管理信息系統(tǒng)需求調(diào)研分析指南
管理信息系統(tǒng)需求調(diào)研分析指南 本文是在管理信息系統(tǒng)需求調(diào)研實(shí)踐和學(xué)習(xí)中的一些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，有些是自己的體會(huì)，有 些來(lái)自專家的書本或文章，希望與大家分享，并起到一個(gè)拋磚引玉的作用，如有不妥之 處歡迎指正。 　　關(guān)鍵字：需求、調(diào)研 　　一、軟件需求的定義 　　IEEE軟件工程標(biāo)準(zhǔn)詞匯表（1997年）中定義的需求為： 　?。?） 用戶解決問(wèn)題或達(dá)到目標(biāo)所需的條件或能力； 　?。?） 系統(tǒng)或系統(tǒng)部件要滿足合同、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或其他正式規(guī)定文檔所需具有的條件或能力； 　?。?） 一種反映上述條件和能力的文檔說(shuō)明。 　　二、需求分析的幾個(gè)方面 　　需求分析可分為問(wèn)題識(shí)別、分析與綜合、編制需求分析文檔、需求評(píng)審等四個(gè)階段 ，包括以下幾個(gè)方面：確定軟件所期望的用戶類；獲取每個(gè)用戶的需求；了解實(shí)際用戶 任務(wù)和目標(biāo)以及這些任務(wù)所支持的業(yè)務(wù)需求；分析員與用戶的信息以區(qū)別用戶任務(wù)需求 、功能需求、業(yè)務(wù)規(guī)則、質(zhì)量屬性、建議解決方法和附加信息；將系統(tǒng)級(jí)的需求分為幾 個(gè)子系統(tǒng)，并將需求中的一部分分配給軟件組件；了解相關(guān)質(zhì)量屬性的重要性；討論得 出實(shí)施優(yōu)先級(jí)；將所收集的用戶需求編寫成需求規(guī)格說(shuō)明和模型；評(píng)審需求規(guī)格說(shuō)明， 確保與用戶達(dá)成共識(shí)。 　　軟件需求的各組成部分如下圖所示： 　　三、需求文檔規(guī)范 　　A、三種編寫方法 　　1、 用好的結(jié)構(gòu)化和自然語(yǔ)言編寫文本型文檔； 　　2、 建立圖形化模型，這些模型可以描繪轉(zhuǎn)換過(guò)程、系統(tǒng)狀態(tài)、和它們之間的變化、數(shù)據(jù)關(guān) 系、邏輯流或?qū)ο箢惡退麄兊年P(guān)系； 　　3、 編寫形式化規(guī)格說(shuō)明，這可以通過(guò)使用數(shù)學(xué)上精確的形式化邏輯語(yǔ)言來(lái)定義需求。 　　多種編寫方法可在同一個(gè)文檔使用，根據(jù)需要選擇，或互為補(bǔ)充，以能夠把需求說(shuō) 明白為目的。 　　B、應(yīng)有成果 　　　1、 各業(yè)務(wù)手工辦理流程文字說(shuō)明； 　　　2、 各業(yè)務(wù)手工辦理流程圖； 　　　3、 各業(yè)務(wù)手工辦理各環(huán)節(jié)輸入輸出表單、數(shù)據(jù)來(lái)源； 　　　4、 目標(biāo)軟件系統(tǒng)功能劃分（示意圖及文字說(shuō)明）； 　　　5、 目標(biāo)軟件系統(tǒng)中各業(yè)務(wù)辦理流程文字說(shuō)明； 　　　6、 目標(biāo)軟件系統(tǒng)中各業(yè)務(wù)辦理流程圖（模型）； 　　　7、 目標(biāo)軟件系統(tǒng)中各業(yè)務(wù)辦理各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)采集方式、數(shù)據(jù)間的內(nèi)在聯(lián)系分析。 　　　8、 目標(biāo)軟件系統(tǒng)用戶界面圖、各式系統(tǒng)邏輯模型圖及說(shuō)明 　　C、文檔工具推薦 　　　1、 調(diào)研結(jié)果《需求分析說(shuō)明書》格式參照開發(fā)文檔模板； 　　　2、 單位組織結(jié)構(gòu)圖、功能模塊分解圖用VISIO繪制，或直接用WORD中的畫圖工具； 　　　3、 業(yè)務(wù)流程圖用VISIO中的FLOWCHART模板繪制； 　　　4、 系統(tǒng)邏輯模型使用ROSE繪制活用VISIO中的UML模板繪制； 　　　5、 軟件用戶界面用VISIO中的WIN95 USER INTERFACE模板繪制； 　　　6、 數(shù)據(jù)物理模型用POWERDESINER繪制； 　　D、需求文檔編寫原則 　　　1、 句子簡(jiǎn)短完整，具有正確的語(yǔ)法、拼寫和標(biāo)點(diǎn)； 　　　2、 使用的術(shù)語(yǔ)與詞匯表中所定義的一致； 　　　3、 需求陳述應(yīng)該有一致的樣式，例如“系統(tǒng)必須..”