煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南
國家煤礦安全監(jiān)察局文件 煤安監(jiān)技裝字[2003]52號 關于印發(fā)《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知 各煤礦安全監(jiān)察局及北京、新疆生產建設兵團煤礦安全監(jiān)察辦事處： 根據(jù)《中華人民共和國安全生產法》和國家有關規(guī)定，為加強煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理 體系工作，規(guī)范煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康 管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產監(jiān)督管理局編制了《煤礦企業(yè)職 業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 二00三年六月三十日 煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南 | | |國家煤礦安全監(jiān)察局 | 目 錄 前 言 i 一、總則 1 （一）目的和意義 1 （二）適用范圍 1 二、基本要求與主要步驟 1 （一）基本要求 1 （二）原則及主要步驟 3 1．學習培訓 3 2．初始評審 3 3．體系策劃 4 4．文件編寫 4 5．體系試運行 4 6．評審完善 4 三、職業(yè)安全健康管理體系實施 5 （一）職業(yè)安全健康方針與承諾 5 1．職業(yè)安全健康方針 5 2．承諾 5 （二）組織 6 1．機構與職責 6 2．能力和培訓 9 3．管理體系文件 11 4．協(xié)商與交流 12 （三）計劃與實施 13 1．危害辨識、風險評價和風險控制的策劃 13 2．法律法規(guī)及其他要求 20 3．職業(yè)安全健康目標、指標及其管理方案 21 4．運行控制 23 5．應急預案與響應 27 （四）評價 29 1．績效監(jiān)測與測量 29 2．事故、事件、不符合調查處理 31 3．審核 33 4．管理評審 35 （五）持續(xù)改進 37 1．糾正與預防措施 37 2．持續(xù)改進 37 四、術語和定義 38 1．特種作業(yè) 38 2．特種設備 38 3．“三同時” 38 4．職業(yè)病 38 五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對應表 39 前 言 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導意見 》（國家經(jīng)貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，參考《職業(yè)安全健康 管理體系導則 ILO-OSH 2001》(以下簡稱《導則》)制定的用于指導煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術性文 件。國家安全生產監(jiān)督管理局推行此項工作的目的，是為了貫徹執(zhí)行職業(yè)安全健康法律 法規(guī)，提高煤礦企業(yè)的安全健康管理水平。 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》作為一種切實可行的工具，是幫助煤炭企 業(yè)建立并保持既符合《導則》和《指導意見》的要求，又適合其行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管 理體系。采用適當?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式和方法，持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)安全健康管理 績效，不斷消除和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風險，保證員工的安全與 健康。 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》由國家煤礦安全監(jiān)察局組織編制。 一、總則 職業(yè)安全健康管理體系(Occupational Safety and Health Management Systems，OSHMS)是科學、規(guī)范、系統(tǒng)的管理體系。煤礦屬于高風險行業(yè)，建立和保持滿 足《導則》和《指導意見》要求且適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系是十分必要的 。 （一）目的和意義 制定本指南的目的是為煤礦企業(yè)建立和保持職業(yè)安全健康管理體系或建立現(xiàn)代安全健 康管理系統(tǒng)提供指導，以便企業(yè)減少和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風險 。使其做到： (1) 遵守所有相關的職業(yè)安全健康法律法規(guī)、標準和其他要求。 (2) 體現(xiàn)《導則》的總體目標。 (3) 滿足《指導意見》的要求。 (4) 在企業(yè)管理中體現(xiàn)“以人為本、持續(xù)改進”理念，不斷提升企業(yè)的職業(yè)安全健康績效。 (5) 在企業(yè)生產中堅持“安全第一、預防為主”的安全生產方針。 (6) 以最佳的方式，充分利用和整合企業(yè)資源，提高企業(yè)的安全管理水平。 （二）適用范圍 本指南適應于一切愿意通過建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的井工煤礦企業(yè)，也可 供露天煤礦企業(yè)參考。 本指南與《指導意見》的原則和要求相一致，包括了《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 》(國家經(jīng)貿委公告2001年第30號，以下簡稱《審核規(guī)范》)的要求，是井工煤礦企業(yè)建立和 保持職業(yè)安全健康管理體系的指導性文件，企業(yè)可根據(jù)自身實際情況靈活使用。 二、基本要求與主要步驟 職業(yè)安全健康管理體系是煤礦企業(yè)管理體系的一部分，應滿足煤礦企業(yè)管理的總體方 針、目標和原則，體現(xiàn)煤礦生產的特點。充分利用煤礦企業(yè)資源，減少和控制職業(yè)安全 健康危害，降低職業(yè)安全健康風險，實現(xiàn)保護員工及其他人員的安全與健康的目標。 （一）基本要求 (1) 應根據(jù)企業(yè)特點確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍 煤礦企業(yè)可根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍。 1) 可選擇整個煤礦企業(yè)，也可以是一個或幾個獨立的礦井系統(tǒng)。 2) 職業(yè)安全健康管理體系范圍的界定，不應將企業(yè)總體運行所必需的或可能對員工和其他 相關方的職業(yè)安全健康產生影響的運行或活動排除在外。應特別注意那些可能導致重大 事故發(fā)生的場所和環(huán)境，如具有煤與瓦斯突出的煤層、具有突水危險的區(qū)域等。 (2) 職業(yè)安全健康管理體系應與企業(yè)生產特點相適應 職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源，取決于煤礦企業(yè)的 礦井生產能力、開采深度、煤層瓦斯含量、煤層厚度及其自燃危險性、礦井涌水量、煤 層頂板和底板巖石的性質、煤層的賦存狀況等；尤其應考慮可能導致重大事故發(fā)生的作 業(yè)和活動。 煤礦企業(yè)建立的職業(yè)安全健康管理體系應遵守法律法規(guī)要求，減少和控制職業(yè)安全健 康危害，降低職業(yè)安全健康風險。尤其控制重大危害，如煤與(或)瓦斯突出、煤塵或瓦 斯爆炸、煤炭自燃發(fā)火、火災、片幫冒頂、突水與透水、沖擊地壓、粉塵等；重點放在 保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。 (3) 適應煤礦行業(yè)的風險特點 建立和保持職業(yè)安全健康管理體系，必須考慮煤礦生產的風險特點，這些特點包括： 1) 生產空間狹小 煤礦井下生產活動一般是在狹小受限空間進行的。采掘作業(yè)、運輸作業(yè)或其他活動過 程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危險因素。 2) 容易發(fā)生重大事故 由于在煤礦生產過程中存在大量的高能量積聚場所和設施、設備，作業(yè)人員集中，一 旦能量失控，容易發(fā)生重大人身傷亡和重大財產損失事故。這些事故可能是： a) 瓦斯爆炸事故； b) 煤塵爆炸事故； c) 火災事故； d) 突水或透水事故； e) 片幫冒頂?shù)鹊貕簽暮κ鹿剩?f) 中毒、窒息事故； g) 機電事故； h) 其它事故。 3) 受強制通風影響 礦井必須采用強制通風，以保證井下作業(yè)人員的新鮮空氣供給。一旦通風系統(tǒng)出現(xiàn)故 障，不能保證井下空氣的供給，可導致窒息事故、瓦斯積聚甚至瓦斯爆炸事故。因此應 特別注意確保通風系統(tǒng)正常工作。 4) 事故救援困難 由于礦井生產的特殊性，一旦發(fā)生事故，受災人員的逃生和救護人員的進入等都受到 空間和場所的限制，使得應急救援十分困難，并容易發(fā)生連續(xù)性事故。 5) 正常生產需要完善的生產系統(tǒng) 煤礦的生產和輔助系統(tǒng)一般包括： a) 采掘系統(tǒng)； b) 通風系統(tǒng)； c) 瓦斯防治系統(tǒng)； d) 防滅火系統(tǒng)； e) 防治水系統(tǒng)； f) 粉塵防治系統(tǒng)； g) 提升運輸系統(tǒng)； h) 空氣壓縮系統(tǒng)； i) 電氣系統(tǒng)； j) 炸藥存儲和運輸系統(tǒng)； k) 救護系統(tǒng)； l) 通風安全監(jiān)控系統(tǒng)。 （二）原則及主要步驟 煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系應作好策劃，逐步實施。如確立建立職業(yè)安全健 康管理體系的依據(jù)、范圍和目的，要達到的目標、機構職責和分工等。最高管理者的承 諾和作用，如領導落實體系推進工作、為建立職業(yè)安全健康管理體系提供足夠的資源。 落實體系推進工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎上建立初始評審、體系文件 編寫、內審員等各工作小組。 煤礦企業(yè)建立和實施職業(yè)安全健康管理體系可參考如下步驟：學習培訓、初始評審、 體系策劃、文件編寫、體系試運行、評審完善。除考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步 驟外，還要考慮主要內容、有關部門的職責以及時間表等。通常有以下主要步驟。 1．學習培訓 在企業(yè)建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，需要企業(yè)所有人員的參與和支持。