環(huán)境管理體系步驟
|文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁 碼 |17-1 | |●環(huán)境管理體系審核全過程 | |環(huán)境管理體系審核活動的全過程可分成以下幾個階段： | |(1)啟動審核與審核準(zhǔn)備 | |①決定審核范圍； | |②環(huán)境管理體系文件預(yù)審； | |③決定審核計劃； | |④審核組任務(wù)分配； | |⑤工作文件準(zhǔn)備。 | |(2)實施審核 | |①首次會議； | |②收集證據(jù)； | |③審核發(fā)現(xiàn)； | |④末次會議。 | |(3)審核報告及后續(xù)工作 | |①審核報告的編寫； | |②審核報告的內(nèi)容； | |③報告的分發(fā)； | |④文件留存。 | |(4)審核結(jié)束后的跟蹤和監(jiān)督 | |審核結(jié)束后，受審核方需要糾正審核發(fā)現(xiàn)的不符合，糾正措施的跟蹤審核 | |應(yīng)在商定的 | |期限內(nèi)完成。當(dāng)所有不符合項均已完成整改，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可批準(zhǔn)注冊。 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁 碼 |17-2 | |監(jiān)督即對受審核方的環(huán)境管理體系進(jìn)行檢查和評價，由審核方按規(guī)定定期 | |進(jìn)行。保持認(rèn) 證證書的有效性，促進(jìn)受審方對環(huán)境管理體系的保持改進(jìn)。| |環(huán)境管理體系審核活動的過程如下圖所示。 | |[pic] | |環(huán)境管理體系審核過程流程圖 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁 碼 |17-3 | |●啟動審核與審核準(zhǔn)備 | |(1)決定審核范圍 | |組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出環(huán)境管理體系審核申請并填寫申請書及有關(guān)文件，審 | |核機(jī)構(gòu)在接到 | |審核申請后，應(yīng)首先明確和決定審核范圍。因為審核范圍決定著審核的內(nèi) | |容和區(qū)域，其中包 括實際位置、組織活動報告方式。 | |審核范圍一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： | |①受審核組織的名稱和實際位置； | |②受審核組織的活動、產(chǎn)品、服務(wù)和有關(guān)的環(huán)境因素； | |③審核所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)要求； | |④環(huán)境管理體系審核結(jié)果的報告方式。 | |審核范圍的確定應(yīng)合理。范圍過寬會增加審核的難度和工作量，從而支出 | |不必要的費 | |用。審核范圍過窄，會影響受審核方環(huán)境管理體系的符合性和有效性，對 | |受審核方發(fā)展不利 | |。審核范圍應(yīng)由委托方和審核組長協(xié)商決定。通常還要征求受審核方的意 | |見。提供給審核使 用的資源應(yīng)能滿足審核范圍的需要。 | |(2)文件預(yù)審 | |在審核開始前，審核組應(yīng)審閱受審核組織的文件以判定文件是否充足，體 | |系是否正規(guī)， | |并盡可能多地掌握有關(guān)信息使審核能有計劃進(jìn)行。預(yù)審的文件包括：環(huán)境 | |方針、目標(biāo)和指標(biāo) | |、環(huán)境管理方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編的其他文件。至少 | |在開始前六周確定 審核時間和范圍，并要求提前準(zhǔn)備所需文件。 | |文件預(yù)審可能涉及的文件舉例： | |環(huán)境管理體系手冊；管理組織的機(jī)構(gòu)圖；以前的環(huán)境審核報告；環(huán)境緊急 | |事故計劃；各 | |類污染物排放及處理許可證；從執(zhí)法機(jī)構(gòu)得到的文件；現(xiàn)場搬運化學(xué)物品 | |或污染物質(zhì)的程序 及文件；表明有害物質(zhì)控 | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁 碼 |17-4 | |制法規(guī)實施情況和評價記錄；系統(tǒng)采用的廢物處理或循環(huán)的文件； | |廢物處置合同；對下水管道的合同規(guī)劃及藍(lán)圖；作業(yè)現(xiàn)場的下水道規(guī)劃； | |有關(guān)的廢物材料清 | |單；特殊的廢物清單；現(xiàn)場貯存的化學(xué)物質(zhì)清單；有關(guān)土壤污染的調(diào)查報 | |告；噪聲的調(diào)查及 報告。 | |在審核開始前，如果認(rèn)為用于實施審核的文件不夠充足，應(yīng)及時通知委托 | |方。 | |(3)審核計劃 | |審核計劃的制定，應(yīng)保證使之能根據(jù)審核中得到的信息適當(dāng)調(diào)整重點及保 | |證資源的有效 利用。 | |審核計劃應(yīng)包括： | |①審核目的與范圍； | |②審核準(zhǔn)則： | |審核準(zhǔn)則是審核員用以作為參照與所收集的審核證據(jù)進(jìn)行比較的標(biāo)準(zhǔn)、法 | |律、法規(guī)、手 冊程序或其他要求。審核目的與范圍決定審核準(zhǔn)則的選?。粅 |③受審核方待審核的組織和職能部門名稱； | |④受審核方組織中對其環(huán)境管理體系負(fù)有直接重大責(zé)任的職能部門和人員；| | | |⑤確定受審核方環(huán)境管理體系中應(yīng)予重點審核的要素； | |⑥對受審核方環(huán)境管理體系中待審核的要素的審核程序； | |⑦引用的文件； | |文 件 名 |環(huán)境管理體系審核步驟 | |電子文件編碼 |HJSH003 |頁 碼 |17-5 | |⑧安排審核活動的時間表； | |⑨現(xiàn)場審核的日期和地點； | |⑩審核組成人員及資格和分工情況； | |11與受審核方管理者舉行會議的日程表；
環(huán)境管理體系步驟