或者“用戶必須..”，并緊跟一個(gè)行為動(dòng) 作和可觀察的結(jié)果。； 　　　4、 避免使用模糊、主觀的術(shù)語(yǔ)，減少不確定性，如“界面友好、操作方便”； 　　　5、 避免使用比較性詞語(yǔ)，如“提高”，應(yīng)定量說(shuō)明提高程度。 　　四、需求分析的任務(wù)與過(guò)程 　　需求分析的任務(wù)是借助于當(dāng)前系統(tǒng)的物理模型（待開發(fā)系統(tǒng)的系統(tǒng)元素）導(dǎo)出目標(biāo) 系統(tǒng)的邏輯模型（只描述系統(tǒng)要完成的功能和要處理的數(shù)據(jù)），解決目標(biāo)系統(tǒng)“做什么” 的問(wèn)題，所要做的工作是深入描述軟件的功能和性能，確定軟件設(shè)計(jì)的限制和軟件同其 他系統(tǒng)元素的接口細(xì)節(jié)，定義軟件的其他有效性需求，通過(guò)逐步細(xì)化對(duì)軟件的要求描述 軟件要處理的數(shù)據(jù)，并給軟件開發(fā)提供一種可以轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和過(guò)程設(shè)計(jì) 的數(shù)據(jù)與功能表示。必須全面理解用戶的各項(xiàng)要求，但不能全盤接受，只能接受合理的 要求；對(duì)其中模糊的要求要進(jìn)一步澄清，然后決定是否采納；對(duì)于無(wú)法實(shí)現(xiàn)的要求要向 用戶作充分的解釋。最后將軟件的需求準(zhǔn)確地表達(dá)出來(lái)，形成軟件需求說(shuō)明書SRS。其實(shí) 現(xiàn)步驟如圖： 　　(1) 獲得當(dāng)前系統(tǒng)的物理模型：首先分析、理解當(dāng)前系統(tǒng)是如何運(yùn)行的，了解當(dāng)前系統(tǒng)的組 織機(jī)構(gòu)、輸入輸出、資源利用情況和日常數(shù)據(jù)處理過(guò)程，并用一個(gè)具體的模型來(lái)反映自 己對(duì)當(dāng)前系統(tǒng)的理解。此步驟也可以稱為“業(yè)務(wù)建?！保渲饕蝿?wù)是對(duì)用戶的組織機(jī)構(gòu) 或企業(yè)進(jìn)行評(píng)估理解他們的需要及未來(lái)系統(tǒng)要解決的問(wèn)題，然后建立一個(gè)業(yè)務(wù)USECASE模 型和業(yè)務(wù)對(duì)象模型。當(dāng)然如果系統(tǒng)相對(duì)簡(jiǎn)單，也沒(méi)必要大動(dòng)干戈區(qū)進(jìn)行業(yè)務(wù)建模，只要 做一些簡(jiǎn)單的業(yè)務(wù)分析即可。 　　(2) 抽象出當(dāng)前系統(tǒng)的邏輯模型：在理解當(dāng)前系統(tǒng)“怎樣做”的基礎(chǔ)上，取出非本質(zhì)因素，抽 取出“做什么”的本質(zhì)。 　　(3) 建立目標(biāo)系統(tǒng)的邏輯模型：明確目標(biāo)系統(tǒng)要“做什么” 　　(4) 對(duì)邏輯模型的補(bǔ)充，如用戶界面、啟動(dòng)和結(jié)束、出錯(cuò)處理、系統(tǒng)輸入輸出、系統(tǒng)性能、 其他限制等等。 　　需求分析各過(guò)程如下： 　?。?） 問(wèn)題識(shí)別：解決目標(biāo)系統(tǒng)做什么，做到什么程度。需求包括：功能、性能、環(huán)境、可靠 性、安全性、保密性、用戶界面、資源使用、成本、進(jìn)度。同時(shí)建立需求調(diào)查分析所需 的通信途徑。 　　（2） 分析與綜合：從數(shù)據(jù)流和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)出發(fā)，逐步細(xì)化所有的軟件功能，找出各元素之間的 聯(lián)系、接口特性和設(shè)計(jì)上的限制，分析它們是否滿足功能要求并剔除不合理部分，綜合 成系統(tǒng)解決方案，給出目標(biāo)系統(tǒng)的詳細(xì)邏輯模型。