環(huán)境管理體系審核步驟
|文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁(yè) 碼 |17-1 | |●環(huán)境管理體系審核全過(guò)程 | |環(huán)境管理體系審核活動(dòng)的全過(guò)程可分成以下幾個(gè)階段： | |(1)啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備 | |①?zèng)Q定審核范圍； | |②環(huán)境管理體系文件預(yù)審； | |③決定審核計(jì)劃； | |④審核組任務(wù)分配； | |⑤工作文件準(zhǔn)備。 | |(2)實(shí)施審核 | |①首次會(huì)議； | |②收集證據(jù)； | |③審核發(fā)現(xiàn)； | |④末次會(huì)議。 | |(3)審核報(bào)告及后續(xù)工作 | |①審核報(bào)告的編寫(xiě)； | |②審核報(bào)告的內(nèi)容； | |③報(bào)告的分發(fā)； | |④文件留存。 | |(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督 | |審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的跟蹤審核 | |應(yīng)在商定的 | |期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項(xiàng)均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊(cè)。 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁(yè) 碼 |17-2 | |監(jiān)督即對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，由審核方按規(guī)定定期 | |進(jìn)行。保持認(rèn) 證證書(shū)的有效性，促進(jìn)受審方對(duì)環(huán)境管理體系的保持改進(jìn)。| |環(huán)境管理體系審核活動(dòng)的過(guò)程如下圖所示。 | |[pic] | |環(huán)境管理體系審核過(guò)程流程圖 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁(yè) 碼 |17-3 | |●啟動(dòng)審核與審核準(zhǔn)備 | |(1)決定審核范圍 | |組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請(qǐng)并填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)文件，審 | |核機(jī)構(gòu)在接到 | |審核申請(qǐng)后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因?yàn)閷徍朔秶鷽Q定著審核的內(nèi) | |容和區(qū)域，其中包 括實(shí)際位置、組織活動(dòng)報(bào)告方式。 | |審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： | |①受審核組織的名稱和實(shí)際位置； | |②受審核組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素； | |③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求； | |④環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報(bào)告方式。 | |審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過(guò)寬會(huì)增加審核的難度和工作量，從而支出 | |不必要的費(fèi) | |用。審核范圍過(guò)窄，會(huì)影響受審核方環(huán)境管理體系的符合性和有效性，對(duì) | |受審核方發(fā)展不利 | |。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長(zhǎng)協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意 | |見(jiàn)。提供給審核使 用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。 | |(2)文件預(yù)審 | |在審核開(kāi)始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體 | |系是否正規(guī)， | |并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計(jì)劃進(jìn)行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境 | |方針、目標(biāo)和指標(biāo) | |、環(huán)境管理方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少 | |在開(kāi)始前六周確定 審核時(shí)間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。 | |文件預(yù)審可能涉及的文件舉例： | |環(huán)境管理體系手冊(cè)；管理組織的機(jī)構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報(bào)告；環(huán)境緊急 | |事故計(jì)劃；各 | |類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)化學(xué)物品 | |或污染物質(zhì)的程序 及文件；表明有害物質(zhì)控 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁(yè) 碼 |17-4 | |制法規(guī)實(shí)施情況和評(píng)價(jià)記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件； | |廢物處置合同；對(duì)下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的下水道規(guī)劃； | |有關(guān)的廢物材料清 | |單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場(chǎng)貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報(bào) | |告；噪聲的調(diào)查及 報(bào)告。 | |在審核開(kāi)始前，如果認(rèn)為用于實(shí)施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時(shí)通知委托 | |方。 | |(3)審核計(jì)劃 | |審核計(jì)劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點(diǎn)及保 | |證資源的有效 利用。 | |審核計(jì)劃應(yīng)包括： | |①審核目的與范圍； | |②審核準(zhǔn)則： | |審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)、法 | |律、法規(guī)、手 冊(cè)程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準(zhǔn)則的選??；| |③受審核方待審核的組織和職能部門(mén)名稱； | |④受審核方組織中對(duì)其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門(mén)和人員；| | | |⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素； | |⑥對(duì)受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序； | |⑦引用的文件； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁(yè) 碼 |17-5 | |⑧安排審核活動(dòng)的時(shí)間表； | |⑨現(xiàn)場(chǎng)審核的日期和地點(diǎn)； | |⑩審核組成人員及資格和分工情況； | |11與受審核方管理者舉行會(huì)議的日程表；
環(huán)境管理體系審核步驟