煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南
國家煤礦安全監(jiān)察局文件 煤安監(jiān)技裝字[2003]52號 關(guān)于印發(fā)《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知 各煤礦安全監(jiān)察局及北京、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團煤礦安全監(jiān)察辦事處： 根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和國家有關(guān)規(guī)定，為加強煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理 體系工作，規(guī)范煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康 管理體系審核的科學(xué)性、公正性和嚴(yán)肅性，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局編制了《煤礦企業(yè)職 業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 二00三年六月三十日 煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南 | | |國家煤礦安全監(jiān)察局 | 目 錄 前 言 i 一、總則 1 （一）目的和意義 1 （二）適用范圍 1 二、基本要求與主要步驟 1 （一）基本要求 1 （二）原則及主要步驟 3 1．學(xué)習(xí)培訓(xùn) 3 2．初始評審 3 3．體系策劃 4 4．文件編寫 4 5．體系試運行 4 6．評審?fù)晟? 4 三、職業(yè)安全健康管理體系實施 5 （一）職業(yè)安全健康方針與承諾 5 1．職業(yè)安全健康方針 5 2．承諾 5 （二）組織 6 1．機構(gòu)與職責(zé) 6 2．能力和培訓(xùn) 9 3．管理體系文件 11 4．協(xié)商與交流 12 （三）計劃與實施 13 1．危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 13 2．法律法規(guī)及其他要求 20 3．職業(yè)安全健康目標(biāo)、指標(biāo)及其管理方案 21 4．運行控制 23 5．應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 27 （四）評價 29 1．績效監(jiān)測與測量 29 2．事故、事件、不符合調(diào)查處理 31 3．審核 33 4．管理評審 35 （五）持續(xù)改進 37 1．糾正與預(yù)防措施 37 2．持續(xù)改進 37 四、術(shù)語和定義 38 1．特種作業(yè) 38 2．特種設(shè)備 38 3．“三同時” 38 4．職業(yè)病 38 五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對應(yīng)表 39 前 言 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見 》（國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）的要求，參考《職業(yè)安全健康 管理體系導(dǎo)則 ILO-OSH 2001》(以下簡稱《導(dǎo)則》)制定的用于指導(dǎo)煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術(shù)性文 件。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局推行此項工作的目的，是為了貫徹執(zhí)行職業(yè)安全健康法律 法規(guī)，提高煤礦企業(yè)的安全健康管理水平。 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》作為一種切實可行的工具，是幫助煤炭企 業(yè)建立并保持既符合《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》的要求，又適合其行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管 理體系。采用適當(dāng)?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式和方法，持續(xù)改進企業(yè)的職業(yè)安全健康管理 績效，不斷消除和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險，保證員工的安全與 健康。 《煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》由國家煤礦安全監(jiān)察局組織編制。 一、總則 職業(yè)安全健康管理體系(Occupational Safety and Health Management Systems，OSHMS)是科學(xué)、規(guī)范、系統(tǒng)的管理體系。煤礦屬于高風(fēng)險行業(yè)，建立和保持滿 足《導(dǎo)則》和《指導(dǎo)意見》要求且適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系是十分必要的 。 （一）目的和意義 制定本指南的目的是為煤礦企業(yè)建立和保持職業(yè)安全健康管理體系或建立現(xiàn)代安全健 康管理系統(tǒng)提供指導(dǎo)，以便企業(yè)減少和控制職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險 。使其做到： (1) 遵守所有相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。 (2) 體現(xiàn)《導(dǎo)則》的總體目標(biāo)。 (3) 滿足《指導(dǎo)意見》的要求。 (4) 在企業(yè)管理中體現(xiàn)“以人為本、持續(xù)改進”理念，不斷提升企業(yè)的職業(yè)安全健康績效。 (5) 在企業(yè)生產(chǎn)中堅持“安全第一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針。 (6) 以最佳的方式，充分利用和整合企業(yè)資源，提高企業(yè)的安全管理水平。 （二）適用范圍 本指南適應(yīng)于一切愿意通過建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的井工煤礦企業(yè)，也可 供露天煤礦企業(yè)參考。 本指南與《指導(dǎo)意見》的原則和要求相一致，包括了《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范 》(國家經(jīng)貿(mào)委公告2001年第30號，以下簡稱《審核規(guī)范》)的要求，是井工煤礦企業(yè)建立和 保持職業(yè)安全健康管理體系的指導(dǎo)性文件，企業(yè)可根據(jù)自身實際情況靈活使用。 二、基本要求與主要步驟 職業(yè)安全健康管理體系是煤礦企業(yè)管理體系的一部分，應(yīng)滿足煤礦企業(yè)管理的總體方 針、目標(biāo)和原則，體現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的特點。充分利用煤礦企業(yè)資源，減少和控制職業(yè)安全 健康危害，降低職業(yè)安全健康風(fēng)險，實現(xiàn)保護員工及其他人員的安全與健康的目標(biāo)。 （一）基本要求 (1) 應(yīng)根據(jù)企業(yè)特點確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍 煤礦企業(yè)可根據(jù)自身情況和條件，靈活、合理地確定職業(yè)安全健康管理體系的范圍。 1) 可選擇整個煤礦企業(yè)，也可以是一個或幾個獨立的礦井系統(tǒng)。 2) 職業(yè)安全健康管理體系范圍的界定，不應(yīng)將企業(yè)總體運行所必需的或可能對員工和其他 相關(guān)方的職業(yè)安全健康產(chǎn)生影響的運行或活動排除在外。應(yīng)特別注意那些可能導(dǎo)致重大 事故發(fā)生的場所和環(huán)境，如具有煤與瓦斯突出的煤層、具有突水危險的區(qū)域等。 (2) 職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)特點相適應(yīng) 職業(yè)安全健康管理體系的復(fù)雜程度、文件化的范圍和相應(yīng)的資源，取決于煤礦企業(yè)的 礦井生產(chǎn)能力、開采深度、煤層瓦斯含量、煤層厚度及其自燃危險性、礦井涌水量、煤 層頂板和底板巖石的性質(zhì)、煤層的賦存狀況等；尤其應(yīng)考慮可能導(dǎo)致重大事故發(fā)生的作 業(yè)和活動。 煤礦企業(yè)建立的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)遵守法律法規(guī)要求，減少和控制職業(yè)安全健 康危害，降低職業(yè)安全健康風(fēng)險。尤其控制重大危害，如煤與(或)瓦斯突出、煤塵或瓦 斯爆炸、煤炭自燃發(fā)火、火災(zāi)、片幫冒頂、突水與透水、沖擊地壓、粉塵等；重點放在 保護員工安全健康上，并使之成為全面管理的一部分。 (3) 適應(yīng)煤礦行業(yè)的風(fēng)險特點 建立和保持職業(yè)安全健康管理體系，必須考慮煤礦生產(chǎn)的風(fēng)險特點，這些特點包括： 1) 生產(chǎn)空間狹小 煤礦井下生產(chǎn)活動一般是在狹小受限空間進行的。