常用的分析方法有面向數(shù)據(jù)流的結(jié)構(gòu) 化分析方法SA（數(shù)據(jù)流圖DFD、數(shù)據(jù)詞典DD、加工邏輯說(shuō)明）、描繪系統(tǒng)數(shù)據(jù)關(guān)系的實(shí)體 關(guān)系圖ERD、面向數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的Jackson方法JSD、面向?qū)ο蠓治龇椒∣OA（主要用UML）、對(duì) 于有動(dòng)態(tài)時(shí)序問(wèn)題的軟件可以用形式化技術(shù)，包括有窮狀態(tài)機(jī)FSM的狀態(tài)遷移（轉(zhuǎn)換）圖 STD、時(shí)序圖、Petri網(wǎng)或Z。每一種分析建模方法都有其優(yōu)勢(shì)和局限性，可以兼而有之以 不同角度分析，應(yīng)該避免陷入在軟件需求方法和模型中發(fā)生教條的思維模式和派系斗爭(zhēng) ，一般來(lái)說(shuō)結(jié)構(gòu)化方法用于中小規(guī)模軟件、面向?qū)ο蠓椒ㄓ糜诖笮蛙浖?　?。?） 編制需求分析文檔 　?。?） 需求評(píng)審 　　五、需求分析的要求 　　1、 必須能夠表達(dá)和理解問(wèn)題的數(shù)據(jù)域和功能域：系統(tǒng)的目的都是為了解決數(shù)據(jù)處理問(wèn)題， 就是將一種形式的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換（輸入、處理、輸出）為另一種形式的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)域應(yīng)包括 數(shù)據(jù)流、數(shù)據(jù)內(nèi)容和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)流式數(shù)據(jù)通過(guò)系統(tǒng)時(shí)的變化方式。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)換 就是程序的功能或子功能，兩個(gè)轉(zhuǎn)換之間的數(shù)據(jù)傳遞確定了功能間的接口。數(shù)據(jù)內(nèi)容就 是數(shù)據(jù)項(xiàng)，如人的數(shù)據(jù)項(xiàng)包括姓名、性別、出生日期等等。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)即各種數(shù)據(jù)項(xiàng)的邏 輯組織，如是表格結(jié)構(gòu)還是樹形結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)項(xiàng)間的相互關(guān)系 　　2、 必須按自頂向下、逐層分解的方式對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分解和不斷細(xì)化：軟件的功能域和信息與 都能做進(jìn)一步的分解，可以是同一層次上的橫向分解，也可以是多層次上的縱向分解。 　　3、 給出系統(tǒng)的邏輯模型和物理模型：邏輯模型給出軟件要達(dá)到的功能和要處理的數(shù)據(jù)之間 的關(guān)系；物理模型給出處理功能和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的實(shí)際表示形式 　　六、需求調(diào)研方法 　　1、 會(huì)談、詢問(wèn)：圍繞軟件目標(biāo)提出具體問(wèn)題； 　　2、 調(diào)查表：經(jīng)過(guò)仔細(xì)考慮的書面回答可能比會(huì)談中的回答更加準(zhǔn)確； 　　3、 收集分析客戶使用的各種表格、有關(guān)工作責(zé)任、工作流程、工作規(guī)范、相關(guān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、 業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的各種文字資料； 　　4、 收集同類相關(guān)產(chǎn)品的宣傳資料、技術(shù)資料、演示程序或軟件程序； 　　5、 情景分析：利用情景分析誘導(dǎo)用戶能夠把它們的需求告知分析員（可以描述當(dāng)前一項(xiàng)業(yè) 務(wù)怎么做、也可以描述設(shè)想的系統(tǒng)中此項(xiàng)業(yè)務(wù)怎么做）； 　　6、 可視化方法：結(jié)和情景分析，利用畫用戶界面圖、業(yè)務(wù)流程圖、功能結(jié)構(gòu)圖、時(shí)序圖等 