ISO14K疑難問(wèn)答(doc)
第二章 環(huán)境管理體系 --ISO14001與ISO14004 本章提要： 本章對(duì)ISO14001和ISO14004做重點(diǎn)介紹，以幫助讀者較全面地了解環(huán)境管理體系要素與 運(yùn)行模式。 其中主要包括： 兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵、要點(diǎn)、實(shí)施的意義； 在ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中的作用； 兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別與聯(lián)系。 14、ISO14001的主要內(nèi)容是什么？ ISO14001中文名稱(chēng)是環(huán)境管理體系-規(guī)范及使用指南，于1996年9月正式頒布。 ISO14001是組織規(guī)劃、實(shí)施、檢查、評(píng)審環(huán)境管理運(yùn)作系統(tǒng)的規(guī)范性（見(jiàn)圖2- 1），該系統(tǒng)包含五 大部分，17個(gè)要素。五大部分內(nèi)容概括如下： 五大部分是指：①環(huán)境方針 ②規(guī)劃 ③實(shí)施與運(yùn)行 ④檢查與糾正措施 ⑤管理評(píng)審 這五個(gè)基本部分包含了環(huán)境管理體系的建立過(guò)程和建立后有計(jì)劃地評(píng)審及持續(xù)改進(jìn)的循 環(huán)，以保證 組織內(nèi)部環(huán)境管理體系的不斷完善和提高。 17個(gè)要素是指:1. 環(huán)境方針 2. 環(huán)境因素 3. 法律與其他要求 4. 目標(biāo)和指標(biāo) 5. 環(huán)境管理方案 6. 機(jī)構(gòu)和職責(zé) 7. 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 8. 信息交流 9. 環(huán)境管理體系文件編制 10. 文件管理 11. 運(yùn)行控制 12. 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 13. 監(jiān)測(cè) 14. 違章、糾正與預(yù)防措施 15. 記錄 16. 環(huán)境管理體系審核 17. 管理評(píng)審 表2-1給出環(huán)境管理體系的一級(jí)要素和二級(jí)要素圖表。 表2-1 |要|一級(jí)要素 |二級(jí)要素 | | | | | |素| | | |名| | | |稱(chēng)| | | | |（一）環(huán)境方針 |1. 環(huán)境方針 | | |（二）規(guī)劃（策劃） |2. 環(huán)境因素 | | | |3. 法律和其他要求 | | | |4. 目標(biāo)和指標(biāo) | | | |5. 環(huán)境管理方案 | | |（三）實(shí)施和運(yùn)行 |6. 組織結(jié)構(gòu)和責(zé)任 | | | |7. 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 | | | |8. 信息交流 | | | |9. 環(huán)境管理體系文件 | | | |10. 文件控制 | | | |11. 運(yùn)行控制 | | | |12. 應(yīng)急準(zhǔn)備和反應(yīng) | | |（四）檢查和糾正措施 |13. 檢測(cè)和測(cè)量 | | | |14. 不一致糾正和預(yù)防措施 | | | |15. 記錄 | | | |16. 環(huán)境管理體系審核 | | |（五）管理評(píng)審 |17. 管理評(píng)審 | 15、ISO14001適用于哪些組織？ ISO14001適用于任何有下列愿望的組織： ①實(shí)施、保持并改進(jìn)環(huán)境管理體系； ②使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； ③向外界展示這種符合性； ④尋求外部組織對(duì)其環(huán)境管理體系的認(rèn)證、注冊(cè)； ⑤對(duì)符合本標(biāo)準(zhǔn)的情況進(jìn)行自我簽定和自我聲明。 有上述愿望的組織都可以通過(guò)實(shí)施ISO14001建立一個(gè)結(jié)構(gòu)化的管理體系并予以實(shí)施，將 其納入全部 管理活動(dòng)中以保持符合法律與方針的要求。 應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是ISO14001是一個(gè)框架性標(biāo)準(zhǔn)，而沒(méi)有對(duì)組織的環(huán)境提出絕對(duì)性要求。組織 可根據(jù)自身 情況，考慮在整個(gè)組織中或僅在其中某些部門(mén)采用該標(biāo)準(zhǔn)。 16、“組織”的涵義是什么？ “組織”是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)常用詞匯，在標(biāo)準(zhǔn)文本中多次出現(xiàn)，ISO14001- 3.12節(jié)對(duì)“組織”所下 的定義是：“具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或事業(yè) 單位，或是上 述單位的部分或結(jié)合體，無(wú)論其是否法人團(tuán)體、公營(yíng)或私營(yíng)。”