采掘作業(yè)、運輸作業(yè)或其他活動過 程中都可能存在砸、扎、磕、碰、刺等危險因素。 2) 容易發(fā)生重大事故 由于在煤礦生產(chǎn)過程中存在大量的高能量積聚場所和設(shè)施、設(shè)備，作業(yè)人員集中，一 旦能量失控，容易發(fā)生重大人身傷亡和重大財產(chǎn)損失事故。這些事故可能是： a) 瓦斯爆炸事故； b) 煤塵爆炸事故； c) 火災(zāi)事故； d) 突水或透水事故； e) 片幫冒頂?shù)鹊貕簽?zāi)害事故； f) 中毒、窒息事故； g) 機電事故； h) 其它事故。 3) 受強制通風(fēng)影響 礦井必須采用強制通風(fēng)，以保證井下作業(yè)人員的新鮮空氣供給。一旦通風(fēng)系統(tǒng)出現(xiàn)故 障，不能保證井下空氣的供給，可導(dǎo)致窒息事故、瓦斯積聚甚至瓦斯爆炸事故。因此應(yīng) 特別注意確保通風(fēng)系統(tǒng)正常工作。 4) 事故救援困難 由于礦井生產(chǎn)的特殊性，一旦發(fā)生事故，受災(zāi)人員的逃生和救護人員的進入等都受到 空間和場所的限制，使得應(yīng)急救援十分困難，并容易發(fā)生連續(xù)性事故。 5) 正常生產(chǎn)需要完善的生產(chǎn)系統(tǒng) 煤礦的生產(chǎn)和輔助系統(tǒng)一般包括： a) 采掘系統(tǒng)； b) 通風(fēng)系統(tǒng)； c) 瓦斯防治系統(tǒng)； d) 防滅火系統(tǒng)； e) 防治水系統(tǒng)； f) 粉塵防治系統(tǒng)； g) 提升運輸系統(tǒng)； h) 空氣壓縮系統(tǒng)； i) 電氣系統(tǒng)； j) 炸藥存儲和運輸系統(tǒng)； k) 救護系統(tǒng)； l) 通風(fēng)安全監(jiān)控系統(tǒng)。 （二）原則及主要步驟 煤礦企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)作好策劃，逐步實施。如確立建立職業(yè)安全健 康管理體系的依據(jù)、范圍和目的，要達到的目標(biāo)、機構(gòu)職責(zé)和分工等。最高管理者的承 諾和作用，如領(lǐng)導(dǎo)落實體系推進工作、為建立職業(yè)安全健康管理體系提供足夠的資源。 落實體系推進工作的牽頭部門，任命管理者代表，在此基礎(chǔ)上建立初始評審、體系文件 編寫、內(nèi)審員等各工作小組。 煤礦企業(yè)建立和實施職業(yè)安全健康管理體系可參考如下步驟：學(xué)習(xí)培訓(xùn)、初始評審、 體系策劃、文件編寫、體系試運行、評審?fù)晟?。除考慮建立職業(yè)安全健康管理體系的步 驟外，還要考慮主要內(nèi)容、有關(guān)部門的職責(zé)以及時間表等。通常有以下主要步驟。 1．學(xué)習(xí)培訓(xùn) 在企業(yè)建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，需要企業(yè)所有人員的參與和支持。建立和 實施職業(yè)安全健康管理體系既是實現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化的職業(yè)安全健康管理的過程，也是 企業(yè)所有員工樹立“以人為本”的理念、貫徹“安全第一、預(yù)防為主”方針的過程。因此， 需要以不同的形式，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使所有員工能夠接受職業(yè)安全健康管理體系的管 理模式，理解實施職業(yè)安全健康管理體系對企業(yè)和個人的意義。 管理層培訓(xùn)是重要的。培訓(xùn)的目的是統(tǒng)一思想，在職業(yè)安全健康管理體系建立、實施 中給予有力的支持。培訓(xùn)的內(nèi)容主要是職業(yè)安全健康管理體系的基本要求、主要內(nèi)容和 特點，特別應(yīng)放在對企業(yè)的發(fā)展和對員工安全與健康的責(zé)任方面。 內(nèi)審員培訓(xùn)是職業(yè)安全健康管理體系建立和實施的關(guān)鍵。應(yīng)根據(jù)專業(yè)的需要，通過培 訓(xùn)確保他們具備開展初始評審、編寫體系文件和進行內(nèi)部審核等實際工作的能力。 全體員工培訓(xùn)的目的是使他們了解職業(yè)安全健康管理體系，在今后工作中能夠主動積 極地參與到職業(yè)安全健康管理體系建立和實施工作中來。 2．初始評審 初始評審的目的是為職業(yè)安全健康管理體系建立和實施提供基礎(chǔ)，為職業(yè)安全健康管 理體系的持續(xù)改進建立績效基準(zhǔn)。 煤礦企業(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理體系及相關(guān)管 理制度進行評價，初始評審應(yīng)針對以下具體內(nèi)容： (1) 收集相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，確認其適用性，對遵守情況進行調(diào)查和評價。