圖形與客戶進(jìn)行討論； 　　七、調(diào)研基本策略 　　1、 首先確定用戶的軟件開發(fā)目標(biāo)，確定系統(tǒng)基本范圍，然后圍繞這一目標(biāo)，確定要訪問(wèn)的 部門和人員，要了解的業(yè)務(wù)，在基本范圍內(nèi)展開調(diào)研； 　　2、 以部門職責(zé)為基礎(chǔ)搞清各種現(xiàn)有業(yè)務(wù)、要填寫的表簿冊(cè)文檔報(bào)表等，其數(shù)據(jù)來(lái)源及去向 ； 　　3、 以業(yè)務(wù)為主線，搞清每個(gè)業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)的流程關(guān)系、涉及部門、輸入輸出項(xiàng)； 　　4、 以數(shù)據(jù)為主線，搞清數(shù)據(jù)采集方式、數(shù)據(jù)流向、數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在聯(lián)系； 　　5、 搞清哪些業(yè)務(wù)或數(shù)據(jù)是已建系統(tǒng)的，它們和新系統(tǒng)的關(guān)系是銜接還是替換； 　　6、 應(yīng)思考是否有新技術(shù)可以改進(jìn)現(xiàn)有工作，用戶提出的需求用現(xiàn)有技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)。 　　八、結(jié)構(gòu)化方法分析步驟 　　1、 畫出數(shù)據(jù)流圖。設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)流圖必須逐步求精； 　　2、 決定哪些部分需要計(jì)算機(jī)化和怎樣計(jì)算機(jī)化（取決于用戶投資限制和自身技術(shù)限制）； 　　3、 描述數(shù)據(jù)流細(xì)節(jié)，大型軟件可以使用數(shù)據(jù)字典描述所有數(shù)據(jù)元素； 　　4、 定義處理邏輯（加工邏輯：每個(gè)加工處理做什么）； 　　5、 定義數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，即定義每個(gè)存儲(chǔ)的確切內(nèi)容及其表示法（格式）； 　　6、 定義物理資源：如是文件需指定：文件名、組織結(jié)構(gòu)（排序、索引等）、存儲(chǔ)介質(zhì)和記 錄；如是數(shù)據(jù)庫(kù)需指定每個(gè)表的相關(guān)信息； 　　7、 確定輸入輸出規(guī)格說(shuō)明，如輸入內(nèi)容、輸入屏幕、打印輸出格式、輸出長(zhǎng)度等等； 　　8、 確定硬件所需有關(guān)數(shù)值，如輸入量、打印頻率、CPU、記錄大小、數(shù)據(jù)量大小、文件大小 等等； 　　9、 確定軟硬件接口和環(huán)境需求。 　　九、UML方法分析步驟 　　一般的應(yīng)用系統(tǒng)又是各組成部分：?jiǎn)栴}論域、人機(jī)界面、數(shù)據(jù)管理、任務(wù)管理，在 OOA階段重點(diǎn)對(duì)問(wèn)題論域進(jìn)行分析，對(duì)人機(jī)界面、數(shù)據(jù)管理、任務(wù)管理等問(wèn)題，OOA一般 較少或沒(méi)有分析，而是留待OOD階段解決。 　　1、 調(diào)研、識(shí)別系統(tǒng)需求； 　　2、 分析問(wèn)題領(lǐng)域：主要任務(wù)是充分理解領(lǐng)域問(wèn)題和項(xiàng)目投資者及用戶的需求，對(duì)需求進(jìn)行 抽象，提出高層次的解決方案）； 　　　（1） 確定系統(tǒng)范圍和系統(tǒng)邊界； 　　　（2） 確定系統(tǒng)的約束（環(huán)境和條件）； 　　?。?） 定義活動(dòng)者； 　　　（4） 確定系統(tǒng)的綜合要求（功能、性能、運(yùn)行）； 　　　（5） 確定系統(tǒng)的數(shù)據(jù)要求（名稱、范圍、類型、數(shù)量、特點(diǎn)）； 　　?。?） 建立USE CASE模型、繪制USE CASE圖； 　　?。?） 