在“注”中還特別指出：對(duì) 于擁有一個(gè) 以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織，也就是說(shuō)這里定義的組織是 廣義的，可包含 管理性的、經(jīng)營(yíng)性和生產(chǎn)性的，包含餐旅單位、事業(yè)單位、及其它各種機(jī)構(gòu)每個(gè)子公司 、分廠均可視為 是一個(gè)組織。也可以說(shuō)ISO14001的適用范圍十分廣闊，只要愿意建立環(huán)境管理體系的群 體機(jī)構(gòu)均可實(shí)施 該標(biāo)準(zhǔn)。 17、什么是環(huán)境管理體系？ 根據(jù)ISO14001的3.5定義：環(huán)境管理體系是一個(gè)組織內(nèi)全面管理體系的組成部分，它包括 為制定、 實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、規(guī)劃活動(dòng)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、慣例、程序 、過(guò)程和資源。 還包括組織的環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)等管理方面的內(nèi)容。 可以這樣描述環(huán)境管理體系：這是一個(gè)組織有計(jì)劃，而且協(xié)調(diào)運(yùn)作的管理活動(dòng)，其中有 規(guī)范的運(yùn) 作程序，文件化的控制機(jī)制。它通過(guò)有明確職責(zé)、義務(wù)的組織結(jié)構(gòu)來(lái)貫徹落實(shí)，目的在 于防止對(duì)環(huán)境的 不利影響。 環(huán)境管理體系是一項(xiàng)內(nèi)部管理工具，旨在幫助組織實(shí)現(xiàn)自身設(shè)定的環(huán)境表現(xiàn)水平，并不 斷地改進(jìn)環(huán) 境行為，不斷達(dá)到更新更佳的高度。 18、組織為什么要建立環(huán)境管理體系？ 促使組織建立環(huán)境管理體系的主要原因是： ①國(guó)家或地方法律法規(guī)、環(huán)境管理政策與制度，以及某些環(huán)境保護(hù)的強(qiáng)制性要求對(duì)組織的 驅(qū)動(dòng)，迫 使組織通過(guò)建立環(huán)境管理體系達(dá)到法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的要求，并減少由污染事故或違規(guī)造 成的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； ②來(lái)自銀行、保險(xiǎn)、信貸等部門(mén)的壓力，促使組織必須樹(shù)立環(huán)境管理的良好形象以增加市 場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能 力； ③來(lái)自環(huán)保組織、消費(fèi)者和消費(fèi)者組織以及公眾的關(guān)注使組織分外重視環(huán)保形象和聲譽(yù)； ④商界日益增加環(huán)保責(zé)任的意識(shí)； ⑤產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境因素在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中已成為重要競(jìng)爭(zhēng)因素，由此產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易 壁壘； ⑥從組織內(nèi)部來(lái)看，可以取得節(jié)能降耗、減少污染、降低成本的經(jīng)濟(jì)效益。 因此引入環(huán)境管理體系被具有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)家所關(guān)注。 19、一個(gè)組織實(shí)施環(huán)境管理體系會(huì)達(dá)到什么效果？ 當(dāng)組織建立了環(huán)境管理體系之后，通過(guò)管理活動(dòng)程序、建立規(guī)范化文件和記錄等措施可 以協(xié)調(diào)不同 的職能部門(mén)之間的關(guān)系，并可以達(dá)到下列目的： ①建立良好的環(huán)境方針和環(huán)境管理基礎(chǔ)； ②有利于找出并控制重大的環(huán)境因素和影響； ③有利于識(shí)別有關(guān)的環(huán)境法規(guī)要求與現(xiàn)行狀況的差距； ④減少由于污染事故或違反法律法規(guī)所造成的環(huán)境影響； ⑤建立組織內(nèi)污染防止優(yōu)先序列，并為實(shí)現(xiàn)污染預(yù)防目標(biāo)而努力； ⑥可以提高監(jiān)測(cè)環(huán)境的能力和評(píng)價(jià)該體系的效率，包括促進(jìn)體系的改進(jìn)和調(diào)整，以適應(yīng)新 的和不斷 變化的情況和要求； ⑦由于改善環(huán)境從而帶來(lái)許多重要的商業(yè)、環(huán)境機(jī)會(huì)。 總之，環(huán)境管理體系將有助于組織系統(tǒng)化地處理環(huán)境問(wèn)題，并將環(huán)境保護(hù)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié) 合起來(lái)，使 之成為企業(yè)日常運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)策略的一個(gè)部分。 