糾正與預防措施控制程序
糾正與預防措施控制程序 1 目的 采取有效的改進、糾正和預防措施，防止不合格的再次發(fā)生以避免由此產(chǎn)生的影響，實 現(xiàn)學校質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的持續(xù)改進。 2 適用范圍 適用于對學校內(nèi)部現(xiàn)實存在或潛在的不合格采取的改進、糾正和預防措施。 3 職責 3.1 紀檢部為本程序的主控部門，負責本程序的編制、修正并監(jiān)督實施。 3.2 校長負責批準對全校重大現(xiàn)實存在或潛在的不合格采取糾正、預防和改進措施。 3.3 分管校領導負責批準對所管部門的不合格采取的糾正、預防和改進措施。 3.4 管理者代表負責協(xié)助校長對全校重大現(xiàn)實存在或潛在的不合格采取的糾正、預防和改進 措施給予監(jiān)督、協(xié)調(diào)、改進，紀檢部負責跟蹤驗證實施效果。 3.5 各部門負責人負責對本部門內(nèi)現(xiàn)實存在或潛在的不合格進行糾正、預防和改進措施、實 施并持續(xù)改進。 4 工作程序 4.1 持續(xù)改進的策劃和管理 4.1.1 學校為達到持續(xù)改進的目的，必須不斷提高管理效益，在實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全方針和目標的過程中，持續(xù)追求對管理體系各過程的改進。 4.1.2 日常改進活動的策劃與管理 實行本程序第4.2糾正措施和4.3預防措施條款。 4.1.3 較重大改進項目的策劃與管理 對涉及現(xiàn)有服務的較重大改進，紀檢部和各部門在策劃和管理時應考慮： a)改進項目的目標和總體要求; b)分析現(xiàn)有過程的狀況，確定改進方案; c)實施改進并評價改進的結果。 4.1.4 紀檢部通過質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康方針和目標的貫徹過程、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正 和預防措施的實施、管理評審的結果，確定需要改進的方面（如教育服務質(zhì)量、資源的 配置、環(huán)境質(zhì)量改善等）；組織各部門策劃、制定糾正、預防和改進措施方案并制定相 關的改進計劃報管理者代表審核，由校長批準后予以實施；評價確保不合格不再發(fā)生或 避免發(fā)生的措施，積極尋找體系持續(xù)改進的機會。 4.2 糾正措施 4.2.1 對于存在的不合格應采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施 應與不合格項影響的程度相適應。 4.2.2 不合格項的識別 對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理過程中輸出的信息進行識別： a)在教育、教學、生活服務過程中質(zhì)量出現(xiàn)重大問題; b)學校管理評審發(fā)現(xiàn)的不合格項; c)學?，F(xiàn)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件的規(guī)定與ISO9001：2000、ISO1400 1：1996、GB/T28001—2001標準不符合; d)學校內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格; e)有關部門出現(xiàn)重大環(huán)境污染或環(huán)境事故; f)采供部提供的設備、設施和總務部分包和外包方提供的服務出現(xiàn)嚴重不合格; g)學生、家長或社會其他相關方對學校教育服務質(zhì)量不合格的投訴; h)其他明顯不符合體系文件規(guī)定要求的情況。 4.2.3 對不合格的原因分析、措施制定、實施與驗證 4.2.3.1 對情況4.2.2中a)、b)、c)由紀檢部填寫《糾正措施處理單》中“不合格事實”欄，由分管校 領導審批并確定責任部門；由責任部門填寫“原因分析”欄，制定糾正措施并實施改進， 紀檢部跟蹤驗證實施效果，并報告校長。 