繪制主要交互圖； 　　3、 建立靜態(tài)結(jié)構(gòu)模型（對(duì)象類圖、數(shù)據(jù)庫(kù)模型、包圖）； 　　4、 建立動(dòng)態(tài)行為模型（順序圖、協(xié)同圖、狀態(tài)圖、活動(dòng)圖）； 　　5、 建立系統(tǒng)物理模型（組件圖、配置圖）； 　　十、企業(yè)級(jí)信息系統(tǒng)調(diào)研分析步驟 　　企業(yè)級(jí)信息系統(tǒng)即著眼于整個(gè)企業(yè)的信息系統(tǒng)，是一個(gè)覆蓋企業(yè)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、適 應(yīng)企業(yè)不斷發(fā)展的綜合信息系統(tǒng)，它是一個(gè)統(tǒng)一的整體數(shù)據(jù)具有一致性，提高了系統(tǒng)的 綜合利用效率。 　　A、規(guī)劃階段 　　1、 構(gòu)建高層次的企業(yè)模型 　　（1） 調(diào)查組織結(jié)構(gòu)、建立組織關(guān)系層次圖； 　?。?） 調(diào)查企業(yè)的任務(wù)、目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)和關(guān)鍵成功因素并予以分類； 　?。?） 識(shí)別每個(gè)目標(biāo)和關(guān)鍵成功因素所需的信息； 　?。?） 給出每個(gè)目標(biāo)完成的度量標(biāo)準(zhǔn)； 　?。?） 分析信息技術(shù)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的潛在影響； 　?。?） 建立高層次企業(yè)模型（描述業(yè)務(wù)處理的主題域及其關(guān)系、建立企業(yè)初始功能層次圖）； 　?。?） 與企業(yè)中高層管理人員討論，對(duì)所得信息和分析進(jìn)行補(bǔ)充和確認(rèn)； 　　2、 對(duì)功能進(jìn)行分解（輸出：功能層次圖、功能關(guān)系圖、功能／組織矩陣）； 　　3、 進(jìn)行實(shí)體分析（輸出：高層實(shí)體關(guān)系圖、實(shí)體類／信息需求矩陣、業(yè)務(wù)功能／實(shí)體類矩 陣）； 　　4、 評(píng)估企業(yè)當(dāng)前環(huán)境（現(xiàn)有系統(tǒng)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的清單、信息結(jié)構(gòu)的范圍、信息需求列表、組 織、技術(shù)環(huán)境）； 　　5、 識(shí)別和確定預(yù)期的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)圖，確定和記錄業(yè)務(wù)領(lǐng)域 ； 　　B、業(yè)務(wù)領(lǐng)域分析階段 　　1、 確定業(yè)務(wù)范圍、建立組織、制訂計(jì)劃； 　　2、 進(jìn)行數(shù)據(jù)分析、建立詳細(xì)的數(shù)據(jù)模型（詳細(xì)實(shí)體關(guān)系圖）； 　　3、 業(yè)務(wù)活動(dòng)分析（分析業(yè)務(wù)過(guò)程細(xì)節(jié)、分解業(yè)務(wù)過(guò)程、分析過(guò)程間的依賴關(guān)系、分析業(yè)務(wù) 交互作用、建立業(yè)務(wù)活動(dòng)模型）； 　　4、 現(xiàn)有系統(tǒng)分析（操作程序分解表、數(shù)據(jù)流圖、用戶視圖：用戶感興趣的字段集）； 　　5、 業(yè)務(wù)領(lǐng)域模型的確認(rèn)（完整性、正確性、長(zhǎng)效性） 　　十一、調(diào)研說(shuō)明與基本問(wèn)題 　　不少行業(yè)的業(yè)務(wù)都是由一系列環(huán)節(jié)構(gòu)成的業(yè)務(wù)流程組成的，有的簡(jiǎn)單只有一兩個(gè)環(huán) 節(jié)，有的復(fù)雜有多個(gè)環(huán)節(jié)，還可能有循環(huán)或分枝，系統(tǒng)軟件不僅要解決獨(dú)立環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù) 問(wèn)題，而且要能夠自動(dòng)把這些環(huán)節(jié)串聯(lián)起來(lái)，希望一個(gè)環(huán)節(jié)所做的工作能夠自動(dòng)被下一 個(gè)環(huán)節(jié)利用，這就是最基本工作流的需求。例如一個(gè)案件從接案、立案、偵查、起訴， 到執(zhí)行由不同的...
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