20、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)在ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)中處于什么地位？ ISO14001是ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的龍頭標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的核心是規(guī)定了環(huán)境管理體系的要 素（共五個(gè) 部分，17個(gè)要素），也就是說(shuō)對(duì)環(huán)境管理體系提出規(guī)范性要求，一切組織的環(huán)境管理體 系必須遵照本標(biāo) 準(zhǔn)的要素、規(guī)定和模式。從另一角度來(lái)看，在對(duì)組織進(jìn)行環(huán)境管理體系認(rèn)證時(shí)應(yīng)以ISO1 4001為尺度衡量 其符合性。 ISO14001的五個(gè)部分與ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的其它標(biāo)準(zhǔn)均有聯(lián)系。 如：規(guī)劃部分- 必須以生命周期評(píng)估為基本方法開(kāi)展對(duì)組織的分析，還應(yīng)以環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)志為 目標(biāo)進(jìn)行規(guī)劃。因此規(guī)劃部分與ISO14040-60-20等標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。 又如：監(jiān)測(cè)及糾正措施部分也與ISO14000的其它標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，特別是審核、行為評(píng)價(jià)均不 能脫離監(jiān)測(cè) 手段和內(nèi)部糾正措施。 再如：管理評(píng)審與環(huán)境審核密不可分，可以說(shuō)ISO14000的核心是ISO14001，由建立體系 而派生出一 系列相關(guān)的判定、審核、方法及定義、標(biāo)準(zhǔn)。因此ISO14001是處于ISO14000核心位置的 龍頭標(biāo)準(zhǔn)。其位 置可以由圖2-2來(lái)表示。 [pic] 圖 2-2 21、ISO14001的主要特點(diǎn)是什么？ ISO14001環(huán)境管理體系主要具有以下特點(diǎn)： ①?gòu)?qiáng)調(diào)法律法規(guī)的符合性：ICO14001標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)施這一標(biāo)準(zhǔn)的組織的最高管理者必須承諾 符合有關(guān) 環(huán)境法律法規(guī)和其它要求； ②強(qiáng)調(diào)污染預(yù)防：污染預(yù)防是ICO14001標(biāo)準(zhǔn)的基本指導(dǎo)思想，即應(yīng)首先從源頭考慮如何預(yù) 防和減少 污染的產(chǎn)生，而不是末端治理； ③強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)：ICO14001沒(méi)有規(guī)定絕對(duì)的行為標(biāo)準(zhǔn)，在符合法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，企業(yè)要 自己和自 己比，進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，即今天做的要比昨天好，明天做的比今天好； ④強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)化、程序化的管理和必要的文件支持； ⑤自愿性：ICO14001標(biāo)準(zhǔn)不是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可根據(jù)自身需要自主選擇是否實(shí)施； ⑥可認(rèn)證性：ICO14001標(biāo)準(zhǔn)可作為第三方審核認(rèn)證的依據(jù)，因此企業(yè)通過(guò)建立和實(shí)施ICO 14001標(biāo)準(zhǔn) 可獲得第三方審核認(rèn)證證書(shū)； ⑦廣泛適用性：ICO14001標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于企業(yè)，同時(shí)也可適用于事業(yè)單位、商行、政府機(jī) 構(gòu)、民間 機(jī)構(gòu)等任何類(lèi)型的組織。 22、ISO14001的附錄A起什么作用？ 附錄A- 規(guī)范使用指南是對(duì)ISO14001五大部分，17個(gè)要素所做的指導(dǎo)性說(shuō)做的指導(dǎo)性說(shuō)明以及重 要解 釋?zhuān)鼉H為組織建立和實(shí)施環(huán)境管理體系提供指導(dǎo)，而不是必須滿足的要求，也不做為 審核依據(jù)。 23、ISO14001與ISO14004作用有何不同？ ICO14001作為規(guī)范提供了組織建立或保持一個(gè)環(huán)境管理體系必須具備的要素，如果組織 已全部滿足 了ISO14001規(guī)定的內(nèi)容，則可以取得其環(huán)境管理體系的第三方認(rèn)證（或注冊(cè)）或用于自 我聲明。 