4.2.3.2 對4.2.2中g)由接收到投訴的分管校領導會同紀檢部填寫《糾正措施處理單》中“不合格事 實”欄，轉紀檢部確認并確定責任部門，由責任部門分析原因、制定糾正措施并實施，紀 檢部跟蹤驗證實施效果并將結果反饋給分管校領導同時予以記錄。 4.2.3.3 對4.2.2中d)由審核組發(fā)出《不符合項報告》、《不合格項清單》。 4.2.3.4 對4.2.2中c)由分管校領導或行政部門填寫《糾正措施處理單》中的“不合格事實描述”欄與 “原因分析”欄，由責任部門填寫糾正措施并實施，紀檢部負責跟蹤驗證實施效果并予以 記錄。 4.2.3.5 對4.2.2中f)學?；蚪邮芊盏南嚓P部門組織評審并填寫《糾正措施處理單》中的“不合格 事實”欄，紀檢部通知采購部門或有關部門，要求供應商或外包服務方進行原因分析，并 將糾正措施反饋給學?；蚪邮芊盏牟块T，有關部門對其下一批采購物資或提供的服務 進行跟蹤驗證，執(zhí)行《采購控制程序》的相應條款，紀檢部跟蹤驗證實施效果并予以記錄 。 4.2.4 每項糾正措施完成后，責任部門的質(zhì)量檢查員應配合紀檢部進行跟蹤驗證，評審所采取 措施的有效性，在《糾正措施處理單》上簽名確認，防止類似情況再發(fā)生。 4.3 預防措施 4.3.l 各部門應在管理活動過程中充分識別潛在的不合格，并采取預防措施，以消除潛在的不 合格因素，防止不合格發(fā)生，所采取的預防措施應與潛在問題的影響程度相適應。 4.3.2 潛在不合格的識別 潛在不合格存在于下列情況： a)崗位人員未經(jīng)培訓，或未達到任職條件; b)所采用的設施設備及物品不符合規(guī)定的要求; c)工作環(huán)境不能滿足規(guī)定的要求; d)供應商或外包方不具備需要的資質(zhì)和生產(chǎn)能力; e)前一環(huán)節(jié)所存在的不合格項未得到糾正; f)實施前未經(jīng)策劃或策劃不周; g)對過程失去監(jiān)視與測量或測量分析不能準確反映現(xiàn)狀。 在上述因素存在下，出現(xiàn)不合格的結果是必然的。因此，必須及時發(fā)現(xiàn)和預測不合格項 或不符合出現(xiàn)的可能，并采取預防措施。 4.3.3 預防措施 各部門對潛在不合格識別后，應制定預防措施，填寫《預防措施處理單》報分管副校長審 批后，及時采取有效措施預防不合格項發(fā)生，并報紀檢部備案。 4.3.4 預防措施評審 紀檢部負責對各部門對潛在不合格所采取的預防措施實施情況，進行追蹤驗證，并根據(jù) 進展情況定期對所采取的預防措施進行評審，確定潛在不合格項得到有效控制后方可放 行。 4.3.5 改進、糾正和預防措施記錄 4.3.5.1 在改進、糾正和預防措施的實施過程中，管理者代表負責協(xié)調(diào)必要的資源，根據(jù)分析原 因確定責任部門，并監(jiān)督措施實施的過程。 4.3.5.2 紀檢部將《預防措施處理單》作為各相關部門改進工作的依據(jù)；記錄各次措施的發(fā)出時間 、責任部門、完成時間及驗證結果。逾期未能完成者，管理者代表再次負責組織責任部 門進行原因分析，再次限期完成。 4.3.5.3 由改進、糾正和預防措施引起的對體系文件的任何更改，執(zhí)行《文件控制程序》。 4.3.5.4 重要改進、糾正和預防措施的相關記錄應作為下次管理評審的輸入之一。 5 相關文件 5.1 《文件控制程序》（文件編號：CQWU/CX01-2003）； 5.2 《采購控制程序》（文件編號：CQWU/CX013-2003）； 5.3 《不合格品控制程序》（文件編號：CQWU/CX038-2003）； 5.4 《不符合和事故、事件控制程序》（文件編號：CQWU/CX039-2003）。 6 記錄 6.l 《不符合項報告》（記錄編號：CQWU/JL/CX41-01）； 6.2 《不合格項清單》（記錄編號：CQWU/JL/CX38-01）； 6.3 《糾正措施處理單》（記錄編號：CQWU/JL/CX41-03）； 6.4 《預防措施處理單》（記錄編號：CQWU/JL/CX41-04）。
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