建立和 實施職業(yè)安全健康管理體系既是實現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化的職業(yè)安全健康管理的過程，也是 企業(yè)所有員工樹立“以人為本”的理念、貫徹“安全第一、預防為主”方針的過程。因此， 需要以不同的形式，通過學習和培訓，使所有員工能夠接受職業(yè)安全健康管理體系的管 理模式，理解實施職業(yè)安全健康管理體系對企業(yè)和個人的意義。 管理層培訓是重要的。培訓的目的是統(tǒng)一思想，在職業(yè)安全健康管理體系建立、實施 中給予有力的支持。培訓的內容主要是職業(yè)安全健康管理體系的基本要求、主要內容和 特點，特別應放在對企業(yè)的發(fā)展和對員工安全與健康的責任方面。 內審員培訓是職業(yè)安全健康管理體系建立和實施的關鍵。應根據(jù)專業(yè)的需要，通過培 訓確保他們具備開展初始評審、編寫體系文件和進行內部審核等實際工作的能力。 全體員工培訓的目的是使他們了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動積 極地參與到職業(yè)安全健康管理體系建立和實施工作中來。 2．初始評審 初始評審的目的是為職業(yè)安全健康管理體系建立和實施提供基礎，為職業(yè)安全健康管 理體系的持續(xù)改進建立績效基準。 煤礦企業(yè)應根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關管 理制度進行評價，初始評審應針對以下具體內容： (1) 收集相關的法律法規(guī)和其他要求，確認其適用性，對遵守情況進行調查和評價。特別是 針對煤礦生產及安全的法律法規(guī)和標準。 (2) 對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價。 (3) 確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險。 (4) 對所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進行檢查，評價其有效性和適用性 。 (5) 分析以往的井下事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、 財產損失、防護記錄等。 (6) 對現(xiàn)行組織機構、資源配備和職責分工等的評價。 根據(jù)煤礦生產的性質，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等 ，以及對以往管理體系審核或其他評審結果的分析。 初始評審工作應由安全員、瓦斯檢測員、爆破員、重要設備設施管理人員等專職人員 進行，應明確初始評審人員的職責和協(xié)調部門，必要時與員工及其代表進行協(xié)商交流。 明確開展上述各項工作用到的方法和步驟，編制各種初始評審表格。初始評審的結果應 形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績效的持續(xù)改進，煤礦企業(yè)應參照初始評審的方法和要 求定期進行評審。 3．體系策劃 根據(jù)初始評審的結果和本企業(yè)的資源，進行職業(yè)安全健康管理體系的策劃。策劃工作 主要包括： (1) 確立職業(yè)安全健康方針。 (2) 制定職業(yè)安全健康管理目標及其管理方案。 (3) 結合職業(yè)安全健康管理體系要求進行職能分配和機構職責分工。 (4) 確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單。 (5) 為建立和實施職業(yè)安全健康管理體系準備必要的資源。 4．文件編寫 對職業(yè)安全健康管理體系中的方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審 等要素的相應規(guī)定，按照本企業(yè)的特點形成文件，使煤礦企業(yè)對各類職業(yè)安全健康危害 的控制形成規(guī)范化的管理。 5．體系試運行 各部門和所有人員都按照職業(yè)安全健康管理體系的要求，進行生產活動和安全健康管 理活動，開始職業(yè)安全健康管理體系試運行，檢驗體系策劃與文件的充分性、有效性和 適宜性。 6．評審完善 通過對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測和測量、審核和管理評審，檢查與確認職業(yè)安 全健康管理體系各要素是否按照計劃安排有效運行，對職業(yè)安全健康管理體系運行是否 達到了預期的目標進行綜合檢查和評估，對產生的事故、事件和不符合采取糾正和預防 措施，使職業(yè)安全健康管理體系進一步得到完善。 三、職業(yè)安全健康管理體系實施 （一）職業(yè)安全健康方針與承諾 1．職業(yè)安全健康方針 職業(yè)安全健康方針規(guī)定煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定煤礦企業(yè)職業(yè) 安全健康責任及績效總目標以及在職業(yè)安全健康管理方面的承諾，并為下一步職業(yè)安全 健康管理體系目標的策劃提供指導。 (1) 職業(yè)安全健康方針的制定與管理 1) 職業(yè)安全健康方針可由管理者代表或其他企業(yè)高層管理人員組織制定，經(jīng)全體員工討論 確定。 2) 職業(yè)安全健康方針應由煤礦企業(yè)主要負責人批準實施。 3) 職業(yè)安全健康方針應傳達到全體員工，可為相關方所獲取。 4) 職業(yè)安全健康方針要形成文件，付諸實施，予以保持。 5) 職業(yè)安全健康方針要定期進行評審、...
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