ISO14004做為實(shí)施ISO14001的指南，為組織提供一些實(shí)用的方法，指導(dǎo)和幫助他們從事 環(huán)境管理活 動(dòng)，組織可根據(jù)自身情況和意愿有選擇地采用其中認(rèn)為有用的內(nèi)容，不要求完全滿足其 中推薦的所有做 法。ISO14004只用于組織內(nèi)部管理，而不用于認(rèn)證、注冊(cè)或自我聲明的目的。 24、ISO14001是以什么樣的管理模式為基礎(chǔ)的？ ISO14001所規(guī)定的環(huán)境管理體系是以企業(yè)傳統(tǒng)管理模式“德明模式”為基礎(chǔ)的，也稱(chēng)為“P D-CA模 式”，即規(guī)劃（Plan），實(shí)施（Do）、檢查（Check），改進(jìn)（Act）等四個(gè)關(guān)聯(lián)的環(huán)節(jié)。 德明（Deeming）模式在質(zhì)量管理體系（ISO9000）中充分地運(yùn)用并取得了成功。德明模 式將企業(yè)活 動(dòng)分為四個(gè)階段： ①規(guī)劃，即策劃階段-建立企業(yè)的總體目標(biāo)以及制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體措施。 ②實(shí)施，即行動(dòng)階段-為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)而執(zhí)行計(jì)劃和采取措施。 ③檢查，即評(píng)估階段- 檢查按規(guī)劃而執(zhí)行的有效性和效率，并將結(jié)果與原規(guī)劃進(jìn)行比較。 ④評(píng)審和改進(jìn)，即糾正措施階段- 改進(jìn)識(shí)別出來(lái)的缺點(diǎn)和不足，修改規(guī)劃使之適應(yīng)變化的情況，必 要時(shí)對(duì)程序予以加強(qiáng)或重新確定。 這是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的管理過(guò)程框架，以持續(xù)改進(jìn)的思想指導(dǎo)組織系統(tǒng)地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，環(huán)境 管理體系成 功地運(yùn)用了這一著名傳統(tǒng)模式并給予它新的內(nèi)涵和應(yīng)用范圍，并使環(huán)境管理體系與企業(yè) 傳統(tǒng)管理相融合。 25、建立環(huán)境管理體系的基本步驟是什么？ 建立環(huán)境管理體系的基本步驟可概括如下（見(jiàn)圖2-3）： [pic] 圖2-3 26、建立環(huán)境管理體系應(yīng)做哪些主要準(zhǔn)備工作？ 通常建立環(huán)境管理體系的準(zhǔn)備工作包括： ①高層管理者的承諾與支持。 ②基本策劃和組織，如：成立領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組，明確建立環(huán)境管理體系的目的和范圍 、時(shí)間、 進(jìn)度和資源配置計(jì)劃等。 ③宣傳和培訓(xùn)。分層次開(kāi)展宣傳、培訓(xùn)，使得全體員工能了解建立環(huán)境管理體系的目的、 意義，克 服認(rèn)識(shí)上的障礙。 27、什么是初始環(huán)境評(píng)審？ 初始環(huán)境評(píng)審是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)，可以說(shuō)是“規(guī)劃階段”的準(zhǔn)備性程序，對(duì)尚無(wú) 環(huán)境管理 體系而需要建立的企業(yè)顯得尤為必須。通過(guò)匯總企業(yè)的環(huán)境管理和企業(yè)實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn) 目前薄弱環(huán)節(jié)和 問(wèn)題所在， 分析其有關(guān)的環(huán)境因素和差距， 為確立改進(jìn)計(jì)劃奠定基礎(chǔ)。 盡管初始環(huán)境評(píng)審并不是 ISO14001的規(guī)定要求，但它是建立和實(shí)施環(huán)境管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。往往組織現(xiàn)有的 管理體系與 ISO14000的要求并不一致，甚至相差甚遠(yuǎn)，需要以初始評(píng)審作為起點(diǎn)對(duì)其環(huán)境管理體系 進(jìn)行修正、調(diào)整 與完善。一般說(shuō)組織在建立環(huán)境管理體系之前，應(yīng)當(dāng)做初始評(píng)審，體系建成后的運(yùn)行、 保持及復(fù)審中則 不必做初始評(píng)審。初始環(huán)境評(píng)審過(guò)程如圖2-4所示。 [pic] 圖2-4初始環(huán)境評(píng)審評(píng)審過(guò)程 28、初始環(huán)境評(píng)審的目的是什么？ 初始環(huán)境評(píng)審是通過(guò)一系列信息收集、調(diào)查對(duì)組織當(dāng)前活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中全部已有或 可能存在的 環(huán)境因素、環(huán)境影響及其控制、管理現(xiàn)狀進(jìn)行全面分析和系統(tǒng)評(píng)價(jià)的一項(xiàng)工作。其目的 在于識(shí)別組織當(dāng) 前總的環(huán)境狀況，分析組...
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