們提供所需產品的能力以識別采購材料的可能的 來源，從而確保整個采購過程的有效性和效率？ ——對供方相關經驗的評價； ——供方與其競爭對手相比的業(yè)績； ——對采購產品的質量、價格、交貨情況及對問題的處理情況的評審； ——對供方的管理體系的審核和對其有效和高效地按期提供所需產品的潛在能力的評價； ——檢查供方有關顧客滿意程度的資料和數(shù)據； ——對供方的財務狀況進行評定，以確信供方在整個預期供貨及合作期間的履約能力； ——供方對尋價、報價和招投標的反應； ——供方的服務、安裝和支持能力以及滿足要求的歷史業(yè)績； ——供方對相關法律法規(guī)要求的意識和遵守情況； ——供方的物流能力，包括場地和資源； ——供方在公眾中的地位和所起的作用以及被社會認可的情況。 c) 是否規(guī)定有關采購產品的驗證、溝通和對不合格作出反應等方面的記錄的需求？ 問題14：生產和服務的運作（7.5） a) 產品實現(xiàn)過程的輸入是否考慮了顧客和其他相關方的需求？ b) 是否識別產品的標識和可追溯性需求并建立相應的控制過程？ c) 是否對產品實現(xiàn)過程的驗證和確認等活動作出規(guī)定？ 3、自我評定結果記實表 有許多方法可以將自我評定問題格式化，以便評價業(yè)績、說明成熟程度和記錄可能的改 進措施。表A.2給出了一種方法。 表A.2 ----自我評定結果記錄示例 |分條款 |問題序|實際業(yè)績觀察結果 |等級 |改進措施 | | |號 | | | | |5.2 |4a) |對這一項，我們的過程比| | | | | |世界上任何其它的過程都|5 |不要求 | | | |好 | | | | | | | |需要確定過程 | |5.2 |4a) |對這一項，我們沒有體系| |，闡述由誰、 | | | | |1 |何時開展這項 | | | | | |工作 |
普通文件模板