特別是 針對煤礦生產(chǎn)及安全的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。 (2) 對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風(fēng)險評價。 (3) 確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風(fēng)險。 (4) 對所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的慣例、過程和程序進行檢查，評價其有效性和適用性 。 (5) 分析以往的井下事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關(guān)資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、 財產(chǎn)損失、防護記錄等。 (6) 對現(xiàn)行組織機構(gòu)、資源配備和職責(zé)分工等的評價。 根據(jù)煤礦生產(chǎn)的性質(zhì)，適合于初始評審的方法包括檢查表、面談、直接檢查和測量等 ，以及對以往管理體系審核或其他評審結(jié)果的分析。 初始評審工作應(yīng)由安全員、瓦斯檢測員、爆破員、重要設(shè)備設(shè)施管理人員等專職人員 進行，應(yīng)明確初始評審人員的職責(zé)和協(xié)調(diào)部門，必要時與員工及其代表進行協(xié)商交流。 明確開展上述各項工作用到的方法和步驟，編制各種初始評審表格。初始評審的結(jié)果應(yīng) 形成文件，并作為建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎(chǔ)。 為實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系績效的持續(xù)改進，煤礦企業(yè)應(yīng)參照初始評審的方法和要 求定期進行評審。 3．體系策劃 根據(jù)初始評審的結(jié)果和本企業(yè)的資源，進行職業(yè)安全健康管理體系的策劃。策劃工作 主要包括： (1) 確立職業(yè)安全健康方針。 (2) 制定職業(yè)安全健康管理目標(biāo)及其管理方案。 (3) 結(jié)合職業(yè)安全健康管理體系要求進行職能分配和機構(gòu)職責(zé)分工。 (4) 確定職業(yè)安全健康管理體系文件結(jié)構(gòu)和各層次文件清單。 (5) 為建立和實施職業(yè)安全健康管理體系準(zhǔn)備必要的資源。 4．文件編寫 對職業(yè)安全健康管理體系中的方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審 等要素的相應(yīng)規(guī)定，按照本企業(yè)的特點形成文件，使煤礦企業(yè)對各類職業(yè)安全健康危害 的控制形成規(guī)范化的管理。 5．體系試運行 各部門和所有人員都按照職業(yè)安全健康管理體系的要求，進行生產(chǎn)活動和安全健康管 理活動，開始職業(yè)安全健康管理體系試運行，檢驗體系策劃與文件的充分性、有效性和 適宜性。 6．評審?fù)晟?通過對職業(yè)安全健康管理體系績效監(jiān)測和測量、審核和管理評審，檢查與確認職業(yè)安 全健康管理體系各要素是否按照計劃安排有效運行，對職業(yè)安全健康管理體系運行是否 達到了預(yù)期的目標(biāo)進行綜合檢查和評估，對產(chǎn)生的事故、事件和不符合采取糾正和預(yù)防 措施，使職業(yè)安全健康管理體系進一步得到完善。 三、職業(yè)安全健康管理體系實施 （一）職業(yè)安全健康方針與承諾 1．職業(yè)安全健康方針 職業(yè)安全健康方針規(guī)定煤礦企業(yè)職業(yè)安全健康工作的方向和原則，確定煤礦企業(yè)職業(yè) 安全健康責(zé)任及績效總目標(biāo)以及在職業(yè)安全健康管理方面的承諾，并為下一步職業(yè)安全 健康管理體系目標(biāo)的策劃提供指導(dǎo)。 (1) 職業(yè)安全健康方針的制定與管理 1) 職業(yè)安全健康方針可由管理者代表或其他企業(yè)高層管理人員組織制定，經(jīng)全體員工討論 確定。 2) 職業(yè)安全健康方針應(yīng)由煤礦企業(yè)主要負責(zé)人批準(zhǔn)實施。 3) 職業(yè)安全健康方針應(yīng)傳達到全體員工，可為相關(guān)方所獲取。 4) 職業(yè)安全健康方針要形成文件，付諸實施，予以保持。 5) 職業(yè)安全健康方針要定期進行評審、...
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